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审计系统方案1. 引言审计是指通过对组织的财务状况、业务运作和内部控制等的检查和评估，以确定其是否合规，并提出改进建议。
为了提高审计效率和准确性，许多组织采用了审计系统来自动化和简化审计流程。
本文将介绍一个审计系统方案，包括系统架构、功能模块和实施计划等方面。
2. 系统架构审计系统的架构应能满足以下几个要求：•可扩展性：系统应能够适应不同规模和需求的组织，能够灵活添加新的功能模块。
•可靠性：系统应具备稳定的运行能力，能够处理大量的数据和并发请求。
•安全性：系统应有严格的权限控制和数据加密机制，以确保审计数据的机密性和完整性。
•易用性：系统界面应友好、易于操作，减少用户的学习成本。
基于以上要求，我们提出了以下审计系统的架构：架构图架构图•客户端：提供用户接口和操作界面，用户可以通过浏览器或客户端应用访问系统。
•服务器：负责处理客户端的请求，并与数据库进行交互。
•数据库：存储审计系统的数据，包括审计日志、组织信息、员工信息等。
•审计模块：负责实施审计流程，包括数据采集、数据分析和报告生成等。
3. 功能模块审计系统主要包括以下几个功能模块：3.1 用户管理用户管理模块用于管理系统的用户信息和权限。
管理员可以注册新用户，指定其角色和权限，并对用户进行授权和认证。
3.2 组织管理组织管理模块用于管理组织的基本信息，包括组织名称、地址、联系人等。
管理员可以添加新的组织，编辑和删除现有组织的信息。
3.3 员工管理员工管理模块用于管理组织的员工信息，包括员工姓名、职位、工作时间等。
管理员可以添加新的员工，更新和删除现有员工的信息。
3.4 审计日志审计日志模块用于记录系统的操作日志和审计活动，包括用户登录日志、审计事件和异常日志等。
3.5 数据采集数据采集模块用于从组织的各个系统和数据库中收集审计数据，并将其存储到数据库中。
采集的数据可以包括财务数据、交易数据、日志数据等。
3.6 数据分析数据分析模块用于对采集的数据进行处理和分析，以发现潜在的风险和问题。
东软东软NetEye数据库审计系统技术白皮书NetEye数据库审计系统目录一、前言 (4)二、数据库安全建设的必要性 (5)2.1合规指导要求 (7)2.2提高安全水平 (9)2.3促进稳定运行 (10)2.4对传统安全体系进行强化 (11)2.4.1传统安全设备的薄弱点 (11)2.4.2数据库自身审计的局限性 (12)三、东软NETEYE数据库审计系统简介 (13)3.1主要应用目标 (13)3.2功能模块构成 (14)3.3产品架构设计 (15)3.4专门保护SQL应用 (17)四、主要功能模块 (17)4.1数据库审计与分析 (17)4.1.1详细日志记录 (18)4.1.2本地审计代理 (19)4.1.3双向审计能力 (19)4.1.4三层关联分析 (19)4.1.5自我审计机制 (20)4.1.6多级管理体系 (20)4.1.7全程监控跟踪 (20)4.1.8多种告警方式 (21)4.1.9敏感数据隐藏 (21)4.1.10非法攻击检测 (21)4.1.11旁路阻断防御 (21)4.1.12应用代理模式 (22)NetEye数据库审计系统4.1.13规则导入导出 (22)4.1.14攻击回放追溯 (22)4.1.15角色分权管理 (22)4.1.16数据报表与分析 (23)4.2数据库过滤防护 (24)4.2.1消除隐蔽通道 (24)4.2.2强力访问控制 (25)4.2.3数据库攻击防御 (26)4.2.4自动学习建模 (27)4.2.5保证口令强度 (27)4.3数据库状态监控 (27)4.3.1Oracle监控 (27)4.3.2SQL Server监控 (28)4.3.3MySql监控 (29)4.4数据库风险评估 (30)4.4.1口令检测 (30)4.4.2风险扫描 (31)4.4.3SQL注入 (31)4.4.4扫描策略管理 (31)4.5Web审计与关联分析 (32)4.5.1日志审计 (32)4.5.2三层关联 (32)4.5.3兼容CA (33)五、关键技术的采用 (33)5.1分析/检测扁平化 (33)5.2分析粒度超细化 (33)5.3软硬件平台化 (34)5.4检索/存储定制化 (34)六、产品部署模式 (34)6.1串联网关模式 (35)6.2旁路监听模式 (36)6.3软件探针模式 (37)七、产品技术特点 (38)NetEye数据库审计系统7.1数据库兼容性 (38)7.2产品简要特征 (39)7.3核心技术实力 (40)八、产品应用价值 (41)8.1贯彻合规要求 (41)8.2防止权限滥用 (42)8.3保护重要数据 (42)8.4独立审计机制 (43)8.5定制分析报表 (43)8.6促进管理监督 (43)NetEye数据库审计系统一、前言本文档适用于沈阳东软系统集成工程有限公司(以下简称东软公司、东软或者本公司)制造的NetEye数据库审计系统的销售工作，力图从产品技术角度提供必要的参考说明。
审计管理信息系统-技术方案审计管理信息系统技术方案一、引言随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，传统的审计方式已经难以满足现代企业管理的需求。
审计管理信息系统作为一种高效、准确、实时的审计工具，正逐渐成为企业内部审计的重要手段。
本文将详细阐述审计管理信息系统的技术方案，旨在为企业构建一个功能强大、性能优越、安全可靠的审计管理平台。
二、系统需求分析（一）功能需求1、审计计划管理能够制定年度审计计划、项目审计计划，并对计划的执行情况进行跟踪和监控。
2、审计项目管理支持审计项目的立项、审批、实施、报告等全过程管理，包括审计工作底稿的编制、审核和归档。
3、审计数据分析具备强大的数据采集、整合和分析功能，能够从企业的财务、业务等系统中提取数据，并进行多维度的分析和挖掘，发现潜在的审计线索和风险点。
4、审计文档管理实现审计文档的分类存储、检索和共享，确保审计资料的完整性和安全性。
5、审计人员管理对审计人员的基本信息、专业资质、培训记录等进行管理，合理分配审计任务，评估审计人员的工作绩效。
6、审计质量控制建立审计质量控制体系，对审计工作的各个环节进行质量评估和监督，确保审计工作的规范性和准确性。
（二）性能需求1、响应时间系统在处理常见业务操作时，响应时间应不超过 5 秒，对于复杂的数据分析和报表生成，响应时间应不超过 30 秒。
2、吞吐量系统应能够支持同时处理多个审计项目，并发用户数不少于100 个。
3、稳定性系统应具备 7×24 小时不间断运行的能力，年故障停机时间不超过 8 小时。
（三）安全需求1、数据安全对审计数据进行加密存储和传输，确保数据的保密性和完整性。
2、用户认证和授权采用严格的用户认证和授权机制，只有经过授权的用户才能访问相应的功能和数据。
3、审计日志记录系统的操作日志和审计日志，便于对系统的使用情况进行追溯和审计。
三、系统架构设计（一）总体架构审计管理信息系统采用 B/S 架构，分为前端展示层、业务逻辑层、数据访问层和数据存储层。
审计系统方案审计系统方案1. 引言审计是指对组织内部和外部的各种活动、过程和结果进行独立、客观的评估和确认，以确定其符合相关规定和要求的程度。
为了有效地进行审计工作，组织需要建立一个完善的审计系统。
本文档旨在提出一个审计系统方案，以帮助组织实现高效、准确、全面的审计工作。
2. 审计系统概述审计系统是指为了实施审计工作而建立的一套软硬件系统。
它主要包括审计数据采集、审计数据存储、审计数据分析和审计报告输出等功能模块。
3. 审计数据采集模块审计数据采集模块负责从组织的各种信息系统中采集审计所需的数据。
这些数据可以包括用户操作日志、系统事件日志、安全日志等。
采集数据的方式可以通过日志记录、实时监控和人工输入等方式实现。
为了保证数据的完整性和准确性，应该采用加密传输和身份验证等方式来保护数据传输的安全性。
4. 审计数据存储模块审计数据存储模块负责将采集到的审计数据进行存储。
这些数据可以存储在本地服务器或者云平台中。
为了方便管理和查询，可以采用数据库来存储审计数据。
同时，为了保证数据的安全性和可靠性，可以采用数据备份和集群存储等方式来提高系统的可用性。
5. 审计数据分析模块审计数据分析模块是整个审计系统的核心模块。
它负责对采集到的审计数据进行分析，以发现潜在的风险和问题。
常用的数据分析方法包括数据挖掘、统计分析和模式识别等。
通过分析审计数据，可以及时发现异常行为、漏洞和威胁事件，为组织提供有效的安全保障。
6. 审计报告输出模块审计报告输出模块负责将审计分析的结果以报告的形式输出。
审计报告应该具备一定的可读性和易用性，以方便审计人员和管理人员查看和理解。
同时，它应该包括审计的目的、方法、结果和建议等内容，以帮助组织制定风险治理和安全改进的方案。
7. 审计系统配置和管理为了确保审计系统的正常运行，组织需要对审计系统进行配置和管理。
具体的配置包括用户权限管理、数据访问控制、审计策略设置等。
同时，还需要对系统进行定期维护和更新，以保证系统的稳定性和安全性。
信息化内部审计功能模块一、引言信息化内部审计是企业内部控制和风险管理的一个重要组成部分，在今天的商业环境中，随着科技的飞速发展，企业对内部审计的需求也越来越迫切。
信息化内部审计功能模块是企业内部审计系统的重要组成部分，它能够帮助企业更好地管理内部控制和风险，提高内部审计的效率和准确性。
本文将围绕信息化内部审计功能模块展开讨论，包括功能模块的定义、作用、特点、实施步骤以及未来的发展趋势。
二、信息化内部审计功能模块的定义信息化内部审计功能模块是企业内部审计系统中的一组功能性模块，用于支持企业内部审计人员进行审计工作。
它包括了一系列的技术和工具，可以对企业的业务流程、风险管理、内部控制等进行全面的检查和评估，从而为企业管理层提供决策支持。
信息化内部审计功能模块通常包括以下几个方面的功能：1. 数据分析。
通过数据挖掘技术，对企业的大数据进行分析，发现可能存在的风险点和异常情况。
2. 业务审计。
对企业的业务流程进行审计，评估业务活动的合规性和效率性。
3. 内部控制审计。
评估企业的内部控制体系是否健全，是否能够有效地控制风险。
4. 风险管理。
对企业的风险进行识别、评估和监控，帮助企业管理层更好地应对风险。
5. 报告生成。
生成审计报告和数据分析结果，为企业管理层提供决策支持。
三、信息化内部审计功能模块的作用信息化内部审计功能模块在企业内部审计系统中发挥着重要的作用，主要体现在以下几个方面：1. 提高审计效率。
通过自动化的数据分析和审计工具，大大提高了审计人员的工作效率，减少了人力成本和时间成本。
2. 提高审计准确性。
信息化内部审计功能模块可以帮助审计人员更加准确地发现风险点和异常情况，减少审计误差。
3. 加强风险管理。
通过对企业业务和数据的全面分析，帮助企业更好地识别和管理风险，降低业务风险。
4. 提高决策支持。
通过生成全面的审计报告和数据分析结果，为企业管理层提供更好的决策支持，帮助他们更准确地把握企业的内部控制和风险情况。
审计系统功能模块分析审计系统功能模块分析软件比较指标技术标准比较差异软件架构审计作业系统审计管理系统BS + CS 三层架构BS架构审计作业系统和审计管理系统都有BS版本，审计作业和审计管理是统一平台下部署，真正能够做到审计管理与作业的无缝连接；同行软件只有审计管理系统有BS版，审计作业只有CS版。
每次审计项目的资料、审计成果，需要上传到审计管理系统。
软件比较指标技术标准比较差异支持网络局域网、互联网支持网络最多使用开发工具微软.NET2012+ DEV XAF框架审计管理信息系统采用SOA 开发平台，SOA开发平台，采用了当前WEB开发领域比较前沿的技术，如：SOA，AJAX，ORM等，完全按照软件工程的设计及实现方法，将95%以上系统开发涉及到的业务模型进行了面向对象封装，并实现了功能页面的自动生成（运行时生软件比较指标技术标准比较差异成），提供了强大的参数配置来实现各种行业、不同用户的个性化需求；其他可能存在的5%个性化功能可以通过二次开发实现，并能与现有平台无缝集成，开发平台能够与现有主流开发环境无缝集成。
使用数据库支持后台数据库支1、MSDE/SQLServer 是微软提供的免费学习版SQL SERVER数据库，限制数据库容量最大能不超过2G；软件比较指标技术标准比较差异持SQLit e、Sql Serve r、Oracl e、DB2、Sybas efireb 2、使用使用盗版微软数据库，需要承担一定风险；3、购买微软数据库，提高了购买审计软件成本：数据库可以多种选择，可选择轻量级免费数据SQLite，可以采用已够的数据库，不需要重复采购软件比较指标技术标准比较差异ird等多种数据库类型后台中间件拥有自主知识产权的中间件中间件技术：1、高性能；2、高可用；3、支持多线程、数据库连接池、查询缓存；4、采用负载均衡设计；主要表现：1、支持多用户同时访问；软件比较指标技术标准比较差异2、运行速度快前台表现层1、采用插件技术所有模块集中到一起，单点登录，数据集中存放、授权，各功能模块自由采用插件技术：1、各个模块的功能封装在插件中，由管理平台动态加载，关闭窗口时系统智能释放内存，占用资源少，模块切换无需重新登录。
2、采用的是最新国际组件，简单地拖动鼠标即可实现不同角度的汇总、过滤、排序等二次分析功能。
软件技术标准比较差异比较指标切换；2、采用多窗口融合技术，逐级穿透查询，审计分析功能强大3、采用国际领先的商业组件软件技术标准比较差异比较指标4、在数据分析层，提供强大的数学模型建立、数据图形化展示技术多接口数量300多个采集接口采集快采集数据可达5-10万条每秒，尤其软件比较指标技术标准比较差异数据速度对数据进行集中管理的大型集团优势更为明显，节约数据准备时间。
采集数据完整性完整审计相关数据信息都能采集采集后数据存放SQLite Access是桌面数据库，单表记录到200万条时易出错且慢；一旦数据量大，需要很大的内存才能采集成功软件比较指标技术标准比较差异采集是否自动识别安装了哪些财务软件支持能自动识别企业电脑上使用财务软件类型及版本，需人工识别的较差.是否自动支持需人工识别的较差.软件比较指标技术标准比较差异识别安装财务软件数据库是否能对采集前的支持采集前若用户不能查看数据库包含的帐套信息，对于服务器存在的大量数据库，审计人员没有办法知道哪些库应该采集？若全部采集费时软件比较指标技术标准比较差异数据进行校验费力采集的可操作性简单采用向导式操作，无需审计人员懂数据库知识对于SQL 数据不需要审计软件对于SQL 数据库在服务器上采集直接采用Windows 认证方式，无需数据库密码，降低数据采软件比较指标技术标准比较差异库类型的财务软件在服务器采集是否需要密码集难度，增加了审计人员数据采集可操作性。
软件比较指标技术标准比较差异数据转转换数据速度快每秒能达到4000-5000条记录是否支持批量转换支持转换过程是否不需要转换时若科目代码设置不规范时，需要审计人员手工调整则较为麻烦；软件比较指标技术标准比较差异换需要人工干预是否支持将不同的财务数据转换支持可将不同财务软件类型的数据转换一块，实现跨年分析；如：2005年用的是A财务软件，2006年用的是金蝶财务；可将这2005年和2006年的数据转换到一块软件技术标准比较差异比较指标到一个帐套支持支持在一个单位下建立多套帐转换后是否支持一个单位有多个软件比较指标技术标准比较差异帐套数据管理对分单位对数据授权管理采用集团模式，分层授权各单位数据；本部人员可以看察看所有单位数据，下级只看本单位数据及下级单位数据。
人员及权限管理可以将人员列表中的人员自由加入到某个项目真正做审计管理与审计作业的无缝连接。
软件比较指标技术标准比较差异项目管中，并按审计组长、主审、复核人进行角色分配，审计管理人员可以项目管理系统对审计人员进行具体的分工，软件技术标准比较差异比较指标理审计人员进入系统后知道自己需要做什么，最后审计工作底稿按照审计方案的问题分类体现。
软件比较指标技术标准比较差异项目数据管理项目下面可选择性挂接被审单位数据，不受单位限制；如：一个项目下面可以导入多个单位多个部门数据；软件比较指标技术标准比较差异项目资料导入导出项目导出可以导出项目的底稿资料对人员、项目信息可导成资料项目导出涵盖改项目所用信息，包括工作记录、财务数据等。
软件比较指标技术标准比较差异其它有项目日志记录每个人的工作情况、完成及未完成情况。
审计准备包括审前准备、初步分析复核、审计方案，软件技术标准比较差异比较指标均以文档形式体现审计调查有独立的审计审计调查审计实施以文档形式体现审计终结文档方式体现凭证支持综合比较检查功能最多，而且每项软件比较指标技术标准比较差异审计检查平衡校验目检查都有相应的数据显示，让用户放心凭证合规性校验支持对冲(红字)凭支持软件比较指标技术标准比较差异证检查账户平衡校验支持行业科目对照全自动智能对照需年度科目支持软件比较指标技术标准比较差异结转校验审计企业财务指标分析支持综合比较中分析功能强大，可提供全程多角综合分析，图形展现丰富多样，直观。
图形分析支持绝对数分支持软件比较指标技术标准比较差异分析析比率分析支持智能疑点分析支持二维交叉分析支持不同支持软件技术标准比较差异比较指标金额类型分析支持科目账龄分析会计支持科目连贯性分软件比较指标技术标准比较差异析自定义三栏帐分析支持辅往来单位核算汇总表及支持提供完整的“辅助核算"分析工具，支持的财务软件太少则太差，在高校审计中往往会针对某部门审计、或者某项目审计，如果不能按软件比较指标技术标准比较差异助帐分析明细账项目、部门核算查询，审计系统将失去意义。
往来个人核算汇总表及明细账支持部门支持软件技术标准比较差异比较指标核算汇总表及明细账项目支持核算汇总表及明细软件技术标准比较差异比较指标账通用支持辅助核算账龄分析往来不支持多处挂账分析软件比较指标技术标准比较差异审计工具抽样审计支持支持多种抽样方式，满足不同的审计需要。
自由抽查支持批量抽查支持银行对帐工具支持内部支持软件比较指标技术标准比较差异控制测评增值税发票分析支持审计报会计报表生成自动高绝大多数情况下无需手工调整取数公式就能准确生成会计报表。
需要手工修改取数公式则较差，要求企业科目设置与标准科目相同。
生成软件比较指标技术标准比较差异表化程度的会计报表可以穿透式查询，可生成会计报表但不可穿透式查询则较差会计报表生成后的二次分析支持是否支持支持软件比较指标技术标准比较差异从会计报表穿透到科目汇总表审审计工作底稿已经有了丰富的底稿模板、同底稿取数功能强大，方式灵活多样，支持使用内置EXCEL取数和微软EXCEL取数软件比较指标技术标准比较差异计底稿管理时可以随时发现的问题记录下来生成工作底稿，自动插入三级底稿复核意见；支持从帐户取数，支持底稿填软件技术标准比较差异比较指标充取数批量支持打印工作底稿支持批量生成工作底稿生成支持软件技术标准比较差异比较指标图文并茂底稿支持支持用户创建查账专家模型查账支持软件比较指标技术标准比较差异查专家模型可以调用各种查账功能查账疑点支持软件比较指标技术标准比较差异账专家分析库（数支持量、实用性等指标）单个支持软件比较指标技术标准比较差异模型疑点批量查询分析功能多个疑点批量查询分析支持软件技术标准比较差异比较指标功能税种多/实用分析是否齐全行业支持指标分析支持增值税专软件技术标准比较差异比较指标项指标分析支持企业所得税专项、指标分析查账支持软件技术标准比较差异比较指标专家模型是否集中支持查账专家模型是否按查账流软件比较指标技术标准比较差异程组织集团审计集团设置支持关联交易查询支持集团财务分析支持软件比较指标技术标准比较差异集团报表分析支持合并报表支持审计录入审计台账支持审计不但可以有审计台帐生成统计报表，也可以有下级单位直接输入数据，上级单位自动汇总形成统计报表审计台账支持软件比较指标技术标准比较差异台帐上报审计台账查询支持报表统计支持审计档案业务档案管理支持审计能自动对审计工作底稿归档，并保持能保持跟原有纸质档案格式一致性项目支持软件比较指标技术标准比较差异档案管理借阅管理不支持审计法规系统内战录入法规支持审计可以导入WORD，HTML，PDF等格式作为法规，法规用户录入支持。
