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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合检测试卷B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
A 、真实、准确、完整地 B 、真实、及时、完整地 C 、准确、及时、完整地 D 、真实、公开、完整地2、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A 、证券交易所 B 、期货交易所 C 、期货行业协会 D 、期货经纪公司3、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部4、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。
A 、一户一码B 、一户多码C 、多户一码D 、多户多码5、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ） A 、及时向主管部门报告 B 、拒绝为其提供服务C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 、仍然听其指示行事，维护投资者的利益6、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理 D 、出市代表7、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ） A 、C 、TA 、 B 、C 、PO C 、FC 、M D 、TM8、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ） A 、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B 、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 、中国证监会禁止的其他行为 D 、诚实守信，恪尽职守9、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ） A 、期货投资者 B 、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员10、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标11、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令12、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》能力测试试卷B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部2、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ） A 、200万元 B 、300万元 C 、500万元 D 、800万元3、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A 、负债 B 、流动负债 C 、负债调整值.D 、流动资产4、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ） A 、主要部门负责人情况表B 、股东会关于变更注册资本的决议文件C 、变更注册资本的详细方案D 、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议5、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A 、2 B 、3C 、5D 、76、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ） A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免7、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力测试试卷B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）A 、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B 、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C 、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D 、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任 2、空头套期保值者是指（ ）A 、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B 、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C 、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D 、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头3、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A 、公开、公平、公证B 、公平、公证、公信C 、公正、公开、公信D 、公开、公平、公正4、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）A 、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B 、不得以本人或者他人名义从事期货交易C 、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D 、坚持客户利益高于一切的原则5、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试卷B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日 B 、交易完成30日 C 、收到结算报告的当天 D 、《经纪合同》约定的时间2、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。
对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ） A 、全部损失B 、至少百分之八十的损失C 、至多百分之八十的损失D 、百分之六十的损失3、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ） A 、促进本国经济国际化 B 、提高合约兑现率C 、促进本国经济的国际化发展D 、为政府宏观调控提供参考依据4、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》B 、《期货从业人员执业行为准则》C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》5、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A 、2 B 、3 C 、5D 、76、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。
A 、8% B 、10% C 、12% D 、15%7、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ） A 、1年 B 、5年 C 、15年D 、20年8、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》模拟试卷B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下面不属于技术分析手段的有（ ） A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量2、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ） A 、可控风险 B 、不可控风险 C 、代理风险 D 、交易风险3、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。
A 、工商局 B 、期货交易所 C 、期货业协会D 、国务院期货监督管理机构4、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。
按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）A 、10万元B 、9万元C 、8万元D 、7万元5、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。
A 、锁定生产成本B 、利用期货价格信号组织生产C 、锁定利润D 、投机盈利6、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A 、10% B 、15% C 、20% D 、25%7、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。
A 、中国期货业协会 B 、期货交易所 C 、中国证监会D 、期货交易所会员大会8、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合练习试题B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A 、结算 B 、交易 C 、合规 D 、法律2、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A 、20日 B 、30日 C 、2个月 D 、3个月3、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为（ ） A 、受贿罪 B 、诈骗罪 C 、敲诈勒索罪D 、受贿罪与敲诈勒索罪4、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。
A 、中国证监会 B 、理事会C 、中国期货业协会D 、会员大会5、期货公司向客户收取的保证金（ ）A 、所有权归期货公司，但客户可以自由使用B 、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用C 、所有权归客户D 、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有6、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）A 、责令公司限期整改B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C 、限制或暂停公司部分期货业务D 、无需采取监管措施7、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A 、5年 B 、10年 C 、15年 D 、20年8、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ） A 、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认9、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试卷B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A 、10日 B 、20日 C 、30日 D 、14日2、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、73、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A 、中国证监会有关法规 B 、中国期货业协会的自律规则 C 、中国期货业协会的章程D 、公司章程4、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A 、立即破产 B 、停业整顿 C 、就地解散 D 、限期清算5、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。
A 、为期货公司提供中间介绍业务的机构B 、期货公司C 、期货投资咨询机构D 、中国期货业协会6、下面不属于技术分析手段的有（ ） A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量7、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》能力检测试题B 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下面不属于技术分析手段的有（ ） A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量2、短期国库券期货属于（ ） A 、外汇期货 B 、股指期货 C 、利率期货 D 、商品期货3、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A 、中国期货业协会B 、国务院期货监督管理机构派出机构C 、国务院商务主管部门D 、国务院期货监督管理机构4、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ） A 、2007年7月4日 B 、2007年4月15日C 、2008年3月27日D 、2008年4月15日5、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A 、其自有资金账户 B 、个人客户保证金账户 C 、非结算会员保证金账户 D 、特别结算会员保证金账户6、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A 、最高的比例 B 、最低的比例 C 、中间比例 D 、自行制定比例7、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。
A 、执行会员大会、理事会决议 B 、按照交易规则行使申诉权 C 、按规定转让会员资格D 、遵守国家有关法律、法规、规章和政策8、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A 、不得提高 B 、不得降低C 、申报中国证监会决定降低或者提高D 、由期货公司自主决定降低或者提高9、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合检测试题B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A 、设计期货合约 B 、行使表决权、申诉权 C 、联名提议召开临时会员大会 D 、按规定转让会员资格2、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。
A 、5 B 、15 C 、20 D 、303、期货交易所实行（ ）结算制度。
A 、当日无负债 B 、当月无负债 C 、当日有负债 D 、次日无负债4、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。
A 、季末无负债B 、次日无负债C 、年末无负债D 、当日无负债5、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）A 、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B 、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C 、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D 、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 6、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ） A 、客户不得开新仓B 、视为客户对交易结算报告内容有异议C 、期货公司应催促客户尽快确认D 、视为客户对交易结算报告内容的确认7、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ） A 、越小 B 、越大 C 、趋于零 D 、不确定8、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》全真模拟考试试卷B 卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会2、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。
A 、证券公司 B 、期货公司 C 、中国期货业协会 D 、期货交易所3、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ） A 、风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B 、设立目的和职责 C 、风险准备金管理制度D 、组织机构的组成、职责、任期和议事规则4、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A 、5个B 、7个C 、10个D 、15个5、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A 、期货交易所 B 、该会员C 、期货交易所和该会员按比例D 、期货交易所和该会员共同连带6、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A 、期货业协会 B 、中国证监会 C 、公安机关 D 、期货交易所7、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ） A 、盈利2000元 B 、亏损2000元 C 、盈利1000元 D 、亏损1000元8、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》模拟试卷B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ） A 、盈利2000元 B 、亏损2000元 C 、盈利1000元 D 、亏损1000元2、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ） A 、盗窃罪 B 、贪污罪 C 、挪用资金罪 D 、职务侵占罪3、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。
由于王某资信状况一直良好，。
期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ） A 、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B 、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担C 、全部损失由客户承担D 、全部损失有期货公司承担4、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ） A 、责令公司限期整改B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C 、向公司出具警示函D 、责令期货公司增加内部合规检查的频率5、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A 、期货公司规定的保证金 B 、期货交易所规定的保证金 C 、期货业协会规定的保证金 D 、期货交易所规定的结算准备金6、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ） A 、暂停交易 B 、调整涨跌停板幅度 C 、降低保证金比例 D 、按一定原则平仓7、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部8、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A、50%B、100%C、150%D、200%9、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。
A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会10、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部11、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于（）A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪12、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加13、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。
A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员14、会员制期货交易所会员享有（）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策15、期货交易所实行（）结算制度。
A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债16、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先17、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。
期货公司了解到上述情形后，开除了王某。
期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会18、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年B、5年C、8年D、10年19、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部20、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织21、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力22、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会23、关于期货交易所，下列说法正确的是（）A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届24、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任25、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度26、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、10年B、15年C、20年D、25年27、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）A、3年B、5年C、15年D、20年28、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会29、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。
A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上30、公司制期货交易所采用（）的组织形式。
A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司31、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表32、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间33、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会34、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日B、7日C、10日D、15日35、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A、10B、20C、25D、3036、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权37、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A、2B、3C、5D、738、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。
A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效39、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易40、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）A、1人B、3人C、5人D、7人41、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高42、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。
（）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6043、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官44、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所45、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
