集团有限公司投资操作手册试运行

CA互认互认试运行操作手册
根据《河南省公共资源交易数字证书(CA)互认系统关于统一上线试运行的通知》要求，开封市公共资源交易系统已于6月10日进行了系统升级，目前支持信安CA、深圳CA、华测CA、北京CA等四家数字证书，具体操作方法如下：
一、使用信安CA、深圳CA的用户原操作方式暂时不变，证
书驱动、签章工具以及投标文件制作工具暂不必升级。

如下图：
①信安CA驱动
②深圳CA驱动
③信安CA登录入口
④深圳CA登录入口
二、使用华测CA、北京CA等两家数字证书的用户
1. 请下载安装“CA互认版”（河南公共资源证书助手）驱动，并
使用“CA互认(试运行)”入口进行登录，如下图：
⑤互认版CA驱动
⑥华测CA，北京CA登录入口
2.下载并安装新版投标文件制作工具
投标人（供应商）登录系统之后，在“组价下载”中，下载安装“证书互认版-投标文件制作系统”。

三、其他后续操作保持不变，具体请查看“组件下载”中对
应的操作手册。

四、可能存在部分CA介质不支持新版驱动（河南公共资源证书
助手）的情况，您使用CA证书过程中如出现疑问，可以先咨询对应的数字证书发放机构，核实CA证书是否支持新版驱动。

如不支持，需请发放机构更换后使用。

商业银行投资业务操作手册一、总则1.1 为了规范我行投资业务操作，加强风险管理，根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行投资业务管理办法》等法律法规，制定本手册。

1.2 本手册适用于我行从事投资业务的各级部门和员工。

1.3 我行投资业务应遵循合规、风险可控、收益合理的原则。

二、投资业务组织架构2.1 我行投资业务由总行投资管理部门负责统筹规划和管理。

2.2 各级分行、支行应根据总行投资管理部门的指导和要求，开展投资业务。

2.3 投资业务相关部门的职责划分如下：- 投资策略部门：负责制定投资策略，研究市场动态，分析投资风险和收益。

- 投资执行部门：负责根据投资策略，进行具体投资操作。

- 风险管理部门：负责投资风险的识别、评估和控制。

- 财务管理部门：负责投资业务的财务管理。

三、投资业务流程3.1 投资项目选择- 投资策略部门根据市场情况和风险偏好，选择拟投资的项目。

- 投资策略部门对拟投资项目进行充分调查、研究和分析，形成项目分析报告。

3.2 投资决策- 总行投资管理部门根据项目分析报告，进行投资决策。

- 投资决策应充分考虑风险管理部门的意见。

3.3 投资操作- 投资执行部门根据投资决策，进行具体投资操作。

- 投资操作应遵循风险可控、收益合理的原则。

3.4 投资后管理- 投资执行部门负责投资后的项目管理，包括但不限于项目跟踪、风险控制、收益评估等。

- 风险管理部门负责投资项目的风险监控和评估。

3.5 投资退出- 投资执行部门根据项目情况和市场情况，制定投资退出策略。

- 投资退出应充分考虑风险管理部门的意见。

四、风险管理4.1 投资风险管理部门应根据投资项目的特点和风险，制定相应的风险管理措施。

4.2 投资风险管理部门应定期对投资项目进行风险评估和监控。

4.3 投资风险管理部门应根据风险管理需要，及时调整投资策略和操作。

五、财务管理5.1 财务管理部门应根据投资业务的实际情况，制定相应的财务管理制度。

1. 系统角色划分角色：是可按用户需要自由定义的一个用户组。

它包含一组用户和一个系统功能权限的组合。

以下为一般情况下，各角色经常使用的主要功能表：系统角色 主功能明细功能经理指令管理 指令管理（下达指令）交易方案权限设置组合/指数维护 组合管理（创建组合）组合指令下达资产综合查询 证券综合查询 历史成交统计 资产实时分布图净资产走势图风险设置 股东市值上限设置 风险管理风险监控资金增减 资金冻结解冻 投资经理资金/证券管理证券数量增减组合管理组合/指数维护 指令管理（审核指令） 经理指令管理 资产综合查询 证券综合查询 总监、投委会 ……统计分析历史成交统计指令管理（分配指令） 经理指令管理 资产综合查询 中央交易员统计分析证券综合查询综合交易平台（普通委托） 组合/指数交易 批量拆分/定时委托 公平交易 交易管理（委托指令）随机拆分委托查询 实时成交查询 交易员统计分析回购查询2. 常规功能操作介绍功能位置：在主菜单的“公共部分”下面可以找到。

2.1. 登录z用户号或密码录入错误次数最多为三次，超过三次（包括三次）系统自动关闭并会记入安全日志。

z当系统开启了站点限制功能时，用户只允许在事先登记的计算机登录使用。

*（站点限制功能是否开户可以通过：选择【系统管理】Æ【运行参数】Æ【系统控制开关】菜单，打开系统控制开关查看）2.2. 用户更改密码z更改当前用户自己的登陆密码。

2.3. 桌面设置z辅助性的功能，增加用户使用舒适度，目前主要是设置其背景和背景文字。

2.4. 系统锁定z防止系统因工作人员暂时离开而被其它人员使用。

增加系统安全性。

z手动锁定：【公用部分】Æ【系统锁定】热键“Ctrl+Alt+L”快捷键。

z自动锁定：设定空闲时间间隔，自动锁定。

z解锁：必须输入有效的用户号和密码，以便开锁。

*注意：输入不同的用户名，进入后的得到的权限也不同。

2.5. 用户重新登录z不退出系统而使用另一个用户身份登录系统z类似windows操作系统的用户注销重登录的一次完成过程。

目录第一部分管控制度 (3)经营计划管理制度 (3)第一章总则 (3)第二章经营计划管理组织体系 (3)第三章经营计划编制 (4)第四章计划指标管理 (6)第五章经营监控与偏差分析 (7)第六章附则 (8)附件一：经营计划模版 (9)附件二：天汉集团主要计划管理会议汇总表 (15)附件三：集团经营分析报告模版 (20)附件四：二级子公司月度经营统计分析报表 (27)二级子公司经营统计分析管理办法 (31)第一章总则 (31)第二章统计分析报表的管理与分工 (32)第三章统计资料的提供、积累和保管 (32)第四章统计数字差错的订正 (33)第五章文字说明与分析报告 (33)第六章统计分析纪律 (33)第七章附则 (34)二级子公司经营责任书管理办法 (35)第一章总则 (35)第二章经营责任书的制定 (36)第三章经营责任书的签订 (38)第四章经营责任书过程控制 (39)第五章绩效评定办法 (40)第六章业绩考核后续管理工作 (41)第七章附则 (42)附件：天汉集团经营责任书 (43)二级子公司年度经营责任合同模板 (47)对外投资管理办法 (57)第一章总则 (57)第二章对外投资方向和标准 (57)第三章对外投资权限与审批决策程序 (58)第四章股权处置的管理 (60)第五章对外投资和股权处置管理职责 (61)第六章考核与监督 (62)第七章附则 (63)第二部分操作流程 (63)1.行业分析流程 (64)2.战略规划管理流程 (66)3.年度经营计划管理流程 (68)4.经营责任书制定流程 (70)5.经营计划监控流程 (72)6.对外项目投资决策流程 (74)7.内部规模以上投资项目管理流程 (76)第一部分管控制度经营计划管理制度第一章总则第一条为了加强集团经营计划管理，促进集团快速健康发展，特制定本制度。

第二条集团经营计划横向划分为年度经营计划、季度经营计划与月度经营计划三个层次；纵向划分为集团计划、集团总部职能部门计划、二级子公司计划等层次。

ERP系统试运行准备的工作计划范文2、实施周期、投资估算以及对实施公司的实施能力有所了解。

对公司做调研分析是必不可少的步骤，其作用主要体现在：一通过对我公司的调研，确定出公司的现状、公司要实现的目标，得出公司的需求分析报告，提供能够解决什么样的问题，实施计划（实施的周期、预算估计等）以及实施中公司怎样配合3、耐心听取基层操作人员的疑惑、困难和要求，建立彼此间的信任与合作关系，项目的实施才容易成功。

4、实施前的各项制度规定。

5、重视培训，并贯穿始终。

ERp是借用一种新的管理模式来改造原企业旧的管理模式，是先进的、行之有效的管理思想和方法。

它基于管理思想、管理技技术、计算机技术的发展成就，反映了企业的供应链。

成功实施ERp，必须重视培训，而培训绝不仅仅是单纯系统操作的培训，从项目的实施开始到后期，相应的培训都是贯穿始终的，分阶段、分内容、分人员、分管里层次地分别进行系统的培训。

培训还必须要有完整的培训知识库，注重科学性、有效性、实用性，分阶段、分层次进行，借助培训手段统一员工的认识，提升管理理念和技术技能。

否则软件用上了，但员工未必真正接受；观念上接受了，数据、制度未必能到位。

ERp是整体管理解决方案，要防止将软件降格为对手工操作的电子化。

6、加强进度控制。

ERp的实施大体上分三个阶段：前期主要是基础数据准备，进行标准化；中期进行交接面界定，业务流程重组；后期是实施适应期，实行手工与计算机并行作业，逐步解决原手工作业对计算机作业的不适应性。

实施过程具体包括项目启动、组建队伍、设计、编码、测试、数据准备、软件安装、软件调试、项目试运行、二次开发、项目正式运行等众多环节。

每一阶段都需要领导强有力推进和各方协调，否则会有中断、延时、超预算的风险。

实施过程中可能出现的问题有：忘记预期目标，在各种利益均衡和困难面前降低原有目标；项目可能暂时影响正常的业务，产生负效应；不可预见性因素影响项目进程，动摇领导的决心。

投资业务操作流程第一章总则第一条为加强投资管理，规范投资行为，防范投资风险，提高投资资产质量和经营效益，促进投资工作规范化、制度化和科学化，根据国家有关法律法规和《投资管理基本制度》，制定本流程。

第二条本流程是公司办理投资业务必须遵循的基本规则，是规范投资业务运作程序的基本依据。

第三条投资业务操作遵循审投分离的原则，实行第一责任人和投资环节责任人制度。

第四条投资必须坚持以下原则：1、投资自主经营、自担风险的原则，不受任何单位和个人的干涉，不得接受任何单位和个人强令融资。

2、“安全性、流动性、效益性”协调统一的原则。

3、以服务中小企业为宗旨，坚持“小额、流动、分散”的投资原则。

第二章投资程序第五条投资业务的基本程序：客户申请→受理与调查→审查→审议与审批→与客户签订合同→投资款发放→投后管理→投资收回。

从申请到受理不得超过1个工作日；投资调查原则上不超过3个工作日；审查原则上不超过2个工作日；审批原则上不超过2个工作日；审批后的投资款须当日发放。

第六条投资业务流程：（一）受理与调查。

客户向市场部提出融资申请，市场部受理并进行初步认定，对符合基本条件的投资业务进行调查，调查结束后将调查材料送审查人审查。

（二）审查。

审查人对市场部提交的调查材料进行审查，提出审查意见，报评审会审议。

（三）审议与审批。

评审会审议后，有权审批人根据审议结果进行审批。

（四）总经理审批后，市场部与客户签订相关合同,完善相关手续后发放投资款，负责各项投后管理工作。

第三章项目投资责任人第七条项目投资业务管理实行第一责任人和投资环节主责任人制度。

第八条项目负责人为第一责任人；项目调查主责任人对投资业务投前调查的真实性负责；审查主责任人对投资业务审查的合规合法性和审查结论负责；审批主职责人对投资业务的审批负责；第一责任人对投资业务发生后监管、本息收回和债权保全负责。

第九条主责任人界定。

市场部负责人为调查主责任人和投后管理主责任人，参与调查人员为次要责任人；风控部门负责人为审查主责任人；评审会和总经理为审批主责任人。

投资业务流程及操作一、投资方式:股权投资(合资合营),债权投资(资产抵押〉。

1 、合资合营按实际投资比例划分股份(甲方的实际资金到位, 乙方的实际资产评估),各自应得实际利润按股份比例分配。

2 、债权投资:投资方收益为收取年固定回报率形式,借债方须以资产作抵押/.二、投资对象：高成长性的中小型企业；项目优良的房地产企业；以高新技术改造传统产业的项目；技术领先，具有自有知识产权，未来产品市场前景广阔，处于“种子期”、“导入期”或“扩张期”的项目。

三、投资领域 :机电一体化、电子信息、计算机领域、新材料、能源交通、环保节能、旅游、现代农业、新型建材、林业、化工、医疗设备、房地产、基础设施、生物制药工程、等高新技术产业。

四、投资业务流程与内部操作：投资业务流程是投资业务开展的基础，业务流程的设计关系到投资项目的运作效益和投资的风险控制水平的高低。

主要操作分以下七个阶段。

(一) 接洽项目1 、提供咨询：由综合业务部业务接待主动向客户介绍、传递相关投资信息,说明本公司资金投放意向、投资的对象、条件、额度、期限、回报率等有关规定,洽谈、沟通、探讨投资项目的可能性 ,交流投资相关资料。

2、资格条件初审：主要包括法人名称、性质、所属行业、企业简介、经营年限、经营情况、财务状况、法人代表及主要管理人员的品行素质和专业技术水平、投资金额和期限、投资回报率、借债方资产抵押、投资项目的政府批准文件、项目可行性报告等。

(二)项目审定1 、综合业务部初步立项，确定项目经理和协理责任人，负责对项目进行调研评估!2 、项目经理根据投资合作人提供的可行性研究报告，分类该项目所属行业，确认投资规模、投资回收期和回报率是否可行 !3 、项目实地考察：针对具体项目提出调研提纲，有计划地展开考察调查，进一步分析产品方案、市场预测、投资估算、财务评价等。

评估该项目的可行性、效益性、安全性，分析投资的风险点以及投资后的主要风险因素和防范措施。

投资分析系统操作手册V1.0部门：房地产产品管理部门日期：2011-05-31目录1. 系统概述 (5)1.1. 管理目标 (5)1.2. 整体功能架构图 (5)1.3. 模块业务流程图 (5)1.4. 与其他系统的关系 (5)2. 投资分析功能简介 (6)2.1. 整体流程图 (6)2.2. 整体功能说明 (6)3. 基础设置 (7)3.1. 测算要素类型 (7)3.1.1. 如何设置测算要素类型 (7)3.1.2. 系统预设测算要素类型 (8)3.2. 测算项目 (8)3.2.1. 如何建立测算项目 (8)3.3. 测算要素 (9)3.3.1. 如何新增测算要素 (10)3.3.2. 引入集团模板 (11)3.3.3. 引入测算要素 (12)3.4. 测算方案 (14)3.4.1. 如何新增测算方案 (14)3.4.2. 复制测算方案 (17)3.4.3. 审批测算方案 (17)3.5. 土地增值税计算方案 (19)3.5.1. 如何新增土地增值税计算方案 (19)3.5.2. 土地增值税计算举例 (21)3.5.3. 审批土地增值税计算方案 (21)3.6. 投资计划模板 (22)3.6.1. 如何建立投资计划模板 (22)4. 项目估算 (24)4.1. 成本费用测算 (24)4.2.1. 如何测算成本费用 (24)4.2.2. 审批成本费用测算表 (27)4.2. 经营收入估算 (28)4.3.1. 如何估算经营收入 (28)4.3.2. 审批经营收入估算表 (30)4.3. 经营税金及附加计算 (31)4.4.1. 如何计算经营税金 (31)4.4.2. 审批经营税金 (33)4.4. 投资计划汇总 (33)4.5.1. 如何新增投资计划 (33)4.5.2. 审批投资计划 (35)4.5. 筹资计划汇总 (36)4.6.1. 如何新增筹资计划 (36)4.6.2. 审批筹资计划 (37)5. 估算报表 (38)5.1. 项目损益表 (38)5.2. 现金流量表(全投资) (41)5.3. 多方案分析(项目损益纬度) (43)5.4. 多方案分析(现金流量纬度) (46)5.5. 敏感性分析 (47)5.6. 土地拍卖方案分析表 (50)前言感谢您使用《投资分析系统操作手册v1.0》。