发展经济学

1.3 基本方程式

根据凯恩斯的百度文库入决定论，投资等于储蓄，I=S
∴ I=S=Δ K
两边同除以Δ Y，得 Δ K/Δ Y = v = S/Δ Y = s•Y/Δ Y 于是可以得 G =Δ Y/Y = s/v 由于v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不 断形成是经济保持持续增长的决定因素

1.4 三个增长率和两个哈罗德问题
2.5 索洛模型与哈罗德问题
索洛模型解决了第一个哈罗德问题 如不考虑折旧，索洛模型的平衡增长意味着sf(k) = nk sF ( K ) L 两边同时处以k，则sf(k)/k = n n

L
K
根据资本—产出比的定义，F(K)/K = 1/v 从而 n = s/v 这就意味着有保证的增长率等于自然增长 率，经济稳定的趋向平衡增长的轨道。原因是 在哈罗德－多马模型中，s、v、n都是外生的 常数，而在索洛模型中，资本—产出比是可变 的，经济可以调整到有保证的增长率等于自然 增长率的特定的资本—产出比上

罗斯托（Rostow, W. W.）提出经济起飞的必 要条件之一：生产投资从占国民收入的5%或 不足5%提高到超过10%。这一数值从何而来 呢？
推算
罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本— 产出率为3.5，每年人口增长率为1%-1.5%。 要使按人口计算的国民生产净值保持原有的水 平的话，国民生产也得按1%-1.5%的速度增长。 根据s = G × v，所以储蓄率必须保持在3.55.25%的水平。 在相同人口增长和资本—产出率条件下，如果 人均收入要提高到2%，国民生产值就要按33.5%的速度增长，那么储蓄率就要提高到 10.5%-12.25%（方法同上）。这就是罗斯托 10%以上比例的来源。
发展经济学

教材：谭崇台，《发展经济学》山西经济出版社， 2001
参考书： 毕世杰， 《发展经济学》，高等教育出版社，1999 叶静怡， 《发展经济学》，北京大学出版社，2003 齐良书， 《发展经济学》，中国发展出版社，2002 于同申， 《发展经济学－新世纪积极发展的理论和 政策》，中国人大出版社，2002 张培刚，《发展经济学教程》，经济科学出版社， 2001 郭熙保 ，《经济发展：理论与政策》，中国社会科 学出版社，2000 ………
1.5 经济含义
哈罗德—多马模型在凯恩斯理论的基础上把这 一理论动态化和长期化，提出了一个经济增长 理论，重新唤起了人们对长期增长问题的研究， 开创了现代经济增长理论研究的先河。 模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定 性变量，一个经济的增长能力依赖于一个经济 的储蓄能力，政府可以通过调节储蓄水平、刺 激资本积累来实现经济的长期增长 。 该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任 的资本主义经济的特征就是其经济增长的周期 性，并且这种不稳定的周期波动具有“累积” 的效应。则政府的干预就是不可避免的。

2.4 储蓄率变化对产出的影响

提高储蓄率s会使实际的投资线向上移动，并 引起上升，如图

但到达新的K*以后，在此点它又将保持不变。因 此，储蓄率的变化只有水平效应而没有增长效应， 它改变了平衡增长路径，并改变人均产出水平， 但它不会改变平衡增长路径上的人均产出的增长 率。总产出的增长率总会稳定下来，与人口增长 率相一致。这就是“趋同”假说，即无论什么国 家，无论储蓄率差异有多大，在长期总产出的增 长率都会与人口增长率一致。

3.3 新增长理论的几种主要思想
阿罗（Arrow,
K.）的“边干边学”的思想 技术内生化与技术扩散思想 规模收益递增思想 人力资本思想 劳动分工和专业化思想
“边干边学(Learning by doing)” 的思想
理论意义（最初尝试与思想源头） 来源于飞机制造工程师怀特的发现，L等于

1.6 理论缺陷
资本和劳动不可替代，从而资本—产出率不变这 一假定是不现实的 。 该模型过于强调储蓄和资本积累的作用，从而将 经济增长推向“唯资本论”的方向 。 没有考虑到技术进步在经济发展中的作用 。 政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯主义的色彩， 而对市场机制的作用有所忽视。

1.7 一个运用
三个增长率和两个哈罗德问题
经济含义
理论缺陷
一个运用
1.1 理论基础
哈罗德—多马模型的理论基础源于凯恩斯
理论 哈罗德（Harrod, R. F.）和多马（Dormar, E. D.）将其动态化、长期化
1.2 基本假定




全社会只存在一个生产部门，一种生产技术， 只生产一种产品 只有两种生产要素：资本K和劳动L，两者按照 一个固定的比例投入生产，不能相互替代， v=K/Y=Δ K/Δ Y，由外在因素决定 规模受益不变 劳动L以不变的外生比率n增长 资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本 储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系， S=s•Y，s是储蓄率，也由外在因素决定

2.7 理论缺陷
“令人不愉快的”推论。
增长率结论与现实有不符的地方。 总量生产函数不能准确的描绘现实。 “长期”是一个模糊的概念。

§3 新增长理论
理论来源 主要观点 几种主要的思想
经济含义
3.1 新增长理论的理论来源
新增长理论是对新古典增长理论缺陷的直接反应 。 新古典的结论与自工业革命两百年以来的经济发 展历程不符。

第二个哈罗德问题是有保证的增长率一旦与企业 家预期结合在一起，本质上是不稳定的，偏离不 会自行矫正，而会加剧。 索洛认为只要放弃了固定的资本—劳动比， “刀刃上的均衡”问题就消失了。但阿马蒂亚· 森 指出之所以哈罗德—多马模型中的不稳定问题在 索洛模型中没有出现，是因为索洛模型没有独立 的投资函数，所以被回避掉了。
实际增长率 一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储 蓄率和资本—产出率来决定： A G


有保证的增长率 由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并 与资本存量相一致的资本—产出率决定的增长 率。由于增长率是在资本存量得到充分利用条 件下实现的，所以被称为“有保证的增长率” 。 公式表示： G W s f / vr s 是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄 f 率 v 是追求利润最大化的厂商认为理想的资本— r 产出率

第二章 经济增长理论
经济增长理论介绍 经济增长因素分析 经济增长的阶段和限度
经济增长理论的三次大发展
哈罗德—多马模型的产生和发展（1940s） 新古典增长模型的产生和发展（1950s） 新增长理论的产生和发展（1980s）
§1 哈罗德—多马模型
理论基础 基本假定 基本方程式
sf ( K ) (n )k

此时，经济处在一条平衡的增长路径上，k是 常数，因此相应的人均资本、人均产出也都是 常数，不会增长。此时稳定状态下的总资本K、 总产出Y和总人口都保持同样的外生的增长率n
平衡增长是收敛的
无论经济处于什么样的初始状态，最终都将回到 平衡增长路径上来。之所以如此是因为新古典假 设资本和劳动在生产过程中可以相互替代，且要 素的边际生产率递减。如果初始的人均资本—劳 动比高于K*，随着经济增长，资本的边际生产 率递减，产出的增长率就会递减，储蓄和投资增 长率也会下降，此时人口增长率不变，人均资 本——劳动比例将降至K*；反之亦是如此。 但由此推出的一个推论却是“令人不愉快的结 果”，即在人口增长为0的经济中，经济增长率 也会趋于0。
2.6 经济含义
发展中国家不能只重视资本数量的积累，应更关 注资本质量的提高。 强调市场机制在经济增长过程中的作用。无论经 济处于什么样的初始状态，市场机制只要是完全 的，就可以选择合适的资本—产出比，来保证充 分就业。 索洛模型中经济增长是每单位有效劳动资本使用 量的函数，人口增长是通过影响每个工人使用的 资本量来影响产出水平的。索洛是较早的认识到 人口增长对经济增长影响的经济学家。

自然增长率 在人口增长和技术进步条件下所能达到的长期 最大增长率。 公式表示是： na n是人口增长率，a是技术进步率，也都是由外 在因素决定。

长期均衡增长条件 长期充分就业： G A s f / vr

产出的增长＝实际劳动的增长率＋劳动生产率 的增长率
GA GW n a
第一个哈罗德问题

既然同时n、a也是由外在因素决定的，那有保 证的增长率与自然增长率之间难于一致。两者 不一致时，经济也会波动。 如果Gw>GA，将会出现资本过剩，生产实 际水平将低于预期水平，于是企业将在下一个 时期减少投资，储蓄将大于投资，引起资本剩 余或投资不足，引发经济衰退。 Gw<GA则会 引起资本短缺、需求膨胀的累积性经济扩张， 产生通货膨胀和结构性失业。保证的增长率等 于自然增长率从而实现充分就业的长期均衡增 长,这种被罗宾逊夫人称为的“黄金时代”只 有在“偶然的乐观情况下”才会出现。这就是 第一个哈罗德问题。

学习安排
课堂学习章节（24学时） 第二章 经济增长理论 第四章 资本形成与经济发展 第六章 工业化、农业进步与经济发展 第九章 对外贸易与经济发展 第十一章 财政政策、金融制度与经济发展 第十二章 经济发展过程中的国家干预与市 场调节 课堂讨论（4学时） 查阅文献资料，了解发展动向，准备论文（8学时）

2.2 基本方程式
人均资本（资本—劳动比）为k = K/L， 人均产出为 F(K, L)/L = F(K/L, 1) = F(k, 1) = f(k)
K sY K
K ' K L L K K k nk L L L2

K sY K sf (k ) k L L L
第二个哈罗德问题

GA＝Gw这种均衡是“刀刃上的均衡”。因 为一旦两者发生偏离（事实上是经常发生 的），偏离不但不会自行矫正，还会产生更 大的偏离，这也就是所谓的“不稳定原理”， 后人称其为“第二个哈罗德问题”。

举例来说，假定s=10%，Vr=4，于是Gw＝2.5%， 假定实际增长率G比有保证的增长率高0.1%，为 2.6%，那么伴随2.6%的产出增长，加速器原理将 要求4×2.6%的国民收入追加投资，投资将达到 产出的10.4%，而储蓄被限制在10%，于是实际 增长率超过有保证的增长率0.1%导致投资超过储 蓄0.4%。而根据凯恩斯的理论，任何投资超过储 蓄都将带来设备短缺、存量减少、刺激更多的投 资，带来国民收入的进一步扩张。因此实际增长 率超过有保证的增长率将导致实际增长率更快增 长。反之亦成立。对均衡的偏离不是自行矫正， 而是自行加重。

§2 新古典增长模型
前提假设 基本方程式 平衡增长
储蓄率变化对产出的影响
索洛模型与哈罗德问题
经济含义
理论缺陷
2.1 前提假设
生 产 函 数 为 新 古 典 生 产 函 数 ： Y=F(K, L) ， F’>0，F’’<0 规模收益不变，即F(λK, λ L)= λ F(K, L) 两种要素可以相互替代 资本折旧率为δ 劳动以不变的外生速度n增长

实证研究也对新古典增长理论提出了挑战。
3.2 新增长理论的主要观点
经济增长不是由外部因素，而是由经济体系的内 部力量来决定的，这些因素可以被人们控制。 由于各国的这些内部因素不同，所以各国经济增 长没有出现趋同的现象。 上述因素具备的国家，如发达国家，人均产出可 以无限期增长，而且增长率可能随时间变化而递 增。 由于技术是内生的，政府也不再是无所作为的实 体，它可以通过一系列政策来刺激和促进经济增 长。

sf (k ) k (n )k


表明人均储蓄被用于两个方面：一是使资本深化，使每 个劳动者配备的资本量增加，另一方面式是资本广化， 使资本存量随劳动力数量的增加而增加及用于折旧
2.3 平衡增长

而当储蓄量等于投资量时，资本—劳动比的变 化率等于0，资本—劳动比将保持在不变的水 平上。