科创板转融通证券出借与转融券业务100分

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、期货公司（ ）期货自营业务。

A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事2、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（ ）。

A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户3、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（ ）。

A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额4、某上市公司拟发行公司债券。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。

A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行5、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（ ）。

A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配6、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等 条件下有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列说法，正确的是( )。

A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营销管理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司经纪业务营销的主要内容。

按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。

2.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A、行业协会B、中国人民银行C、中国证监会D、中国证监会派出机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>划分产品或服务风险等级时应考虑的因素【答案】：A【解析】：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。

本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。

3.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，( )通知该主办券商并公告。

上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则第一章总则第一条为促进科创板转融通证券出借及科创板转融券业务的顺利开展，防范业务风险，根据《转融通业务监督管理试行办法》和《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等部门规章，以及《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（以下简称《证券出借实施办法》）、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》（以下简称《转融通业务规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《证券出借及转融通登记结算业务规则》）等业务规则，制定本细则。

第二条本细则所称科创板转融通证券出借（以下简称科创板证券出借），是指证券出借人（以下简称出借人）以一定的费率通过上海证券交易所（以下简称上交所）综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称中国证券金融公司）出借科创板证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。

本细则所称科创板转融券业务，是指中国证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人（以下简称借入人），供其办理融券的业务。

第三条科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用本细则。

本细则未作规定的，适用《证券出借实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转融通登记结算业务规则》等其他有关规定。

第四条科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报。

中国证券金融公司分别与出借人、借入人进行科创板证券出借、科创板转融券业务。

通过约定申报方式参与科创板证券出借以及科创板转融券业务的，由出借人、借入人协商确定约定申报的数量、期限、费率等要素，但应符合本细则及其他有关业务规则的规定。

第五条中国证券金融公司提供信息交互平台，出借人、借入人可以通过信息交互平台发布出借意愿、借入意愿等信息。

第二章科创板证券出借第六条符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。

上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则第一章总则第一条为促进科创板转融通证券出借及科创板转融券业务的顺利开展，防范业务风险，根据《转融通业务监督管理试行办法》和《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等部门规章，以及《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（以下简称《证券出借实施办法》）、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》（以下简称《转融通业务规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《证券出借及转融通登记结算业务规则》）等业务规则，制定本细则。

第二条本细则所称科创板转融通证券出借（以下简称科创板证券出借），是指证券出借人（以下简称出借人）以一定的费率通过上海证券交易所（以下简称上交所）综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称中国证券金融公司）出借科创板证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。

本细则所称科创板转融券业务，是指中国证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人（以下简称借入人），供其办理融券的业务。

第三条科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用本细则。

本细则未作规定的，适用《证券出借实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转融通登记结算业务规则》等其他有关规定。

第四条科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报。

中国证券金融公司分别与出借人、借入人进行科创板证券出借、科创板转融券业务。

通过约定申报方式参与科创板证券出借以及科创板转融券业务的，由出借人、借入人协商确定约定申报的数量、期限、费率等要素，但应符合本细则及其他有关业务规则的规定。

第五条中国证券金融公司提供信息交互平台，出借人、借入人可以通过信息交互平台发布出借意愿、借入意愿等信息。

第二章科创板证券出借第六条符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。

A、具备证券承销与保荐业务资格B、配备开展经纪业务必要人员C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。

证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。

转融通业务介绍课后测验一、单项选择题1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（A ）。

A. 中国台湾地区B. 美国C. 韩国D. 日本二、多项选择题2. 我国转融通业务的主要参与机构包括（ABCD）。

A. 借入人B. 证券金融公司C. 证券出借人D. 登记结算机构和交易所3. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（ABCD ）几个方面。

A. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制B. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念C. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持D. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新4. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（ABCD ）几个方面。

A. 自有资本B. 公司债和其它债务融资工具C. 短期融资券D. 次级债5. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（ABCD ）条件。

A. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C. 参与转融通业务应当具备的其他条件D. 技术系统准备就绪6. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（ABCD ）等几方面的目的。

A. 满足套利交易需要B. 满足做市需要C. 建立空头头寸D. 满足证券交割需求7. 卖空交易可以分为（AD ）两类。

A. 裸卖空B. 融券卖空C. 融资卖空D. 有担保的卖空三、判断题8. 转融通业务分为转融资和转融券。

（正确）9. 转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

（正确）10. 根据境外证券借贷的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。

转融通业务证券出借业务知识一、引言转融通业务是一种金融市场上的融资融券业务，通过该业务实现证券的流动性管理和风险管理，其中证券出借业务是其重要组成部分。

本文将介绍转融通业务中的证券出借业务知识，包括其定义、特点、运作方式和风险控制等方面。

二、证券出借业务概述证券出借业务是指证券公司、券商等金融机构通过出借自有证券获得利息收入的一种金融服务。

出借方将其持有的证券出借给借入方，借入方支付利息费用作为报酬。

证券出借业务可以帮助出借方获得额外收益，同时使借入方能够获得需要的证券并进行交易。

2.1 证券出借业务的特点•流动性: 证券出借业务提供了一种便捷的证券融资渠道，有利于提高证券市场的流动性。

•风险控制: 出借方可以通过专业机构进行风险评估和控制，减少潜在的风险。

•利息回报: 出借方通过证券出借可以获得相应的利息回报，增加资金收入。

2.2 证券出借业务的运作方式证券出借业务通常由证券公司、券商等金融机构提供，具体的运作方式包括以下几个步骤：1.签订协议: 出借方和借入方签订证券出借协议，明确双方权利义务。

2.指定证券: 出借方指定要出借的证券种类和数量。

3.质押担保: 借入方通常需要提供足够的担保物，以应对可能的风险。

4.计息、还款: 借入方按约定向出借方支付利息，并在约定期限内还清借款。

三、证券出借业务的风险控制证券出借业务虽然可以为出借方带来利益，但同时也存在一定的风险，主要包括市场风险、信用风险等。

为了控制风险，出借方应采取以下措施：•严格风险评估: 出借方应对借入方进行严格的风险评估，确保其有足够的偿还能力。

•多样化出借: 出借方可通过分散投资的方式降低单一证券带来的风险。

•提前清算机制: 设定提前清算机制，以应对借入方无法按时还款的情况。

四、总结证券出借业务是转融通业务中的重要组成部分，对提高证券市场流动性和风险管理具有重要意义。

出借方应充分了解证券出借业务的运作方式和风险控制，以确保自身资金的安全性和收益最大化。

科创板转融通证券出借与转融券业务（100分）
单选题（共1题，每题20分）
1 . 下列有关科创板转融通证券出借和转融券业务相关制度安排说法不正确的是（）。

A.为促进融资融券业务均衡发展，引入更高效的多空平衡机制，提供市场流动性，制度安排
上采取了一系列优化措施
B.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报
C.上交所接受约定申报方式下出借人的出借申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00
D.对科创板转融券非约定申报，仍按照现有规定执行，采用盘中申报、盘后一次性按比例撮
合成交
我的答案： C
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 下列可作为科创板转融通证券出借人的有（）。

A.公募基金
B.社保基金
C.保险资金
D.参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
我的答案： ABCD
判断题（共3题，每题 20分）
1 . 通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天至180天的区间内协商
确定。

我的答案：错
2 . 通过约定申报或非约定申报方式参与科创板证券出借的，单笔申报数量应为100股（份）
的整数倍。

我的答案：对
3 . 科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用《科创板转融通证券出借
和转融券业务实施细则》，《实施细则》与现有业务规则不一致的，继续适用现有业务规则。

我的答案：错。

科创板上市公司自律监管指南第8号——融
资融券,转融通相关事项
科创板上市公司在融资融券、转融通等方面需要注意的相关事项，是公司自律监管的重要组成部分。

这些事项涉及公司内部管理、风险控制、合规运营等方面，对公司健康发展起着关键作用。

首先，融资融券是指证券公司向客户提供融资或融券交易的服务。

上市公司在进行融资融券交易时，应当严格遵守监管规定，确保交易合规、风险可控。

公司应设立专门的融资融券管理团队，负责监督和管理相关业务，定期进行风险评估和控制，及时报告监管部门和董事会。

其次，转融通是指证券公司将自有证券借给融资融券客户，提高融券可用标的，从而提高融资融券交易的灵活性和效率。

上市公司在进行转融通业务时，应制定详细的政策和流程，建立完善的内部控制机制，确保转融通交易合规、透明。

公司应加强与证券公司的沟通与协作，及时了解市场动态，及时调整交易策略，防范交易风险。

此外，对于融资融券、转融通业务存在的风险，上市公司应当根据自身情况，制定相应的风险管理政策和措施，建立风险监测和应对机制。

公司董事会和高管团队应高度重视风险管理工作，加强内外部沟通，及时发现和解决问题。

同时，公司应建立完善的信息披露机制，及时向投资者和监管部门披露相关信息，确保公司经营活动的透明度和公平性。

总的来说，融资融券、转融通等业务对上市公司来说既是机遇也是挑战。

公司需要根据监管要求，加强内部管理，完善风险控制，保障合规运营。

只有做好这些工作，才能更好地利用资本市场的资源，实现公司的可持续发展和价值创造。

希望
各位上市公司能够认真遵守相关规定，保持良好的市场秩序，共同推动科创板的健康发展。