2016年下半年台湾省期货从业资格：期货中介与服务机构考试试卷

台湾省2016年下半年期货从业资格：套期保值者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__的内容和格式由中国期货业协会制定。

A．《期货交易效益说明书》B．《期货经纪合同》C．《期货交易风险说明书》D．《(期货经纪合同)指引》2、在大连商品交易所和东京谷物交易所之间进行玉米期货的跨市套利时，下列说法不正确的是__。

A．两地之间运输费用是决定价差的主要因素B．在大连商品交易所买入1手玉米合约，应同时在东京谷物交易所卖出1手玉米合约C．需要考虑人民币兑日元的汇率风险D．需要同时在两个市场缴纳保证金和佣金3、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__A．远期合同B．标准化合约C．金属期货交易D．利率期货交易4、下列形态中，属于反转形态的是__。

A．三重顶B．三角形C．矩形D．旗形5、期权的执行价格是指__。

A．期权成交时标的资产的市场价格B．买方行权时标的资产的市场价格C．期权合约的价格D．买方行权时买入或卖出期货合约价格6、沪深300指数的基期是。

A：2001年1月31日B：2002年2月18日C：2004年12月31日D：2005年4月8日7、套期保值的操作规则包括__。

A．商品种类相同或相关原则B．商品数量相等或相当原则C．月份相同或相近原则D．交易方向相同原则8、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．2B．3C．5D．79、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。

A．客户投诉的接待处理方式B．违约责任C．介绍业务的范围D．执行期货保证金安全存管制度的措施10、__是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。

A．法律风险B．信用风险C．市场风险D．操作风险11、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

台湾省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/ 吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为。

__A.44600 元B.22200 元C.44400 元D.22300 元2、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A.6月15日B.6月18日C.6月20日D.6月22日3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A.公开、公平、公信B.公平、公正、公信C.公正、公开、公信D.公开、公平、公正4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构5、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所7、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。

A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2008年6月30日D.2008年4月30日8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。

A．距离交割越远的合约持仓限额越大B.持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。

比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。

B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。

2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。

A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。

3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。

A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。

4.关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。

A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C.期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

下半年台湾省期货从业资格：利率期货及衍生品考试试卷一、选择题（每题1分，共10分）1、下列哪一项不是利率期货的特性？A.买卖双方在成交时约定未来交割的利率B.合约金额以货币表示C.利率期货合约可以用于套期保值D.利率期货合约的交易不受实物交割的限制2、在利率期货交易中，买卖双方在成交时约定未来交割的利率，这个利率是（）。

A.固定利率B.浮动利率C.预期利率D.以上答案都不对3、下列哪一项不是利率衍生品的主要种类？A.利率期权B.利率互换C.利率远期D.股票期权4、下列哪一项不是利率期权的特点？A.买卖双方的权利义务不同B.期权的买方在支付期权费用后获得权利，而卖方必须履行义务C.期权的买方可以在合约期限内行使权利或者放弃权利D.期权的卖方可以自行决定是否行使权利5、下列哪一项不是利率互换的功能？A.降低固定利率债务的利率风险B.增加可调整利率债务的利率风险C.避免税务风险D.增加公司的财务成本6、下列哪一项不是远期利率协议的特点？A.买卖双方无需支付保证金B.合约的交割日期通常在合约签订日期后30～90天之间C.合约金额以货币表示，但无需实际交割D.合约到期时，以实际交割金额与合约金额的差价进行结算，差价金额由买卖双方自行承担7.下列哪一项不是债券远期合约的特点？A.合约金额以债券表示，而不是以货币表示B.合约到期时，以实际交割金额与合约金额的差价进行结算C.合约到期时，债券无需实际交割D.合约到期时，债券可以实际交割8.下列哪一项不是可转换债券的特点？A.可转换债券的持有者可以在一定时期内将债券转换为发行公司的股票B.可转换债券的持有者也可以在债券到期时收回本金C.可转换债券的持有者无需支付利息D.可转换债券的持有者可以自行决定是否行使转换权9.下列哪一项不是企业发行可转换债券的主要原因？A.降低筹资成本B.增加公司的财务灵活性C.避免税务风险D.提高公司的信誉度10.下列哪一项不是债券期货合约的特点？A.合约金额以货币表示B.合约到期时，以实际交割金额与合约金额的差价进行结算C.合约到期时，债券无需实际交割D.合约到期时，债券可以实际交割二、判断题（每题1分，共10分）1.利率期货和利率衍生品是同一概念。

台湾省2017年期货从业资格：期货中介与服务机构试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A.风险较低B.成本较低C.收益较高D.保证金要求较低2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。

经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A.予以批准B.不予批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围3、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A.3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了 50元/吨B.3月份铜期货合约的价格下跌了 70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C.3月份铜期货合约的价格下跌了 250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了 170元/吨D.3月份铜期货合约的价格下跌了 170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了 250元/吨 4、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

A.80 点B.100 点C.180 点D.280 点5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。

台湾省期货从业资格：期货投机交易试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。

A．3B．5C．10D．202、下列可以从事期货交易的是（）。

A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会4、统一、严格的监管。

A．英国B．新加坡C．美国D．日本5、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本6、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

丁某的损失应当由（）承担。

A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某8、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

台湾省期货从业资格《基础知识》试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产B．营业成本C．资本金D．负债2、我国期货交易所会员必须是（）。

A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人3、Euro-BOBL债券期货属于__。

A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货4、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易5、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。

A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元6、中国期货业协会是（）。

A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构7、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A．10B．15C．30D．608、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日9、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员10、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日11、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

台湾省2016年下半年基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%2.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%B．60%C．80%D．90%3.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则4.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金5. 足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人6. 基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》7. 下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所8. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议9. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。

台湾省2015年下半年期货从业资格：期货中介与服务机构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、我国的期货交易必须在（）内进行。

A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所2、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员3、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。

A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资4、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产B．营业成本C．资本金D．负债5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金6、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)7、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所8、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构9、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业10、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

2016年下半年台湾省期货从业资格：外汇衍生品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货投资方案的基本内容有两部分：分析预测和A：风险识别B：风险控制C：交易计划D：操作策略2、下面关于期现套利的说法中，错误的是A：正向期现套利，即在买入现货的同时卖出同等数量的期货，等待期现价差收敛时平掉套利头寸或通过交割结束套利B：当期现价差位于持仓成本上下边界之间时，无法进行期现套利，因而将这个上下边界之间称为“无套利区间”C：反向期现套利比较适合商品的生产厂家和贸易中间商D：反向套利是构建现货空头和期货多头的套利行为3、期货交易所由若干股东共同出资组建，且以营利为目的。

A：合伙制B：合作制C：会员制D：公司制4、在货币市场上，债务凭证的期限通常不超过__个月。

A．3B．6C．9D．125、是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

A：持仓量B：持仓限额C：仓单D：平仓6、期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是。

A：信用风险B：市场风险C：流动性风险D：操作风险7、《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对__高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构8、有权管理期货从业人员的单位有__。

A．中国证监会派出机构B．期货保证金安全存管监控机构C．中国期货业协会D．中国证监会9、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。

A．因故可以委托其他理事代为出席B．应明确授权范围C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议D．可以采用口头委托的形式10、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任11、下列关于国际期货市场发展的说法中，不正确的是。