贵州2015年下半年期货法律法规科目:期货交易所管理办法模拟试题
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期货从业资格期货法律法规(期货交易所管理办法)模拟试卷6(题后含答案及解析)题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中,只有1项最符合题目要求。
1.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于( )内报告中国证监会。
A.2日B.3日C.5日D.10日正确答案:B 涉及知识点:期货交易所管理办法2.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指( )。
A.未被合约占用的保证金B.已被合约占用的保证金C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金D.风险准备金正确答案:A 涉及知识点:期货交易所管理办法3.标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日正确答案:B 涉及知识点:期货交易所管理办法4.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券( )。
A.直接提交期货交易所B.直接予以保存,不予提交C.提交结算会员,由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员,由结算会员提交中国证监会正确答案:C 涉及知识点:期货交易所管理办法5.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于( )所有。
A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.中国证监会正确答案:C 涉及知识点:期货交易所管理办法6.在我国,结算担保金用于( )。
A.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失正确答案:A 涉及知识点:期货交易所管理办法7.期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告( )。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国期货业协会D.财政部正确答案:A 涉及知识点:期货交易所管理办法8.期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
期货交易所管理办法练习试卷7(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中,只有1项最符合题目要求。
1.期货交易所风险准备金应按照( )来提取。
A.手续费收入的20%的比例B.成交金额的30%的比例C.手续费收入的30%的比例D.成交金额的20%的比例正确答案:A解析:《期货交易所管理办法》第七十八条规定,期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
知识模块:期货交易所管理办法2.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行全员结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。
A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金正确答案:C解析:《期货交易所管理办法》第八十四条第二款规定,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。
知识模块:期货交易所管理办法3.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求( )的意见。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会派出机构正确答案:B解析:《期货交易所管理办法》第九十五条规定,期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会。
知识模块:期货交易所管理办法4.根据《期货交易所管理办法》规定,会员制期货交易所的注册资本划分为( ),由会员出资认缴。
贵州期货法律法规汇编重点:期货公司首席模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易.有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由规定.A:期货公司B:国务院期货监督管理机构C:中国期货业协会D:期货交易所2、期货业协会设理事会.理事会成员按照的规定选举产生.A:法律B:国务院期货监督管理机构C:章程D:中国证监会3、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有____在一定时期内生产活动的最终成果。
A:本国居民B:国内居民C:常住居民D:常住居民但不包括外国人4、沪深300指数中成分股名单调整一次。
A:每半年定期B:每月定期C:每季度定期D:每年调整一次,实施时间分别是每年年初第一个交易日5、期货投机交易的方法包括______。
A.买低卖高B.卖高买低C.平均买低D.平均卖高6、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()。
A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B.期货价格成为世界各地现货成交价的基础C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点D.期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系7、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。
A.投资者的经济实力B.股指期货产品认知能力C.投资者的获利能力D.投资经历8、下列__期货品种采用的是集中交割方式。
A.阴极铜B.优质强筋小麦C.PTAD.玉米9、某加工商为了避免大豆现货价格风险,在大连商品交易所做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,卖出平仓时的基差为-50元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是__元。
A.盈利3000B.亏损3000C.盈利1500D.亏损150010、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。
期货从业资格期货法律法规(期货交易所管理办法)模拟试卷9(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断是非题4. 不定项选择题判断是非题请判断下列各题正误。
1.期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国期货业协会批准。
( ) A.正确B.错误正确答案:B解析:《期货交易所管理办法》第十三条规定,期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会批准。
知识模块:期货交易所管理办法2.中国证监会决定关闭期货交易所的,期货交易所宣告破产。
( )A.正确B.错误正确答案:B解析:《期货交易所管理办法》第十七条规定,期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。
期货交易所因前款第一项、第二项情形解散的,由中国证监会批准。
知识模块:期货交易所管理办法3.会员制期货交易所1/4以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。
( )A.正确B.错误正确答案:B解析:《期货交易所管理办法》第二十一条第二款第二项规定,会员制期货交易所1/3以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。
知识模块:期货交易所管理办法4.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。
( )A.正确B.错误正确答案:B解析:《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员大会由理事长主持。
召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。
临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
知识模块:期货交易所管理办法5.会员制期货交易所设理事会,每届任期2年。
( )A.正确B.错误正确答案:B解析:《期货交易所管理办法》第二十四条规定,期货交易所设理事会,每届任期3年。
理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。
知识模块:期货交易所管理办法6.对于期货交易所违规会员的纪律处分,可直接由理事会决定。
( ) A.正确B.错误正确答案:A解析:参见《期货交易所管理办法》第二十五条第七项规定。
期货法律法规考试样卷一、单项选择题(共60题,每小题0.5分,共30分)以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由()制订,报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】:B【答案解析】:本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定,报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】:D【答案解析】:本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述,错误的是()。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】:A【答案解析】:本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国,期货交易的结算,由()组织进行。
期货从业资格期货法律法规(期货交易所管理办法)模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中,只有1项最符合题目要求。
1.会员制期货交易所专门委员会由( )设立。
A.总经理B.理事会C.会员大会D.股东大会正确答案:B解析:《期货交易所管理办法》第三十二条第一款规定,理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。
知识模块:期货交易所管理办法2.期货交易所总经理每届任期( )年。
A.5B.4C.3D.2正确答案:C解析:《期货交易所管理办法》第三十三条第一款规定,会员制期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。
总经理、副总经理由中国证监会任免。
总经理每届任期3年,连任不得超过2届。
该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理任期的规定与此相同。
知识模块:期货交易所管理办法3.会员制期货交易所中层管理人员的任免要向( )报告。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构正确答案:B解析:《期货交易所管理办法》第三十五条规定,会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
知识模块:期货交易所管理办法4.公司制期货交易所没董事长1人,副董事长( )。
A.1至2人B.2人C.2至3人D.3人以上正确答案:A解析:《期货交易所管理办法》第四十一条规定,期货交易所设董事长1人,副董事长1至2人。
董事长、副董事长的任免,由中国证监会提名,董事会通过。
董事长不得兼任总经理。
知识模块:期货交易所管理办法5.根据《期货交易所管理办法》的规定,( )应当设立独立董事。
A.会员制交易所B.公司制交易所C.全面结算会员D.期货公司正确答案:B解析:《期货交易所管理办法》第四十五条规定,公司制期货交易所应当设独立董事。
独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。
2015年下半年贵州期货从业资格法律法规:风险监管指标考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、在CRB指数成分中,权重最大的品种是____A:原油B:黄金C:大豆D:白糖2、金融期货交易不需要指定交割仓库,但交易所会指定交割银行。
负责金融期货交割的指定银行,必须具有()。
A.良好的金融资信 B.较强的进行大额资金结算的业务能力 c.先进、高效的结算手段 D.先进、高效的结算设备3、股票指数期货合约以__交割。
A.股票B.股票指数C.现金D.实物4、()是世界上最大的期权交易所。
A.芝加哥期权交易所 B.伦敦期权交易所C.法国国际期货期权交易所 D.新加坡国际金融交易所5、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约,以下表述正确的有__。
A.每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4%B.最后交易日为合约月份第15个交易日C.最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)D.交易手续费为3元/手6、风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A.20%B.30%C.40%D.50%7、某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权,权利金为0.25美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权,权利金为0.50美元/蒲式耳。
到8月份时,该投机者买入9月份小麦看涨期权,权利金为0.30美元/蒲式耳,卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。
已知每手小麦合约为5 000蒲式耳,则该投资者盈亏情况是__美元。
A.亏损250B.盈利1 500C.亏损1 250D.盈利1 2508、期货投机行为的存在有一定的合理性,这是因为__。
期货法律法规:期货交易所管理办法考试试题(三)1、多选下面()不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分(江南博哥)立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案:A, D2、判断题期货交易所合并的,可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务进行清算,合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。
()正确答案:错参考解析:《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定,期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
3、判断题期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益,不得直接或者间接从事期货交易。
()正确答案:对参考解析:《期货交易所管理办法》第一百条第二款规定,期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。
4、单选期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的()。
A.道德品质B.个人修养C.职业操守D.生活习惯正确答案:C5、单选下列有关期货交易所的事项,须经过中国证监会批准的是()。
A.期货交易所的联网交易B.变更住所或营业场所C.制定或者修改章程D.设立期货交易所的分所正确答案:D参考解析:A项,《期货交易所管理办法》第十五条规定,期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
BC两项,《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
2015年上半年贵州《期货法律法规》学习方法:期货从业人员管理办法模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A.3B.4C.5D.62、交易者卖出2张某股票的期货合约,价格为x港元/股,合约乘数为y。
如果每张合约的费用总计为z港元,那么该交易者的盈亏平衡点是__港元。
A.x+z/yB.x+2z/yC.x-z/yD.x-2zy3、__风险管理的目标是维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。
A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货行业协会4、期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近__年内应未受过刑事处罚。
A.1B.2C.3D.45、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例,不得超过公司经理层人员总数的()。
A.10%B.20%C.25%D.30%6、甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙到他家作客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利10万元,则甲的行为()。
A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪7、持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划,须报()备案。
A.中国证监会B.上级主管部门C.期货交易所D.国务院8、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()。
A.拘留B.传讯C.提示D.限制人身自由9、期货市场规避风险的功能是指期货市场能够规避现货价格波动的风险。
这是期货市场的参与者通过实现的。
A:套期保值交易方式B:套利交易方式C:期权交易方式D:期现套利交易方式10、______是指交易者通过预测期货合约未来价格的变化,以在期货市场上获取价差收益为目的的期货交易行为。
2015年下半年贵州期货法律法规科目:刑法修正案模拟试题一、单项选择题〔共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意〕1、就看涨期权而言,期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时,内涵价值为零。
A.等于B.低于C.不等于D.高于2、某年六月的S&P500 指数为800 点,市场上的利率为6%,每年的股利率为4%,则理论上六个月后到期的S&P500指数为____A:760B:792C:808D:8403、上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务,用职务便利,为明显不具有清偿能力的单位提供担保,致使上市公司利益遭受重大损失的,处。
A:3年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金B:3年以上7年以下有期徒刑,并处罚金C:3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金D:3年以上7年以下有期徒刑4、以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是.A:维护客户和公司的合法利益B:保护客户、中小股东的利益C:不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D:谨慎地在职权范围内行使职权5、以下属于套期保值者特点的有__。
A.躲避价格风险B.经营规模较小C.头寸方向比较稳定D.不断买进卖出6、期货市场的组织结构包括__。
A.监督机构B.期货交易所C.期货结算所D.期货经纪公司7、一般情况下,当会员某品种持仓合约的投机头寸到达交易所对其规定的投机头寸持仓限量的__以上(含本数)时,该会员应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。
A.80%B.70%C.60%D.50%8、〔〕的风险主要包括管理风险和技术风险。
A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.客户 D.期货公司9、在期货市场中,金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。
A.黄金市场运行B.利率C.汇率D.股票市场运行10、金融期货最早产生于__年。
A.1968B.1970C.1972D.198211、基金托管人的主要职责有__。
贵州2015年下半年期货法律法规科目:期货交易所管理办法模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、中国证监会可以向期货交易所派驻。
A:管理员B:督察员C:审计员D:监督员2、以下属于货币期权定价模型中看涨期权的定价公式的是A:B:C:D:3、期货公司的董事长和()不得由一人兼任。
A.股东B.监事会成员C.首席风险官D.总经理4、期货套利行为有助于提高市场的______。
A.盈利性B.安全性C.流动性D.合规性5、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A:3B:2C:5D:16、是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期内或特定时间,按执行价格向期权卖方买入一定数量的标的物的权利,但不负有必须买进的义务。
A:看涨期权B:看跌期权C:美式期权D:欧式期权7、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。
A.商品基金经理负责选择基金的发起方式,决定基金的投资方向B.商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作C.交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问,监控商品交易顾问的活动D.期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令,并收取佣金8、客户可以通过__等委托方式下达交易指令。
A.电话B.书面C.计算机D.互联网9、根据期货投资者人市目的的不同,可将期货投资者分为__。
A.期货套利者B.期货投机者C.风险承担者D.套期保值者10、投资者通过股指期货的套期保值交易,可以规避()。
A.系统性风险B.非系统性风险C.可控风险D.不可控风险11、下列关于期货交易保证金制度的说法,正确的是__。
A.保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金B.期货交易所应当将保证金存入自有资金账户C.保证金属于其缴纳者所有D.保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定12、以下哪种情况为卖出信号__A.平均线MA从上升开始走平,价格从上下穿平均线MAB.DIF和DEA为正值,且DIF向下突破DEAC.WMS高于80D.RSI取值在4013、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格.A:2B:3C:5D:714、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起__个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5B.7C.10D.1515、若某投资者以4 500元/吨的价格买入1手大豆期货合约,为了防止损失,立即下达1份止损单,价格定于4 480元/吨,则下列操作合理的有__。
A.当该合约市场价格下跌到4 460元/吨时,下达1份止损单,价格定于4 470元/吨B.当该合约市场价格上涨到4 510元/时,下达1份止损单,价格定于4 520元/吨C.当该合约市场价格上涨到4 530元/吨时,下达1份止损单,价格定于4 520形吨D.当该合约市场价格下跌到4 480元/吨时,立即将该合约卖出16、期货交易营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所.A:股东会决议书B:律师事务所意见书C:计划书D:申请书17、在期货市场中,与商品生产经营者相比,投机者应属于__。
A.风险偏好者B.风险厌恶者C.风险中性者D.风险回避者18、史料记载的最早的期权交易是由____国家的哲学家进行的。
A:古罗马B:腓尼基C:古希腊D:荷兰,19、下列关于期货市场风险的说法,正确的有__。
A.期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险B.投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险C.政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等,均会对期货市场产生重大影响D.期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险20、以下关于利率期货的说法错误的是____A:按所指向的基础资产的期限,利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货B:短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货C:长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货D:利率期货的标的资产都是固定收益证券21、期货公司股东应当按照()行使表决权。
A.公司章程B.出资比例C.学历高低D.从业年限22、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经批准.A:期货交易所监事会B:期货交易所董事会C:国务院国有资产监管机构D:中国证监会23、会员制期货交易所所设理事会任职期间为()。
A.1年B.2年C.3年D.5年24、下列形态中,属于反转形态的是__。
A.三重顶B.三角形C.矩形D.旗形25、下列关于期货交易的杠杆机制特点的说法,不正确的是__。
A.杠杆机制指的是期货交易具有的以少量资金进行较大价值额的投资的特点B.杠杆机制使期货交易具有高收益高风险的特点C.期货交易既能给交易者带来高收益机会,也可能给交易者带来遭受巨大损失的风险D.保证金比例越高,期货交易的杠杆作用就越大二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)1、相对关联法的基本步骤包括A:选取商品期货价格,一般采用主力合约组成的连续合约价格数据B:把研究时段每个年度第一个月的价格定为基准价格,即为100%C:把每年中每个月的平均价格(月度平均价格是用该月各天的价格之和除以交易天数)与该月上一个月的平均价相比,分别得到每个月的百分比D:综合研究时段的月度百分比数据,求解该时段相同月份的月度百分比的平均值2、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有()。
A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%3、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。
委托协议应当载明的事项有()。
A.证监会文件B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.盈利模式D.报酬支付及相关费用的分担方式4、目前在我国金融市场上,相对来说____市场最具备有效市场的特征。
A:债券B:股票C:期货D:外汇5、大豆提油套利的作法是____A:购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约B:购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约C:只购买豆油和豆粕的期货合约的美女编辑们D:只购买大豆期货合约6、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循()原则。
A.因果联系原则B.过错责任原则C.责任自负原则D.公平责任原则7、如果商品X和商品Y是替代的,则X的价格下降将造成____A:X的需求曲线向右移动B:X的需求曲线向左移动C:Y的需求曲线向右移动D:Y的需求曲线向左移动8、关于举证责任的分配,下列说法正确的是__。
A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由客户承担举证责任9、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同,但一般均设有__。
A.会员大会B.理事会C.专业委员会D.业务管理部门10、执行价格的选择要看投资者对后市的判断,以及他对的运用。
A:实值期权B:虚值期权C:平值期权D:时间价值11、期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某。
期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会12、期货市场风险管理的必要性主要包括__。
A.期货市场充分发挥功能的前提和基础B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要D.保护投资者利益免受损失的需求13、期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易.下列事项中,由国务院期货监督管理机构规定的是.A:有价证券的名称B:价值的计算方法C:充抵保证金的比例D:有价证券的种类14、下列关于套期保值者的说法,正确的有__。
A.套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所B.套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险C.金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D.商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等15、期货市场的作用有__。
A.提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据C.有助于增强国际价格形成中的话语权D.有助于现货市场的完善与发展16、下列人员不得担任期货公司独立董事的是()。
A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员17、只有了解__,才能在细分市场中把握企业的目标市场,正确预测市场需求。
A.消费要求B.消费心理C.消费方式D.消费动机E.消费习惯18、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对__高度负责,诚实守信,恪尽职守。
A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会19、以下情形中,构成操纵证券、期货交易的有__。
A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量D.单独或者合谋,集中资金优势,持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量20、期货投资基金的主要管理人是__。