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1、科斯在1991年接受诺贝尔经济学奖的演讲中，将交易成本简化为（）A.谈判、签约及履约的费用B.度量、界定和保障排他性权利的费用C.发现交易对象和交易价格的费用D.讨价还价、订立交易合同的费用正确答案：A解析：科斯认为，交易成本包括度量、界定和保障排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立交易合同的费用；督促契约条款严格履行的费用。
他在1991年接受诺贝尔经济学奖的演讲中，将交易成本简化为谈判、签约及履约的费用。
2、使用所有的共享单车都需要先下载APP并缴纳一定数额的押金，因为消费者有将单车据为己有的倾向，那么APP的开发使用费用、押金的收缴退还等管理费用就是因为（）而产生的交易成本。
A.资产专用性B.有限理性C.逆向选择D.机会主义正确答案：D解析：机会主义是指人们在交易过程中通过不正当的手段来谋求自身的利益。
具体而言，就是在非均衡市场上，经济主体追求利益内化、成本外化从而逃避责任的行为。
3、政府提供的共享单车都是有锁车桩的，一旦生产安装好就只能用作锁车。
如果政府和锁车桩生产厂家的交易不能如约进行，厂家安装好的车桩就毫无价值，将会蒙受巨大的经济损失。
为了避免这种情况出现，厂商就会和政府进行谈判、签订合约、明确违约责任，由此而产生的花费都是（）而产生的交易成本。
A.逆向选择B.机会主义D.资产专用性正确答案：D解析：资产专用性是为支持某项特殊交易而进行的持久性投入，如果初始交易没有达成，该项投入在另一最好的用途上价值都要大大降低。
4、对交易成本进行度量可以将之分为两个层次：即宏观和微观。
宏观的交易成本，是指（）A.交换成本B.制度成本C.生产成本D.运输成本正确答案：B解析：宏观的交易成本，是指制度成本；微观的交易成本是指交换成本，即在既定制度下商品或劳务的标准及技术变化引起的交易成本。
5、在宏观层次的交易成本的度量上，沃利斯和诺思进行了开创性的研究。
他们将整体经济活动划分为交易活动和生产转换活动，并加总（），以此对宏观交易成本进行大致的估算。
产业组织理论习题答案【篇一：产业组织理论作业题】名词解释产业：产业既可以指工业，又可以泛指国民经济中的各个具体产业部门。
战略关联分类法：按一个国家或地区产业政策中的不同产业地位来划分产业的分类方法。
主导产业：能够依靠科技进步或技术创新获得新的生产函数，能够通过快于其他产品的“不合比例增长”的作用有效地带动其他产业发展的产业或产业群。
先导产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，并且在国民经济中先行发展，以引导其他产业朝某一战略目标发展的产业或产业群。
支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起支撑作用的产业或产业群。
交易费用：通过市场配置资源产生的费用，它包括四个部分：交易双方事前的信息搜寻费用；协议协商执行过程中产生的费用；因协议不完全性导致事后修改产生的费用；因不确定性导致的最终损失。
资本专用性：它是指这样一种状态，在双方交易的过程中，有些投资是专用性的，是专门为特定交易过程进行的投资，这些专用性投资无法挪作他用，或者挪作他用的成本非常高，也或者是挪作他用会导致资产的大幅度贬值。
产业组织：同一产业内企业间的市场关系，主要包括交易关系、行为关系、资源占用关系、利用关系。
产业组织理论：是一门用来分析、研究市场经济条件下涉及市场运行问题的应用经济理论。
马歇尔冲突：大量生产的好处是和“组织”相关联的，而追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的发展，即规模经济和垄断的弊病。
市场结构：是对市场内竞争程度、价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。
市场行为：企业在充分考虑市场供求条件和其他企业关系的基础上所采取的各种决策行动。
市场绩效：在一定市场结构下市场行为运行的最终产生的经济后果。
产业组织政策：为了促进资源在产业内、企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定的用以引导和干预市场行为的政策。
行业集中度：即行业规模分布状况。
规模最大的前几位企业的有关数值与整个行业或市场的份额最常用。
第68讲-企业的起源与演进第五章公司治理本章综述【本章综述】教材变化1.与2017年教材相比，本章为单列新增章节。
（从原教材第四章分离出来，并增加部分新内容）2.相对于原有公司治理内容，主要增加如下知识点：（1）本章第一节“企业的起源与演进”为新增内容。
（2）本章第二节“公司治理的概念和理论”新增“公司治理问题的产生”知识点；丰富“公司治理的概念”知识点相关内容；“公司治理理论”知识点增加“资源依赖理论”，并对原有“委托代理理论”进行丰富。
新增“公司治理的重要性”知识点。
（3）本章第三节“三大公司治理问题”（原为两大公司治理问题）。
（4）本章其他内容未有重大、实质性变化，只是文字上的调整和较少内容的增减。
【本章综述】章节安排从历史考查情况看，本章并非重点章节！1.试卷中分值权重在1.5%左右。
2.本章知识点以考查客观题型为主。
3.本章所讲知识点众多、琐碎，重点并非特别突出。
实际试卷以考查“大面”为主，复习备考时掌握“大点”即可，不必投入过多精力过细记忆。
4.本章通常以考查知识点直接还原为主。
5.本章蕴含大量出题点，未在实际考查中体现。
故出题人对该章出题可选空间较大。
同时，本章作为单列新增章节，预判今年对该章考查分值权重会有一定幅度上升。
目录本章知识体系与架构【知识点1】企业的起源与演进1.纵观企业制度的演进发展史，可以划分为两大阶段：以业主制企业和合伙制企业为代表的古典企业制度时期和以公司制企业为代表的现代企业制度时期。
2.随着生产经营规模的扩大和资本筹措与供应途径的变化，企业的形式经历了“单人业主制—合伙制—公司制”的发展。
一、业主制企业（一）业主制企业的特点1.企业内部组织形式简单、便于管理，且政策法规、宏观经济等外部环境变化带来的风险对企业影响较小。
2.企业的资产所有权、控制权、经营权、收益权均归业主所有，业主享有完全自主权，便于发挥其个人能动性、生产力及创造力。
3.业主自负盈亏，对企业负债承担无限责任，因此业主会更加关注于预算和成本控制以降低经营风险。
资本主义经济制度读书笔记栾天虹该书的基本思路是：以交易为最基本的分析单位，将所有交易还原为合同，根据资产专用性、交易频率和不确定性三个维度将合同分为不同的属性，分别对应不同的治理方式，通过比较不同治理方式的交易费用，进行比较制度分析。
1、交易成本的分类P33签约前交易成本：草拟合同，谈判和确保合同履行所付出的成本签约后交易成本：不适应成本，交易行为逐渐偏离合作方向，造成双方互不适应；讨价还价成本，双方为纠正事后部合作的现象，需要讨价还价造成的；启动及运转成本，为解决合同纠纷而建立治理结构并保持其运转的成本；保证成本，为了确保合同中各种承诺得以兑现所付出的成本。
事实上，两种成本是相互依存的。
2、合同的各种属性P49如果我们根据TCE最核心的三个概念——有限理性（＋，0）、机会主义（＋，0））和资产专用性（＋，0）——作为基本维度来刻画合同的种类，那么合同可以分为“计划”（0，＋，＋），它近似对应于完全契约理论、机制设计理论或激励理论；“承诺”（＋，0，＋）；“竞争”（＋，＋，0）；“治理”（＋，＋，＋），对应3、合同的内容P52合同内容包括：k代表购买专用资产的投资量(技术) ；s是否采用安全措施；p 价格。
其中安全措施包括解雇金或罚金的标准；建立并使用专门的治理结构，以解决有关的纠纷，例如可以通过仲裁而不是法庭；依靠贸易规则把一买一卖的单方贸易扩展为互相买卖的双边贸易。
简单的合同内容突出了技术，安全措施（治理结构）和价格三种因素的相互作用和相互决定的关系，可以用来分析各种制度。
（1）以通用资产为内容的交易，都落在分之A上，无需建立治理结构（2）涉及专用投资，但没有建立安全措施的交易处于分支B上，P2>P3。
这种合同不稳定，可能回到分支A，或者采用安全措施回到C。
（3）由于采取安全措施防止私人财产遭受侵犯，C。
（4）价格和治理结构两者的相互关系，合同各方不能鱼和熊掌兼得。
（5）通过不同的途径把各种属性不同的交易还原为各种不同的治理结构（即决定着合同关系是否完整的那种组织结构），就形成了交易成本经济学。
资产专用性与交易成本节约摘要：企业的功能不仅在于节约要素(中间品)交易成本，是要素的“间接定价装置”，还在于节约最终产品交易成本。
信息不对称的产品市场上，企业在交易中“制造”了一个重复博弈机制，这使其更关心长远利益。
它用自身专用性资产——从价值和数量两个维度——来作为其产品是合格品的担保。
专用性资产单位价值越大，数量越多，企业越有谋求长远利益、放弃短期机会主义行为的激励。
市场上理性的买方考虑到这一点，总是认为效益越好、规模越大的企业越有可能提供合格品。
企业是信用的载体，它一定程度上避免了产品市场由于信息不对称所引致的逆向选择，从而节约最终产品交易成本。
我们的分析补充和完善了企业的交易成本理论。
关键词：企业理论；专用性资产；信息不对称；交易成本企业专用性资产(牛德生，2004)是指耐用人力资产或实物资产在多大程度上被锁定而投入特定贸易关系，亦即在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和可供不同使用者利用的程度。
资产的专用性程度较高，拥有专用性资产的一方在退出交易时变得越困难，因为专用性资产在移作他用时通常表现为较低的价值，由此给交易者带来巨大的交易成本。
威廉姆森(1975，1979，1980)把资产专用性分为场地专用性、物质资产专用性、在边干边学中人力资产专用性、专项资产、品牌资本、临时专用性等。
长期以来，资产专用性一直被认为是“市场机会主义”的始作俑者，是导致纵向一体化、形成企业的原因。
沿着这个分析思路，我们将指出，与企业产生前不同，资产专用性在企业产生后开始扮演积极的角色，其锁定效应使企业退出市场要承担退出成本，这使得企业有积极性生产合格品，以逃避市场的惩罚，即最终产品交易中企业的专用性资产起信用担保的作用，能够一定程度上避免由于信息不对称所引致的逆向选择，从而节约交易成本。
我们的研究还在于解释说明如下两个问题：企业在最终产品交易中相对于现货市场是如何节约交易成本的?为什么人们更容易相信较大规模的企业?基于对这两个问题的回答，我们将对企业交易成本理论加以补充和完善。
交易成本理论交易成本经济学起源于本世纪30年代。
从70年代中叶以来，它成为现代经济学发展中最为活跃的一个学派。
尤其是在年轻一代的经济学家中，从者甚众。
许多早期的经济学家、组织学家和法学家的思想都对交易成本的产生和发展作出了重要的贡献，如奈特的“道德危机”理论，康芒斯的制度理论、巴纳德的组织理论和芦埃的契约理论，但促成交易成本经济学产生的最为直接的理论渊源是科斯的经典论文——“企业的性质”(1937年)。
（一）交易成本概念的提出在新古典经济学中，企业被简化为一个生产函数，企业的职能仅仅是根据这个生产函数把投入品转换成产品或服务。
在新古典经济学的理论框架下，对企业为什么会存在，由什么来决定企业的结构和规模边界等问题，都无法作出解释。
在“企业的性质”一文中，科斯通过引入交易成本概念，正式提出并分析了这两个被新古典经济学所忽视的命题。
科斯认为企业和市场是两种不同但又可以相互替代的交易制度。
市场的交易是由价格机制来协调的，而企业的存在将许多原属于市场的交易“内化”了。
在企业内部，行政命令取代了价格机制成为生产活动的协调机制。
例如，在劳动力市场上，工人根据雇主所出工资的高低来决定到哪里受雇，他们的行为受市场劳动力价格的协调。
而一个劳动力一旦被企业所“内化”，也就是说成为企业的雇员，他在企业中的行动就必须服从行政命令。
企业为什么会产生和存在呢？科斯认为，这是因为企业通过“内化”市场交易可以节省交易成本。
如果市场交易成本为零，雇主可以随时到劳动力市场“购买”所需劳力，而不必长期雇佣一个工人。
而事实上，雇主每天到市场上“购买”劳力，必须支付很高的成本，如时间、讨价还价的费用、以及因雇不到合适工人而可能给生产活动带来的损失，等等。
通过把这—市场交易过程内化到企业中，建立起长期稳定的雇佣关系，就可以节省交易成本。
因此，在科斯看来，交易成本的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的唯一动力。
如果企业“内化”市场交易就能带来交易成本的节省，那么，企业规模就会无限扩张，直至完全取代市场，使整个经济成为一个大企业。
资产专用性与交易成本节约(一)摘要：企业的功能不仅在于节约要素(中间品)交易成本，是要素的“间接定价装置”，还在于节约最终产品交易成本。
信息不对称的产品市场上，企业在交易中“制造”了一个重复博弈机制，这使其更关心长远利益。
它用自身专用性资产——从价值和数量两个维度——来作为其产品是合格品的担保。
专用性资产单位价值越大，数量越多，企业越有谋求长远利益、放弃短期机会主义行为的激励。
市场上理性的买方考虑到这一点，总是认为效益越好、规模越大的企业越有可能提供合格品。
企业是信用的载体，它一定程度上避免了产品市场由于信息不对称所引致的逆向选择，从而节约最终产品交易成本。
我们的分析补充和完善了企业的交易成本理论。
关键词：企业理论；专用性资产；信息不对称；交易成本企业专用性资产(牛德生，2004)是指耐用人力资产或实物资产在多大程度上被锁定而投入特定贸易关系，亦即在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和可供不同使用者利用的程度。
资产的专用性程度较高，拥有专用性资产的一方在退出交易时变得越困难，因为专用性资产在移作他用时通常表现为较低的价值，由此给交易者带来巨大的交易成本。
威廉姆森(1975，1979，1980)把资产专用性分为场地专用性、物质资产专用性、在边干边学中人力资产专用性、专项资产、品牌资本、临时专用性等。
长期以来，资产专用性一直被认为是“市场机会主义”的始作俑者，是导致纵向一体化、形成企业的原因。
沿着这个分析思路，我们将指出，与企业产生前不同，资产专用性在企业产生后开始扮演积极的角色，其锁定效应使企业退出市场要承担退出成本，这使得企业有积极性生产合格品，以逃避市场的惩罚，即最终产品交易中企业的专用性资产起信用担保的作用，能够一定程度上避免由于信息不对称所引致的逆向选择，从而节约交易成本。
我们的研究还在于解释说明如下两个问题：企业在最终产品交易中相对于现货市场是如何节约交易成本的?为什么人们更容易相信较大规模的企业?基于对这两个问题的回答，我们将对企业交易成本理论加以补充和完善。
一、企业交易成本理论述评市场经济是契约经济。
到目前为止，企业的契约理论被认为是企业理论中影响力很大而且广泛的一支。
这一支理论的共旨是(张维迎，1995a)，企业是“一系列合约的联结”(nexusofcontracts)(文字的和口头的，明确的和隐含的)。
它的产生以科斯(Coase)1937年发表的《企业的性质》一文为标志。
该文在上个世纪六七十年代才开始受到重视。
循着科斯的分析思路，企业的契约理论沿着两条路径不断发展和深化(靳涛，2003)：一是循着科斯(1937)－威廉姆森(Williamson，1975，1979，1980)、克莱因(Klein，1978)－张五常(Cheung，1983)－格罗斯曼和哈特(GrossmanandHart，1986)、哈特和穆尔(HartandMoore，1990)－瑞奥登(Riordan，1990)、道(Dow，1993)－卡普兰和斯托姆博格(KaplanandStromberg，1998)的路子，以交易费用分析基础上的企业与市场关系、纵向一体化和不完全合约为分析框架的契约理论；另一条研究路线是科斯(1937)－阿尔钦和德姆赛茨(AlchianandDem－setz，1972)－詹森和麦克林(JensenandMeckling，1976，1979)－埃斯瓦瑞和克特威(EswaranandKotwal，1989)－史雷福和维斯尼(shleiferandVishny，1997)－瑞金(Rajan，1997)、赞格勒斯(Zangales，2000)等以企业团队理论、代理理论和治理理论为分析线索的契约理论分析框架。
鉴于本文是对第一条路线的深化和补充，以下我们仅对第一条研究路线的相关内容进行综述。
在《企业的性质》一文里，科斯认为市场和企业是资源配置的两种相互替代的手段。
在市场上，资源的配置是由非人格化的价格来调节的，而在企业内，资源的配置是借助于权威来完成的。
这两种配置方式都存在成本，分别表现为市场价格的成本(交易成本)和企业内官僚组织的成本(管理成本)。
企业之所以存在，是因为权威关系在一定范围内能降低交易成本。
企业的边界取决于两种成本的比较。
威廉姆森(1975，1979，1980)、克莱因(1978)等进一步研究认为，环境的不确定性及与少数交易参与者之间的关系专用性投资，是导致市场失灵的环境因素，再加上有限理性和机会主义的人为因素，使人们在拟定、履行和强制执行市场契约时会付出巨大的代价。
其中关系专用性投资被认为是最重要的变量，因为正是专用性投资的存在才使得交易特征发生根本性转变——从事前的市场竞价交易转变为事后的少数人之间的持久而连续交易，而且关系专用性投资也是机会主义行为的最大来源。
交易参与者的专用性投资所引致的资产专用性使退出交易变得困难，存在一定的退出成本，从而导致将专用性资产的准租金攫为己有的机会主义行为。
这种机会主义行为在一定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优，并且使合约的谈判和执行变得困难，因而造成现货市场交易的高成本。
这时，市场交易的参与者们用“一体化”组织，即企业替换传统的现货市场，通过一系列长期契约的缔结，用权威来监督和限制“机会主义”行为，可以节约交易成本。
张五常(1983)认为企业与市场的不同只是一个程度的问题，是两种不同形式的契约安排。
他认为企业的出现是私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。
由于对要素(中间品)投入进行估价的定价方式要比对产出物直接定价困难得多，其成本要大得多，利用合约把生产必需的私有要素集中到企业的框架下配置生产，然后按合约内容分配所得能够大量地节约成本。
在张五常的世界里，企业并非为取代“市场”而设立，而仅仅是要素市场取代商品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。
继张五常之后，格罗斯曼和哈特(1986)、哈特和穆尔(1990)建立了一个所有权结构模型。
他们认为，当由于明晰所有的特殊权力的成本过高而使合约不能完全时，所有权即具有重要意义。
当两个参与者进入一种交易关系——在这种关系中，财产被用来创造收入——而要在合约中列示所有关于财产的特殊权力又费用颇高时，最合适的做法也许是其中一方将所有的剩余权力都购买过去。
剩余权力对购买方来说是一种收益，对另一方却是一种损失，这就不可避免地造成激励机制的扭曲。
因此，一种有效率的剩余权力的配置必须是购买者激励上所获得的收益能够充分弥补售出者激励上的损失。
经过充分的论证分析，他们得出结论：投资行动最重要的一方更应该取得对剩余权力的所有权。
瑞奥登(1990)和道(1993)对纵向一体化选择中的信息问题和激励问题进行了深入研究，并建立了一个研究一体化过程中所选择的组织形式与成本函数和管理者激励效用的关系研究框架。
他们认为纵向一体化虽然能够传递更好的成本信息并产生更有效的定量决策，但却不自觉地损坏了管理者降低生产成本的积极性。
卡普兰和斯托姆博格(1998)在前人的基础上研究认为，所有者所拥有的也许不是“剩余控制权”，而是“明晰控制权”，而企业经营者才会控制剩余控制权。
不过，这个问题要根据不同的企业性质而定。
他们还认为，剩余控制权在企业中的分配不会像以前文献中所说的那样“要么是全部，要么为零”，可能只是一部分。
总的来看，关于企业剩余控制权的研究仍是目前该条研究线路所注重的核心问题。
以上研究者们的目光一直注意在外部交易为什么需要内部化，即为什么要把现货市场的交易形式转化为企业交易形式的问题，而忽略了企业成立以后，企业的产品在现货市场上交易的问题。
我们认为，企业在终产品交易中“制造”了一个重复博弈机制，这使企业更关心长远利益。
它用自身专用性资产——从价值和数量两个维度——来作为其产品是合格品的担保。
专用性资产单位价值越大，数量越多，企业越有谋求长远利益、放弃短期机会主义行为的激励。
市场上理性的买方考虑到这一点，总是认为效益越好、规模越大的企业越有可能提供合格品。
以往的研究者把企业作为整体，其产品投放到现货市场所节约的信息成本被有意无意地忽略了。
这是企业交易成本理论的一个缺憾，我们试图加以弥补。
二、企业是信用的载体——企业交易成本理论的补充和完善为了讨论问题的方便，我们把现货市场分为产品市场和要素市场。
与以往的研究者们不同，我们认为企业产生的动因不仅是为了节约要素市场中要素的交易费用，而且还为了节约产品市场中终产品的交易费用。
后者曾一度被交易成本理论的研究者们所忽略。
现货市场上，如果在交易中包含一种关系的专用性投资，由于专用性投资退出交易的困难及成本，则事先的竞争将被事后买方独家垄断所取代，从而导致将专用性资产的准租金攫为己有的机会主义行为。
这种机会主义行为在一定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优，并且使合约的谈判和执行变得困难，因而造成现货市场交易的高成本。
这时，市场交易的参与者们用“一体化”组织，即企业替换传统的现货市场，通过一系列长期契约的缔结，用权威来监督和限制“机会主义”行为，这样可以降低交易成本，是有利可图的。
这时企业被理解为市场中专用性资本形成的团队生产，目的是为了避免现货市场的机会主义行为，降低交易成本。
事实上，机会主义并不会因企业的成立而消逝。
随着企业的产生，市场机会主义行为转化为企业的机会主义行为。
企业机会主义行为来源于产品市场的信息不对称。
在产品市场上，企业往往对自己产品或服务的质量更了解，而买方(或消费者)则是相关信息较缺乏的一方，即产品市场交易中广泛地存在着信息不对称问题。
由于产品质量与生产成本一般而言总是正相关的，所以在信息不对称条件下的市场交易中，理性的企业总有以次充好的激励。
企业在实施以次充好机会主义行为中获取好处的同时，它必须面对产品受到市场抵制而退出市场的可能性。
如果没有专用性资产，企业就可以变卖自己的全部资产而变换投资方向，这样它就可以既享受到机会主义的好处，又不受到市场的惩罚；买方(或消费者)预期到产品市场上会由于企业机会主义行为的泛滥而导致产品质量的下降，只会愿意出低价甚至拒绝购买该产品，产品市场会出现逆向选择而萎缩直至消逝。
现实中我们并没有普遍地看到产品市场的萎缩，而是往往看到它正处于进一步繁荣之中。
这是为什么呢?这是由于与现货市场不同，当上述那些专用性资产联结成企业专用性资产以后，它就在企业与市场的交易中开始扮演积极的角色，成了企业机会主义的制约因素，起着产品为合格品的担保作用。
