新制度经济学之产权理论共86页文档

• 阿尔钦把产权解释为由政府强迫和市场强迫所构 成的两方面一致的权益，补偿了其他学者剖析中 只把产权了解为国度权利确定和实施的法权的缺 乏。也就是说，他不只把产权视为国度强迫的法 权，而且视为市场经济运转自身固有的权益，这 是正确的。
2021/7/30
New Institutional Economics
• 从最基本的关系上归结，产权包括狭义一 切权、占有权、支配权、运用权，即人们 通称的〝四权〞 。它们是指产权主体对 客体拥有的不同权能和责任，以及由它们 构成的利益关系。
• 一种观念以为还有第五种权益〝收益权〞， 这是不妥当的。收益权并不是一项独立的 产权，而是任何一项产权中应有的内容， 不能与其它权益并列。
• 共有产权作为一个全体，是排挤任何一 个外部成员侵占、联系共有产权的，即 共有产权不具有可联系性。
2021/7/30
New Institutional Economics
〔三〕可让渡性与不可让渡 性
• 可让渡性也是私有产权的内在属性 。共有产 权不具有可让渡性。
• 按让渡内容的多少可分为全部产权的让渡和局 部产权的让渡。按让渡时限可分为永世性让渡 和有限期让渡。
2021/7/30
New Institutional Economics
〔一〕排他性与非排他性
• 私有产权的决议性特征是其具有较强的排他性。 产权的排他性，实质上是产权主体的对外排挤性 或对特定权益的垄断性。私有产权的排他性一方 面把选择如何运用财富和承当这一选择结果之间 严密联络在一同，另一方面使一切者有很强的动 力去寻求带来最低价值的资源的运用方法。
4.关于产权含义的功用界定 观
从定义所要求的准确性、完整性来说， 从产权的功用去界定产权概念显然达不到 要求。由于，产权的功用很多，很难逐一 罗列。

谷物年损失 每增一头牛给农夫造 养牛者每增一头牛 （元） 成的谷物损失（元） 的边际成本（元）
2019/7/21
New Institutional Economics
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⑴ 养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况 这种初始产权安排，养牛者必须向农夫赔偿谷物 损失。
养牛者养牛的边际成本＝养牛本身的边际成本（ MCp)+谷物的边际损失（MD）。
产权制度是一种基础性的经济制度，它不仅独自 对经济效率有重要影响，而且又构成了市场制度以 及其它许多制度安排的基础。产权制度的确立可以 保护交易秩序，确定相应的竞争规则。当产权制度 确定之后，交易的实质是人与人之间权利的交易， 而这种交易则是通过契约的形式加以表现，契约可 以是明确签订的，也可以是隐含的。
因此养牛人无论是否需要赔偿，这60元都进入他 的成本，资源配置的结果是没有差别的。
（五）科斯第二定理
科斯第二定理指，在交易成本为正的情况下，初 始的产权安排对资源的配置效率产生影响。 （1）在交易成本大于零的现实世界，产权初始界定 会影响经济效率； （2）权利的调整只有在有利于总产值增长时发生， 而且必须是在调整引起的产值增长大于调整时所支出 的交易成本时才会发生。
这种权利。私有产权的关键在于个人 对所有权利的决策完全是私人作出的。 2.共有产权：将权利分配给共同体的所有成员。共 有产权关键在于个人不能排斥他人行 使权利，权利是完全重合的。
3.国有产权：国家按可接受的政治程序来决定谁可 以使用或不能使用这些权利，个人才能排斥他人行 使权利。
根据对象的性质，产权可以分为物质产权、知识 产权、人力资本产权；根据存在形态，产权还可以 分为实物形态产权、价值形态产权。
表8-3 养牛人需要赔偿时成本明细

新制度经济学第四章产权理论产权理论是新制度经济学的核心理论之一，它对经济制度及其效率产生了深远的影响。

本文将以产权理论为主线，对第四章《产权理论》进行深入探讨。

产权是指一种特定的社会关系，它规定了资源和收益权的归属和使用方式。

产权的存在对于经济活动的进行至关重要，不仅决定了资源的配置和经济权益的分配，还直接影响着企业的组织效率和创新能力。

因此，理解产权的性质、特征和变迁对于实现经济效益最大化和强化企业竞争力具有重要意义。

在新制度经济学中，产权理论主要关注以下几个方面：产权的定义和性质、产权的决定因素、产权的变迁以及产权的制度设计。

首先，产权的定义和性质是理解产权理论的基础。

新制度经济学认为，产权是一种特定的权限，它规定了资源的使用方式和经济权益的归属。

在市场经济中，产权可以分为私有产权和公有产权。

私有产权是指资源和收益权归个人或企业所有，公有产权则归国家或集体所有。

私有产权具有明确的界定、完整的权益和自由的流转特点，而公有产权则具有权力集中、界定不清以及权益不明确等问题。

其次，产权的决定因素是影响产权性质和变迁的核心因素。

产权的决定因素主要包括所有权、承受成本和交易成本。

所有权决定了资源和收益权的归属，是产权制度的基础；承受成本是指个体为获取和保护产权所付出的成本，其高低决定了个体对产权的保护程度；交易成本是指在产权交换过程中所付出的成本，包括信息获取成本、协调成本和执行成本等。

这些因素相互作用，共同决定了产权的性质和效率。

第三，产权的变迁是产权理论中一个重要的议题。

产权的变迁是指产权在不同历史时期和社会经济条件下的变动和演变。

产权的变迁对经济效率和社会福利产生着重要影响。

例如，从集体产权向私有产权的转变可以降低资源的浪费和提高生产效率，而从私有产权向公有产权的转变则可能增加政府对经济的干预，导致资源的低效配置。

因此，深入理解产权变迁的规律和机制对于推进经济和提高经济效率非常重要。

最后，产权的制度设计是产权理论的一个重要内容。

新制度经济学——产权理论引言新制度经济学是对主流经济学的新兴流派，其基本观点是经济行为者与制度之间互动的重要性。

产权理论作为新制度经济学的重要支柱之一，探讨了产权在现代经济制度中的作用和属性，认为产权变迁是经济制度变迁和经济效率提高的重要动因。

本文将介绍产权的定义、分类及其在现代经济制度中的作用。

产权的定义产权是指对经济物品或资源的控制权或支配权，包括所有权、使用权、支配权和许可权等。

产权是经济学的基本概念之一，它与资源配置和收益分配密切相关。

经济活动无论是市场经济还是计划经济，都离不开产权的约束和规制。

产权的分类产权可以按照属权者、资源性质、产生方式、使用方式和应用对象等方面进行分类。

1.按属权者分类：•私有产权•政府产权•公有产权•集体产权2.按资源性质分类：•自然资源产权•人力资源产权•知识产权•资本产权3.按产生方式分类：•创造性产权•转移性产权•附着性产权4.按使用方式分类：•产权的授权使用•产权的合作使用•产权的控制使用5.按应用对象分类：•生产要素产权•商品与服务产权•生态资源产权产权的作用产权是现代经济制度不可或缺的组成部分，它在市场经济中具有重要的作用。

产权的作用主要包括以下几个方面。

1. 产权在资源配置中起决定性作用在市场经济中，资源配置主要通过市场机制来实现，而产权是市场交易的重要依据，不同的产权关系决定了不同的资源配置结果。

私有产权所形成的产权关系使资源的使用者对自己的资源承担责任，同时对资源收益享有所有权。

在产权明晰、权责分明的制度下，资源的配置优化，促进了经济的发展。

2. 产权在创新中发挥重要作用知识产权是创新的重要保护机制，它刺激了人类的创造力和创新思维，为经济发展提供了源源不断的动力。

在现代经济制度中，专利法、版权法等法律法规的出现，鼓励了知识创新和产业升级，促进了科技进步和经济发展。

3. 产权促进了财富的创造和积累产权关系的形成保护了企业的利益，鼓励企业进行创新和投资，进一步提高生产效率，增加了财富的创造和积累。

新制度经济学
第三讲 产权理论济世界里，由于资源是稀缺的，因而就存在如何将稀
缺资源进行最合理的配置问题。这意味着各种用途之间存 在着冲突，这种冲突是通过竞争来解决的。因为当每个人 都想得到更多的资源时，他们之间的竞争就不可避免。一 旦进行竞争，就存在输赢的问题，也就是说，一定要决定 是谁输谁赢。而要决定赢输，必须要有规则来评定，这也 就是游戏规则。如果改变了游戏规则，赢输的情况也就会 改变。 因此，有的人喜欢这一类的游戏规则，有的人喜欢另外一 类的游戏规则。就象在考试里面一样，有的人喜欢论述题， 有的人喜欢多项选择题，有的人喜欢数学题，有的人喜欢 文字题，各不一样。所以如果改变游戏规则，人的行为就 会相应地改变。结果就会不一样。 要有一个游戏规则，三是要说明为什么用这一种规则而不 用其它的游戏规则。
Garrett Hardin (1968) ,Science, 162(1968):1243-1248. “公地”是人类赖依生存与提高生活质量的公共资源。 场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。 某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草
正如在政府里选拔干部一样，标准不同，入选的人就不同。
归纳起来，竞争的问题有三点：一是必须决定赢输，二是
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从另一方面来说，人的不同行为，可以由不同的游戏
规则本身来解释。现在如果你要买一套房子，无论在 在哪儿购买，只要你可以出得起钱，都可以购买得到。 地产商也不会因为你是男人，她是女人，就给不同的 价格。在这里，游戏规则很简单：出价高者得。但在 计划经济条件下，你要想得到房子，不是看你可以出 多少钱，而是看您的级别多高，工龄多长。
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在美国阿拉斯加淘金热时有一个规则，谁来得最早，谁就可以在
那儿挖金，结果人们花大量的时间去训练他们的狗，以便跑得更 快。这对社会来说是一种浪费。在中国，我们也很清楚的是，过 去分配紧俏物资，主要是靠权力，因而人们花了很多精力去走后 门，打通关节，这些行为本身是不创造任何社会价值的。如果用 价格机制来分配这些物资，这些浪费是不会产生的。

其实，世上最温暖的语言，“ 不是我爱你，而是在一起。” 所以懂得才是最美的相遇！只有彼此以诚相待，彼此尊重， 相互包容，相互懂得，才能走的更远。 相遇是缘，相守是爱。缘是多么的妙不可言，而懂得又是多么的难能可贵。否则就会错过一时，错过一世！ 择一人深爱，陪一人到老。一路相扶相持，一路心手相牵，一路笑对风雨。在平凡的世界，不求爱的轰轰烈烈；不求誓 言多么美丽；唯愿简单的相处，真心地付出，平淡地相守，才不负最美的人生；不负善良的自己。 人海茫茫，不求人人都能刻骨铭心，但求对人对己问心无愧，无怨无悔足矣。大千世界，与万千人中遇见，只是相识的 开始，只有彼此真心付出，以心交心，以情换情，相知相惜，才能相伴美好的一生，一路同行。 然而，生活不仅是诗和远方，更要面对现实。Байду номын сангаас果曾经的拥有，不能天长地久，那么就要学会华丽地转身，学会忘记。 忘记该忘记的人，忘记该忘记的事儿，忘记苦乐年华的悲喜交集。 人有悲欢离合，月有阴晴圆缺。对于离开的人，不必折磨自己脆弱的生命，虚度了美好的朝夕；不必让心灵痛苦不堪， 弄丢了快乐的自己。擦汗眼泪，告诉自己，日子还得继续，谁都不是谁的唯一，相信最美的风景一直在路上。 人生，就是一场修行。你路过我，我忘记你；你有情，他无意。谁都希望在正确的时间遇见对的人，然而事与愿违时， 你越渴望的东西，也许越是无情无义地弃你而去。所以美好的愿望，就会像肥皂泡一样破灭，只能在错误的时间遇到错的人。 岁月匆匆像一阵风，有多少故事留下感动。愿曾经的相遇，无论是锦上添花，还是追悔莫及；无论是青涩年华的懵懂赏 识，还是成长岁月无法躲避的经历……愿曾经的过往，依然如花芬芳四溢，永远无悔岁月赐予的美好相遇。 其实，人生之路的每一段相遇，都是一笔财富，尤其亲情、友情和爱情。在漫长的旅途上，他们都会丰富你的生命，使 你的生命更充实，更真实；丰盈你的内心，使你的内心更慈悲，更善良。所以生活的美好，缘于一颗善良的心，愿我们都能 善待自己和他人。 一路走来，愿相亲相爱的人，相濡以沫，同甘共苦，百年好合。愿有情有意的人，不离不弃，相惜相守，共度人生的每 一个朝夕……直到老得哪也去不了，依然是彼此手心里的宝，感恩一路有你！

含的产权会进入决方式，并通过对 行为的这一效应影响到资源的配置、产出的构成和 收入的分配等。
五、产权的属性
1、排他性 排他性是私人产权的决定性特征。要确定人们
之间的权利，就要确定排他性，说明对产权的独占 和垄断。 2、可分割性
可分割性要求一束产权能被分开，使不同需求 和知识的人们能够将不同的权利行使到最有价值的 用途上，创造最大的收益。
3、可转让性 可转让性是指产权从一个主体转移到其他主体
的特性。产权的可转让对资源的有效配置和利用具 有极为重要的意义。张五常曾经说过，“产权的可 转让性确保了使用是最有价值的。” 4、明晰性
明晰性是产权的基本要求，是指不同产权或不同 主体的产权，之间边界应尽量明确，相互的权责利 划分清楚。
5、安全性 安全性是指人们对产权的拥有和延续的保障性。
八、科斯定理
（一）庇古在福利经济学的研究 在存在外部性时私人收益和社会收益不一致，
比如引进造纸厂对当地村庄河流的污染，庇古主 张为了使社会收益最大，通过国家行为比如收税， 改善这种状况。 （二）科斯对庇古税的反驳
科斯认为，对产生外部性行为的主体征税， 甚至追究其法律责任，这样来解决外部性的方式 是不对的，因为庇古税会给对方带来损失，产生 外部性。
成
益在边际上达到相等时(也 就是均衡时)才会产生。
影
要素和产品相对价格的长期变动
响
产
排他性费用
权
形
人口压力
成
的
资源的稀缺程度
因
素
技术
七、产权的保护
产权关系是一切社会关系的基础，是人的权利的 基础，也是社会道德的基础。从产权的属性和功能 来看，产权对激励人们创造财富和优化社会资源配 置，促进社会开拓进步，具有重大推进作用。因此， 建立有效的产权保护机制显得至关重要。

二、经济管制的实际效果
一项不利于产权完备的产权制度，如价格控制，往往会导 致坏的经济后果，原因在于产权往往以复数的形式出现， 并且随着合约条件的变化而变化，只要政府不能做到全知 全能，限制产权的合约就是不完全的，被管制者就可以通 过反应性调整来减少管制带来的收益耗散。
三、产权制度与国家竞争力
有效的产权保护制度是一国经济增长从而竞争力的重要源 泉之一。 有效率的经济组织是西方世界兴起的原因。
对于非稀缺资源，个人可以通过对这些资源的实际使用配 置资源，有无产权无关紧要；对于稀缺资源，通过配置产 权可以提高效率。
第五节 产权制度与经济结果
一、企业产权制度与企业经营绩效
公有制企业产权模糊的部分原因在于，国有和集体企 业不仅要从事商业生产活动，还要承担社会功能；不 仅是企业单位，还是政府部门。 国有企业低效的另一个原因是委托代理关系过于复杂 而产权分散的分工好处不足以弥补其产生的巨大的交 易成本。 私营企业的好处在于简单的委托代理关系和清晰的产 权产生的巨大的激励作用。
3、公有产权与过度拥挤
并不是所有的资源都能够由私有产权得到满意的控制。公 有产权会产生两种情形：一是资源的过度使用，二是资源 的使用不足。
权利的配置通常可以用来解决过度拥挤问题。
三、德姆塞茨的产权思想
1、产权及其作用
可以自由议价的交易就是两束产权的交换，商品的价值反 映的不是物品的价值而是财产权利的价值。
产权的重要性主要体现在两个方面。首先在于它能帮助交 易双方形成一个稳定合理的预期。其次，产权可以有效地 引导人们实现将外部性全部或者部分内在化。
2、所有制问题
产权不可以完全清楚地界定。（所有制残缺）
对人们实施专门的所有权的能力的制约，会导致他们在更 大的程度上依赖于企图使效用最大化的边际替代调整。

二、产权的功能与经济效率
（二）产权的经济效率 2、科斯定理
科斯定理 科斯中性定理
制度选择思想
• 如果交易费用为零， 不管初始权利如何 配置，自由交易都 会达到资源的最优 利用状态
• 在正交易费用的 情况下，法律及 制度在决定资源 如何利用方面起 着极为重要的作 用
• 在不同的经济、 法律环境下， 外在性问题存 在不同的最佳 解决办法
3、产权能够解决激励问题。
E.g. “有恒产才有恒心”、股权激励
二、产权的功能与经济效率
（二）产权的经济从资源稀缺性这一事实出发，把斯密 关于经济可以通过市场和价格机制实现协调发展的命 题形式化。在他们看来，市场是唯一的资源配置机制， 追求最大利益的个人和企业依据既定的技术和偏好， 受“看不见的手”的引导，能够做出理性决策，并能 实现最有利的结果，资源能够被投入最有价值的使用 领域，个人追求利益最大化的结果也使整个社会的利 益最大化。
一、新制度经济学中的产权理论
（二）产权的起源与发展过程 1、产权的起源 当内部化的收益变得大于内部化的成本时，产 权的发展是为了使外部性内在化。内部化的增加主要 是由于经济价值的变化，而经济价值的变化又是由于 新技术的发展、新市场的开辟以及原来界定不清的产 权的变化。这些因素的变化会导致产权安排的成本收益的变化，而成本-收益变化正是新的产权形成或
二、产权的功能与经济效率
（二）产权的经济效率 5、国有产权、共有产权与私有产权对效率的影响
共有产权以为着在共同体内的每一个成员都有权分享这些 权利，它排除了国家和共同体外的成员对共同体的任何成员行 使这些权利的干扰。一种产权结构是否由效率，主要是看它能 否为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励。在 共有产权下，由于共同体内的每一个成员都有权平均分享共同 体所具有的权利，如果对他使用共有的监察和谈判成本不为零， 则他在最大化地追求个人价值时，由此所产生的成本就可能有 部分让共同体内其他成员来承担。且一个共有权利的所有者也 无法排除其他人来分享他努力的果实，所有成员要达成一个最 优行动的谈判成本也可能非常之高。因此，共有产权导致了很 大的外部性。

四、科斯定理
❖ （2）图示112
及其结果
A
8 DD
B
C
2F
0
4
8
MC E
12
四、科斯定理
企业购 企业购 交易 社会福
初始权
社会净福利
买数量 买价格 费用 利损失
利界定
给居民 4
8 B＝24 C＝12 A+E+F-C=26
更优选择
居民购 居民购 交易 初始权
买数量 买价格 费用 利界定
给企业 0
6
❖ （2）最优污染量决定：8单位。 ❖ （3）庇古税：当交易无法完成，对厂商大于8的产量征收4或大
于4的税收，可使社会资源配置最优化。
四、科斯定理
污染量 居民成 居民收 居民净 厂商成 厂商收 厂商净 社会净
本
益 收益 本
益 收益 收益
12 C＋D＋ 0 －36 0 B＋C＋ 72 B－E＝
E＝36
一、产权的内涵
❖ 5、德姆塞茨：产权是一种社会工具；产权的所 有者拥有他的同事同意他以特定的方式行事的权 利；产权包括一个人或其他人受益或受损的权利 ；产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁 必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动
一、产权的内涵
❖ 6、华斯特：产权是以人们认为合适的办法控制 和处理财产的权利；产权是指人们有资格处理他 们控制的东西的权利
场的开辟、对旧的不协调的产权的调整
三、产权的起源和保护
❖ 2、安德森和黑尔的原始产权模型 ❖ 3、诺思的原始产权模型 ❖ （1）增加了人口变量 ❖ （2）产权的演变 ❖ A、当某个地区人口的扩展威胁到食物供应时，
群落分化形成新的群落
三、产权的起源和保护

作为客体的财产 法律意义上的财产
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（一）作为客体的财产
约翰·洛克认为财产是一种自然和技术的产物，是 已经物化的劳动
若财产单纯的指已经物化的劳动，那么：行窃和 战争也是一种劳动，如何区分采集果子的劳动和 偷窃果子的劳动呢？
财产是一种公众认可的产物，反映了一种社会关 系，是经济活动和社会生活中客观存在的人对物 的排他性占有关系
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案例２
张三从其父亲那里继承了一个农场，张三把大部 分土地卖给了房地产开发商，自己仅保留一块被 称为“沼泽”的土地用于养鱼和放鸭。过了几年， 附近的土地价格上涨，于是张三就准备把“沼泽” 放水排干，把它开垦成一块居住地。然而当地某 著名大学的生态学家认为张三的财产是保持当地 生态平衡的一部分，建议城市管理委员会通过一 条法令禁止任何排干“沼泽”地的做法。张三为 了保护其变动财产的权利开始上诉，结果起诉没 有成功，张三转而要求法院勒令市政府以市价收 购他的“沼泽”地，也没有成功。
将产权作为经济学的一个基本范畴纳入到经济分 析之中，源于科斯对“交易费用”的研究。
与法学上的产权范畴相比，经济学上的产权的内 涵和外延都要宽泛得多，它更强调产权制度与个 人经济行为的内在联系，更重视产权制度对行为 主体的激励和约束作用。
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（一）关于产权的几个案例
案例１ 甲公司耗资12500万美元设计、发射和维修一颗
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1.内涵界定
从内涵上对产权概念进行界定，就是要对产权的本 质特征进行揭示。
菲吕博顿和配杰威齐：对于产权概念“要注意的中
心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是指由
物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互
认可的行为关系。……产权安排确定了每个人相应

第四章产权的基本理论第一节产权的含义、构成与类型第二节产权的属性与功能第三节产权的起源与保护第四节产权安排的多样性及其效率第一节产权的含义、构成与类型一、产权的含义二、产权的构成三、产权的类型回目录一、产权的含义（一）产权的含义（二）产权的客体——财产（三）产权与产权制度的关系（一）产权内涵的界定对产权的本质特征，新制度经济学家做出过不少的界定。

大体上可以将这些界定分为两类，其中，一类是从人与财产的关系的角度进行界定，另一类是以财产为基础从人与人的关系的角度进行界定。

（一）产权内涵的界定一个被罗马法、普通法、马克思和恩格斯以及现行的法律和经济研究基本上同意的产权定义为：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。

（二）产权的客体——财产 1.财产的概念。

财产是与主体相分离或相对分离、能够被人们拥有、对人们有用的、稀缺的对象，是人们建立产权关系的客观基础。

2.作为财产必须同时具备四个条件：①必须是独立或相对独立于主体（人或人的群体）的意志而存在的对象。

②必须是能够被人们所拥有并被人们所控制和利用的对象。

③必须对人具有使用价值。

④必须具有稀缺性。

3.财产的不同分类按形态来划分，财产可分为物质形态和非物质形态的财产。

按使用方式来划分，财产可以分为生产性财产和非生产性财产。

按可变动性来划分，财产可区分为动产和不动产。

按对象形成的方式来说，财产可分为自然形成的财产和劳动创造的财产。

按照物品本身的消费方式的不同可以将财产（物品）分为私人物品、公共物品和俱乐部物品等。

（三）产权与产权制度的关系产权的本质是人对财产的一种行为权利，这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的相互认可的关系。

人们在财产的基础上形成的这种关系总是离不开产权制度的维系，有产权关系必然存在产权制度。

所谓产权制度，不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。

第一章——第一节 产权理论概述
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（六）财产（参见教材P26或无形的各类有价 值的具体物品。 从个人的角度看，财产必须有主。



从全社会角度看，所有经济物品都是财产。
财产是产权的载体（附着物）。
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第一章——第一节
产权理论概述

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第一章——第一节
产权理论概述
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（二）收入

凡生活享受之一切皆是“收入”。收入是流量， 是面向未来的预期值，具有风险或不确定性。 费雪（I. Fisher）说，收入是一连串事件。他 认为：真正的收入是享受收入（enjoyment income），拥有财富是手段，目的是获取或享 受收入，金钱收入（money income）和实物或 真实收入（real income）都不过是实现享受收 入的手段。
当产权的某些权能受到限制或禁止，则存在产 权残缺。 “产权残缺”是指不完全的产权，即产权权利 束中的一部分被约束乃至剥夺。
第一章——第一节 产权理论概述
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１.产权的完备性与残缺性

由于产权是由一组权利组合而成的，加之交易成 本的存在等，因此，产权几乎从来没有被完整而 清晰的界定过，或者说完整的产权在历史上极为 少见，而且产权功能的发挥并非无条件的，它需 要一系列的文化和制度背景支持。 竞争的逻辑表明，对产权的更完整的界定能够减 少不确定性，并会增进资源的有效配置与使用。 “公地悲剧”； “公共走廊”；国有资产流失； 等等。
第一章——第一节 产权理论概述
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（一）经济物品（economic goods）

• 共有产权存在“搭便车” 问题。谁来保护大坑不被邻村人取土 ？
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• 市场经济中的契约制集体产权是在私有制基础上，人 们自愿交易做出的选择。如，合伙制、合作制企业， 俱乐部、股份公司等。
• 契约制集体产权的使用权、收益权都按事先达成的契 约实施，最终要量化到每一个组织成员。
• 契约制集体产权的转让、或组织成员身份的解除，要 通过集体协商，进行表决，才能做出决策。
• 契约制集体产权实际上是以分享分工效益，或实现规 模经济为目的。
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4.私有产权 • 私有产权：由家庭或个人行使财产的使用、收益和转
让权利的产权。
第一，产权属于个人。 第二，能用来换取对其它物品的同样的权利。 • 特征： 第一，排他性最强。权利人仅包括具体的个人或家
庭，其他社会成员都被排斥在外。
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• 均分制的家庭产权安排对财富增进的不利影 响：一是代代分割不利于资本积累。二是人 人有份不利于人力资本积累。三是财富积累 呈现递减趋势，即所谓“富不过三代” 。四是 家族式组织大大限制公司的运营和发展。
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四、产权类别的选择
产权的四个类别是人为选择的结果，不同的产权有不同的运作 方式。那么，产权类别选择的依据是什么？
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• 科斯第二定理：交易费用为正，资源配置效率取决 于产权界定。
• 原因—— – 第一，交易费用为正，讨价还价不能无限进行下 去。交易费用相对低的产权制度，资源配置效率 可能较高。 – 第二，交易费用为正，因存在有限理性的问题， 寻找最佳激励方案的成本较高。交易费用相对低 的产权制度成为效率较高的制度选择。
• 政府通常有中央和地方两个层级，所以国有产权也被称 为政府产权。
• 现代国家政府通常以“公共利益”代言人的面目出现， 政府产权也曾获得类似“公共产权”的名声。

●诺斯通过对100多万年前的人类生活描述，说明人 口与资源基数之间的关系如何导致排他性产权的形成。
第三节 产权的起源与保护
排他性产权的起源
◆诺思模型
●当动植物相对于人口的需求还算丰盛的时候，就没 有激励机制去承担因建立对动植物的产权所产生的费用 。
●当某个地区人口的扩张威胁到食物供应时，群落就 会分化并迁移到新的地区，于是逐渐分离出一些新的群 落。
的 产权的形成是相互作用的人们对新的收益——成本的可 能渴望进行调整的回应。”
第三节 产权的起源与保护
排他性产权的起源
◆德姆塞茨模型
●当内在化的收益大于成本时，产权就会产生，将外 部性内在化。内在化的动力主要源于经济价值的变化、 技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整 。
第三节 产权的起源与保护
●从经济学意义上来讲，不同的产权形式对资源配置 的效率会产生不同的影响。西方学者认为，私有产权的 效率最高，共有次之，国有最差。
第一节 产权的内涵
产权的分类
◆绝对产权和相对产权
●绝对产权是针对所有其他人的，包括有形物品（如 土地财产等）和无形物品（如版权和专利等），它是指 对所有物具有个人独占的权利，它保证所有者可以实施 于其他所有人身上的权利。绝对产权界定了有关非所有 者必须遵守或承担不遵守的成本的行为规范。
●安德森一黑尔模型代表了原始理论的较为典型的特 征：关于产权的决策制定仅仅与私人的成本、收益相关 。这一理论并末涉及搭便车等影响团体决策的问题，也 没有涉及政治过程。
第三节 产权的起源与保护
排他性产权的起源
◆诺思模型
●诺斯(1981)在排他性权利界定的成本——收益的分 析中，增加了外生变量——人口，诺斯将人类从狩猎和 采集向定居农业的这一演变称为第一次经济革命。

制度经济学产权理论制度经济学产权理论产权即财产权利,是财产权的泛称?由于人们研究侧重点和视角不同,对它的内涵与外延存在不同的理解?产权,作为现代市场经济理论的重要组成部分,经济学家越来越重视相关理论在经济发展与运行中的作用,它已是市场经济发展过程中不可回避的话题。

制度经济学产权理论20世纪60年代以来,经济学最为引人瞩目的发展之一就是新制度经济学的出现和发展,而产权问题的产生也可追溯到这个时期。

1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯最早提出了产权存在的必要,其后继者,如德姆塞茨、诺思等又对产权进行了更深入的探讨。

本文即将重点讨论产权问题的提出及其相关发展。

一、产权问题的提出制度经济学以研究制度本身的产生、演变及制度与经济活动的关系为主,研究或倾向于制度与分配的关系, 或倾向于制度与经济增长、资源配置的关系。

制度经济学在发展过程中也形成了不同流派,新制度经济学与旧制度经济学不同,在于它从现实问题谈起,扩展了以往经济学的基本假设,它们都强调制度的重要性,新制度经济学使得经济理论对现实有了更强的解释力。

新制度经济学把对产权安排与资源配置效率之间的关系作为研究对象。

产权理论作为新制度经济学的主要内容之一,科斯是其创始人和领袖,在他的《企业的性质》、《社会成本问题》等文章中体现了他对产权的理解。

在科斯发表《企业的性质》一文前,经济学家一直认为:经济体制是自行运行的,生产要素受到价格支配而得到良好配置。

科斯由此提出质疑:如果价格支配是完美的,那如何解释企业的存在呢?又何须企业家发挥协调者的作用?鉴于现实和理论的差异,科斯尝试给出解释。

科斯认为:“建立企业有利可图的主要原因似乎是,利用价格机制是有成本的。

”而通过建立企业,不仅可以“签订一个较长期的契约以替代若干个较短期的契约,那么,签订每一个契约的部分费用就将被节省下来”,而且“通过形成一个组织,并允许某个权威(一个“企业家”)来支配资源,就能节约某些市场运行成本”,并且“有管制力量的政府或其他机构常常对市场交易和在企业内部组织同样的交易区别对待”。