《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》20141215版

期货从业人员资格考试期货法律法规真题2014年11月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

（分数：0.50）A.期货公司董事的配偶√B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

2.下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。

（分数：0.50）A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派√D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

3.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

（分数：0.50）A.一年B.半年√C.周D.月解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

4.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

期货公司管理办法期货公司管理试行办法。

第一章总则第一条为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

第三条期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守本办法。

第四条中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

第二章业务规则第五条交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

第六条全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

第七条全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

结算协议应当包括下列内容：(一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二）保证金标准；(三）非结算会员结算准备金最低余额；(四）风险管理措施、条件及程序；(五）结算流程；(六）通知事项、方式及时限；(七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八）协议变更和解除；(九）违约责任；(十）争议处理方式；(十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

第八条非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。

第九条非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

第十条非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

第十一条全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

中国期货业协会、中国证券投资基金业协会关于召开期货公司资产管理业务相关规则视频培训会议的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国期货业协会中国证券投资基金业协会关于召开期货公司资产管理业务相关规则视频培训会议的通知各会员单位：为了帮助广大会员单位更好地了解《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》及相关配套业务规则的重要内容，明确期货公司资产管理业务自律管理工作内容和要求，中国期货业协会、中国证券投资基金业协会拟于2014年12月31日召开视频培训会议。

现将有关事宜通知如下：一、会议时间2014年12月31日（周三）15:00-17:30。

二、参会对象会员单位（已开展或拟开展期货资产管理业务）合规部门负责人、资产管理部门负责人及相关业务人员。

三、会议内容解读期货公司资产管理相关业务规则，说明资产管理业务自律管理工作的主要内容和要求。

具体包括对期货公司资产管理业务登记备案、资产管理计划备案、资产管理业务期货账户开立、证券账户开立等事项的说明。

四、会议地点本次会议使用中国期货业协会视高视频会议系统，各参会单位请自行选取地点设置分会场，配备电脑、话筒、音箱、投影等设备。

五、会议准备为保障会议顺利进行，请各会员单位提前登录会议系统进行测试。

首次使用该系统的会员单位请参照公司邮箱相关邮件附件进行软件安装和测试。

视频会议统一测试时间为2014年12月30日15:00-17:00，请参会单位确定本单位参会人员及视频培训技术保障联系人，并于2014年12月29日17:00前将上述人员的姓名、单位名称、职务、联系电话发至邮箱***********************。

期货公司资产管理业务管理规则一、总则为加强期货公司资产管理业务的监管，保护投资者合法权益，规范期货公司的经营行为，根据《证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本规则。

二、行业准入规定1.申请资产管理业务的期货公司应具备良好的信誉和管理能力，注册资本不少于5000万元。

2.申请资产管理业务的期货公司应具备一定资金实力和风险管理能力，净资本不少于5000万元，准备金不少于1000万元。

三、资产管理产品的设计和销售1.期货公司开展的资产管理业务应符合证券法、期货交易管理条例等相关法律法规的规定。

2.期货公司应根据市场需求和风险偏好设计资产管理产品，并详细规定产品的投资策略、风险收益特征等。

3.期货公司应向投资者提供充分的风险揭示，告知投资者资产管理产品的风险性质、风险水平和可能的风险收益特征。

4.期货公司应在销售资产管理产品之前，对投资者进行风险评估，明确其风险承受能力和投资目标。

四、资产管理业务的运作和监管1.期货公司应建立健全内部控制制度，确保资产管理业务的规范和风险控制。

2.期货公司应建立风险管理体系，对资产管理业务的风险进行评估、监测和控制。

3.期货公司应根据投资者的风险承受能力和投资目标，合理配置、分散投资风险，切实保护投资者的合法权益。

4.期货公司应严格按照合同约定的投资范围和投资比例进行资产配置，不得擅自改变投资策略或超出合同授权范围进行操作。

5.期货公司应制定资产管理业务的风险揭示和报告制度，及时向投资者披露资产管理业务的风险信息，并根据监管机构的要求提供相关报告和信息。

6.期货公司应建立完善的投诉处理机制，及时、公正地处理投资者的投诉和纠纷。

五、监督和处罚1.监管机构应加强对期货公司资产管理业务的监管，定期检查和评估期货公司的资产管理业务运作情况，并对违规行为进行处罚。

2.对于严重违法违规行为的期货公司，监管机构有权采取暂停资产管理业务、撤销从业资格等措施，并依法追究相关责任。

第一章总则第一条为加强期货公司资产的管理，确保资产安全、合规、高效运作，提高公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于期货公司及其所有分支机构、子公司及关联企业的资产管理和使用。

第三条期货公司资产管理的原则是：合规经营、风险控制、效益优先、责任明确。

第二章资产分类与范围第四条期货公司资产分为以下几类：（一）流动资产：包括现金、银行存款、交易保证金、应收款项、存货等。

（二）固定资产：包括房屋、土地、设备、交通工具等。

（三）无形资产：包括商标、专利、著作权、专有技术等。

（四）长期投资：包括股权投资、债权投资等。

第五条期货公司资产管理的范围包括：（一）资产取得、使用、处置和报废。

（二）资产评估、计价和会计核算。

（三）资产保全和风险防范。

第三章资产管理职责第六条公司董事会负责公司资产管理的总体决策，监督公司资产管理的实施。

第七条公司总经理负责公司资产管理的全面工作，组织实施本制度，确保资产安全、合规、高效运作。

第八条财务部门负责公司资产管理的日常事务，具体职责如下：（一）建立健全资产管理制度，制定资产管理办法。

（二）负责资产登记、统计、评估、计价和会计核算。

（三）负责资产保全和风险防范，确保资产安全。

（四）定期向公司董事会和总经理汇报资产管理工作情况。

第九条各部门负责人对本部门资产负有管理责任，确保本部门资产合规、高效运作。

第四章资产取得与使用第十条资产取得应当符合国家法律法规和公司章程的规定，经过充分论证和审批。

第十一条资产使用应当符合公司经营目标和实际需求，不得违规使用。

第十二条资产取得和使用应当遵循以下程序：（一）提出资产取得和使用申请。

（二）经相关部门审核批准。

（三）办理资产登记、计价和会计核算手续。

（四）资产使用过程中，定期检查资产使用情况，确保资产合规、高效运作。

第五章资产处置与报废第十三条资产处置应当符合国家法律法规和公司章程的规定，经过充分论证和审批。

期货营业部管理规定(试行)【法规类别】期货交易机构【发文字号】证监会公告[2011]33号【失效依据】期货公司监督管理办法【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2011.11.03【实施日期】2012.05.01【时效性】失效【效力级别】部门规范性文件证监会公告（[2011]33号）现公布《期货营业部管理规定（试行）》，自2012年5月1日起施行。

中国证券监督管理委员会二○一一年十一月三日期货营业部管理规定（试行）第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。

第二条中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章经营条件第三条营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；（三）中国证监会规定的其他条件。

营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。

第四条营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；（八）中国证监会规定的其他条件。

期货法律法规新增考点：期货公司资产管理业务试点办法第三章重点期货公司资产管理业务试点办法第三章业务规范第九条资产管理业务的客户理应具有较强资金实力和风险承受水平。

单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。

期货公司能够提升起始委托资产要求。

第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，理应自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第十一条期货公司理应与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。

期货公司理应勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。

第十二条资产管理业务的投资范围包括：（一）期货、期权及其他金融衍生品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。

资产管理业务的投资范围理应遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且理应与客户的风险认知与承受水平相匹配。

第十三条期货公司理应保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户理应按照期货保证金安全存管相关规定管理和存取委托资产。

期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。

第十四条期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。

第十五条客户理应以真实身份委托期货公司实行资产管理，委托资产的来源及用途理应符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。

期货公司监督管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2014.10.29•【文号】中国证券监督管理委员会令第110号•【施行日期】2014.10.29•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】期货正文中国证券监督管理委员会令（第110号）《期货公司监督管理办法》已经2014年8月21日第56次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：肖钢2014年10月29日期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。

第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

第七条持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

期货公司资产管理业务管理规则一、引言随着金融市场的不断发展和创新，期货公司资产管理业务逐渐成为金融机构的重要组成部分。

为了规范期货公司资产管理业务的开展，保护投资者的合法权益，提高行业自律水平，制定一套科学有效的管理规则是必要的。

二、概述期货公司资产管理业务是指期货公司以客户委托资金或自有资金为对象，经营期货、证券等金融资产，以获取投资收益并管理风险的一种业务形式。

这种业务在为期货公司带来更多收入的同时也面临着一定的风险。

三、风险管理1. 风险识别：期货公司在进行资产管理业务时，应充分了解投资市场的整体状况和特点，识别可能面临的风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

2. 风险控制：期货公司应建立科学的风险管理体系，包括风险评估、风险监测、风险预警等机制，及时发现和控制潜在的风险。

3. 风险应对：期货公司应制定应对策略，当市场出现异常波动或其他风险事件时，能够快速反应并采取有效措施，保护投资者的利益。

四、投资者保护1. 信息披露：期货公司应及时、真实、完整地向投资者披露资产管理业务的有关信息，包括投资策略、风险收益特征、投资组合报告等。

同时，期货公司还应遵守相关法律法规，保护客户隐私和商业机密。

2. 客户协议：期货公司与客户应签订详细的资产管理协议，明确双方的权益和义务，约定投资范围、风险警示、费用收取等事项，保护投资者的合法权益。

3. 专业素质：期货公司应具备足够的专业素质和风控能力，保证资产管理业务的合规运作。

公司应定期培训员工，提升其理论和实践水平，以更好地服务投资者。

五、合规监管1. 内部控制：期货公司应建立健全的内部控制制度，包括资金管理、风险控制、信息披露等方面，保证资产管理业务的合规性。

2. 监管机构：期货公司资产管理业务应受到监管机构的监督和检查，监管机构应加强对期货公司资产管理业务的监管力度，规范该业务的开展。

3. 外部评估：期货公司应定期邀请第三方机构对资产管理业务进行风险评估和业务合规性评估，发现问题及时改进。