不合格品环境与职业健康安全不符合控制程序

1 目的对不合格品、不符合进行识别和控制，防止不合格品、不符合的非预期使用和交付，采取有效的纠正、预防和改进措施，实现质量健康安全环境管理体系的持续改进。

2 适用范围本程序规定了不符合控制的有关要求，适用于本公司QHSE管理体系运行过程和生产/服务过程中不符合控制的管理。

3 职责3.1本程序由******归口管理，负责对QHSE管理体系运行中的不符合纠正措施执行情况和不合格品控制情况实施监督检查，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。

3.2质量安全环保科负责组织对风险控制、环境管理和职业健康安全环保持续改进的策划，负责质量持续改进的策划，出现或潜在的质量问题时，，并跟踪验证实施效果；当存在或潜在的安全隐患时，填写相应的《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。

3.3保卫部负责组织对风险控制、环境管理和应急的持续改进的策划，当存在或潜在的安全隐患时，填写相应的《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。

3.4党群工作科负责健康持续改进的策划，当出现或潜在的健康问题时，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证实施效果。

3.5 井控办公室组织公司井控专项检查，监督、指导基层队（站）日常的井控管理工作，当出现或潜在的健康问题时，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证实施效果。

3.6各作业大队对不合格品、不符合进行调查、评审，组织返工。

3.7各部门负责实施相应的纠正、预防和改进措施。

3.8概预算管理部/物资供应站负责对严重不合格品进行调查，组织评审，负责对一般不合格品处置进行更换或退货处理。

3.9 主管经理对严重不合格、不符合的处置进行审批，对降级使用放行不合格品进行审批。

4 工作程序4.1不符合的分类1）过程、产品质量出现重大问题。

2）供方产品或服务出现严重不合格。

3） QHSE管理体系审核、管理评审发现的不符合。

4）采购产品的不合格。

5） HSE监测不合格。

6）各类事故。

不符合项控制程序1.目的对产品和服务、环境、职业健康安全的不符合项、事件进行纠正，采取纠正措施，保证相关方的利益，确保一体化体系的正常运行。

2.适用范围（1）适用于产品和服务过程中，不合格产品的控制，以及不合格原材料、顾客退换货、抱怨和投诉事件的控制。

（2）适用于产品和服务生命周期的环境、职业健康不符合事件的控制。

3.职责3.1总经理3.1.1 分析和应对因不合格产品、事件而产生的质量风险和潜在的顾客风险，以及产品和服务生命周期中环境与职业健康安全风险，策划规避风险、降低风险损失的控制活动；3.1.2 授权具有相应资质的人员组成“不符合审理小组”，任命组长。

3.2 质量部3.2.1对进料检验、过程检验、出货检验所发现的一般不合格品进行处置；3.2.2对生产过程不合格品的统计分析及其纠正措施的实施；3.2.3对外协加工产品不合格品的记录、隔离及处理；3.2.4客户退货品的标识、并组织对客户退回品的原因、纠正预防措施进行分析与跟踪验证；3.2.5 顾客抱怨的不合格品纠正措施的跟踪验证；3.2.6负责严重不合格品评审的提出与不合格品控制过程的追踪验证；3.2.7负责保存不合格品评审的记录。

3.3 安全环境管理组3.3.1对产品和服务周期内的发现的不符合事件进行处理；3.3.2分析和统计不符合事件产生的原因以及纠正措施的实施；3.3.3 追踪和验证不符合事件纠正措施；3.3.4 适当时，评审职业健康安全风险的评价请况；3.3.5必要时，对职业健康安全管理体系进行变更。

3.4 生产部3.4.1负责生产过程不合格品的隔离、标识；3.4.2 参加不合格品的评审。

3.5 采购部3.5.1 参加不合格原材料的评审与控制；3.5.2 对不合格原材料隔离、标识；3.5.3 对不合格原材料办理退货、换货、特采接收手续。

3.6 销售部3.6.1 负责一般不合格外协产品的审理与控制；3.6.2 参与严重不合格品及退货品的分析和评审；3.6.3 负责生产过程发现的不合格品向顾客提出让步接收申请。

16．不合格控制程序1 目的对施工质量问题、环境和职业健康安全不符合进行识别和控制，以防止其非预期使用和交付及减少、避免环境、职业健康安全事故的损失。

2 范围适用于公司所有生产性不合格原材料﹑施工各阶段质量问题和环境及职业健康安全不符合的控制和处理。

3术语和定义3.1施工质量问题：工程材料质量、分部分项工程质量、单位工程质量以及整个项目质量未满足行业检验、验收标准要求；3.2 不符合：未满足安全、环保要求。

3.3 不合格：包括施工质量问题和未满足安全、环保要求的情形。

4职责4.1 工程部a）负责对施工质量问题控制的归口管理，技术部配合。

b）负责环境与职业健康安全不符合的归口管理，并负责督促责任部门对环境与职业健康安全不符合项的纠正和整改工作，并跟踪、验证纠正或预防措施效果，党群工作部配合。

4.2 设备材料部负责对原材料质量问题控制的归口管理。

4.3 分公司工程部和材料部负责各自施工质量问题、环保和安全不符合评审和处理及检查。

4.4 项目经理部负责施工过程施工质量问题、环保和安全不符合处置的实施。

4.5 各责任部门负责制定并实施纠正或预防措施及处理与调查不符合原因。

4.6 主管副经理负责协调组织并监督检查纠正或预防措施的实施情况。

5 工作程序5.1 不合格范围:a）采购原材料中发现的质量问题；b）施工过程及工程验收中的质量问题；c）客户投诉或监理指令；d）质量、安全、环境事故；e）安全、环保的隐患和违章；f）管理体系审核中发现的不符合项等。

5.2不合格报告提出5.2.1 进货检验及材料贮存期间，经分公司材料部、项目经理部质检员确认的不合格品，由分公司材料部、项目经理部质检员填写不合格品评审记录，报送分公司材料部负责人：a）当不合格原因简单，处置方式明确时，由分公司材料部负责人在评审记录上签具处置意见(如采用返修方式，应获顾客书面同意)，分公司工程部负责人会签；b）当由于技术、经济、时间，受益者的需要等原因，分公司材料部及分公司工程部对处置方式无法肯定或存在争议时，应在不合格品评审记录上陈述各自的意见，由分公司材料部将评审记录报送主管经理作出最后决定；c）分公司材料部保存《不合格品/项评审和处理记录》作为对不合品进行处置的依据。

不符合和不合格品控制程序1. 目的对公司在质量管理、环境管理及职业安全健康管理活动中已经产生的不合格品或不符合项进行控制，防止其非预期使用或交付；并消除其原因，防止不合格或不符合的再次发生。

2. 范围适用于原材料、在制品、成品及交付后的产品发生的不合格或不符合的控制。

3. 职责3.1 品质管理部负责不合格的识别，并跟踪不合格品的处理结果。

3.2 管理者代表、品质管理部经理负责在各自职责范围内，对不合格品作处理决定。

3.3 各相关责任部门/供应商负责对不合格品采取纠正措施。

4. 程序4.1 进货不合格品的识别和处理4.1.1 检验员在进货物料上贴“不合格”标签，并将其放置于不合格品区，填写《不合格品报告》，按《仓库物料管理制度》处理。

当来料连续两批次出现同类型的不合格情况时，品质管理部需对供应商开出《供应商不良问题分析与改善要求书》。

要求供应商就连续出现的质量问题作出调查，并提出整改措施。

当本批物料与上批来料相比，在外观、性能等各方面有所不同，但不能立即判定为不合格品时，品质管理部需向供应商发《纠正和预防措施处理单》，要求供应商对有关疑问作出解答及质量保证承诺。

否则，按不合格品处理。

4.1.2 生产过程中出现的不合格物料，装配车间填写《退料单》，交品质管理部质检员确认并作出处理意见后，退回仓库，按《仓库物料管理制度》处理。

4.2 不合格在制品、成品的识别和处理4.2.1 对于检验员能判定返工和返修的不合格品的处理4.2.1.1 要求施工者立即返工或返修;4.2.1.2 返工、返修后的产品必须重新检验，仍不合格或不适用者由品质管理部质检员填写《纠正和预防措施处理单》，交由品质管理部经理在相应的记录上作出处理决定（如需报废，则需报副总经理批准），由品质管理部将记录发至生产管理部和仓库进行相应的处理。

4.2.2 不能立即返工或返修的不合格品的处理4.2.2.1 不合格零部件需贴上“不合格”标签,填写《退料单》，经品质管理部检验员确认，加注处理意见后，将其退回仓库，并放置于不合格品区;4.2.2.2 不合格的成品由品质管理部经理在相应的检验记录上签字确认，并填写《不合格品报告》交副总经理做出报废或改作它用的决定。

潜在不安全品及不合格品控制程序1.0目的：对质量、食品安全、环境和职业健康安全的不符合项进行识别和监控，制定纠正和纠正措施，以减少质量和食品安全问题的出现及减少对环境的污染和降低安全风险，防止其再发生，提高企业绩效，满足顾客和相关方的要求。

确保潜在不安全产品和不合格品得到识别和控制，以防止非预期的使用和交付。

2.0范围：适用于进料到客户退货的全过程，不合格品、潜在不安全产品和不符合操作性前提方案条件下生产的产品检验、标识、记录、隔离和处置；质量、食品安全、环境、职业健康安全运行过程和潜在不合格的控制。

3.0权责：管理者代表：对重大质量、食品安全、环境、职业健康安全事故组织调查并进行处理。

品控部：对不合格材料和产品，对质量、食品安全、环境、职业健康安全不符合进行控制管理并实施纠正与预防措施；负责本程序有关资料的汇总和归档，提交当年的管理评审，对一般质量、食品安全、环境、职业健康安全事故情况进行调查和处理。

储运部：负责对入库不合格品数量确认及不合格品管制，并联系相关方对不合格品进行退货、让步接收或来人返工处理。

生产部：负责对不合格产品的返工、报废处理。

4.0定义：4.1 不合格品：不符合客户、相关法规、标准以及公司有关规定的原、辅材料、半成品、成品均属不合格品。

4.2潜在不安全产品：在不合格情况下生产的产品均属潜在不安全产品。

4.3 返工：对不合格品采取措施，使其能满足原来规定的要求。

4.4拒收：产品未达到规定标准要求，为避免流入生产造成損失及影响最终产品的重要机能﹑特性，影响环境、安全所采取的办法。

4.5特采：在不影响安全﹑公害性及重要机能﹑特性之产品的特别采用。

4.6 报废：出现不合格后无法挽回，为避免流入下工序或交付引起更大損失，或涉及主体结构安全，造成永久性缺陷，严重影响使用功能的所采取的销毁﹑回收等手段。

5.0作业内容：5.1原辅料不合格品控制流程流程图流程说明相关部门相关记录 OKNGOKNG5.1.1原辅料若检出不合格，由品控开具《原物料异常处理报告单》。

事件调查、不符合、纠正/预防措施控制程序为了及时报告和处理质量、环境、职业健康安全事件和不符合，积极采取纠正和预防措施，防止和减少事故造成的影响。

适用于xx信息技术股份有限公司生产、服务和施工过程中发生的不符合及质量、环境污染、人身伤害职业健康等事件。

《生产安全事故报告和调查处理条例》4.1 运行与安全管理部负责组织环境污染、人身伤害、交通和火灾事件的调查和处理，统计分析，并按规定上报主管部门。

4.2 科技创新部负责对公司质量管理问题及纠正措施和预防措施实施有效控制，组织对发生的不合格或潜在的不合格原因进行分析，采取纠正措施和预防措施，防止不合格再发生。

4.3 事件、不符合的发生单位和目击者负责事故的报告，配合调查和处理。

各管理部门分别负责分工范围内事件的调查和处理。

5.1 质量、环境污染及人身伤害等事件及不符合的报告、调查和处理必须坚持“实事求是”和“四不放过”的原则。

5.2 质量、环境污染及人身伤害事故的报告5.2.1 发生人生伤害事故后，单位或目击者首先以最快的速度抢救伤者，现场抢救、送往或通知医院 (医疗急救电话：120)。

5.2.2 人生伤害事故发生后，事件的目击者，必须立即向单位负责人和运行与安全管理部报告；事故单位采取措施，减少因事件带来的人身伤害，及时撤离无关人员，划定警戒线，做好现场标识，隔离处置危险物料，防止二次灾难发生。

5.2.3 发生质量事件及不符合，视情况报单位负责人或质量员，由共 5页第 1页单位报科技创新部；发生环境污染、人身伤害等事件及不符合，视情况报单位负责人或安全员，由单位报运行与安全管理部。

5.2.4 发生轻伤事故，事故所在单位必须立即报告运行与安全管理部，不得延误。

5.2.5 发生重伤、死亡、重大伤亡事故后，由发生单位立即报告主管部门和公司领导,不得延误。

由相关的职能部门报当地劳动部门、公安部门、人民检察院。

5.2.6 发生重伤以上的事故，单位要主动地保护好现场，等待公司事故调查组处理，因抢救伤者确需要移动物件时，必须做好标记，防止事故扩大和尽量减少事故损失。

不符合控制程序（ISO9001：2015）1.0目的为确保不符合要求的产品、服务或职业健康安全和环境管理体系运行中的不符合得到识别和控制，防止不合格产品的非预期使用或交付，防止职业健康安全和环境污染事故/事件的发生，特制定本程序。

2.0适用范围适用于公司范围内所有生产活动和服务过程中产生的不符合控制。

3.0职责3.1品控部:负责不合格品控制工作，主持严重不合格品评审;负责进货检验、过程检验、最终检验中不合格品的判定、记录、标识、隔离。

3.2行政部:负责监督职业健康安全和环境不符合的处置。

3.3采购部:负责采购和使用中出现的不合格品处置，参与不合格品评审。

3.4有关部门:负责本部门业务范围内不符合的控制。

4.0工作流程4.1不合格品的分类1、轻微不合格:对某些超出标准规定和允许偏差或某些检验项目达不到标准要求,但对产品的结构,使用功能无影响的不合格品；2、一般不合格:对产品的使用功能、结构安全有轻微影响的不合格品；3、严重不合格:对产品结构、使用功能有严重影响的不合格品。

4.2不合格品的标识、隔离检验人员、抽查人员检验出不合格品时，应立即会同有关人员划出区域或单独堆放,做出不合格标识进行隔离。

4.3不合格的评审4.3.1根据职责范围、权限，按照检验规程检验出不合格品时，品控部检验员立即填写《不符合评审及处置单》反映不合格情况，由品控部组织技术或相关部门人员进行评审并做出处置决定。

4.3.2职业健康安全和环境管理体系运行中的发现的不符合（或隐患），由行政部、安全员以口头或“问题整改通知单”的形式通知责任单位进行处理，构成事故的按《事故调查处理控制程序》的有关规定进行处理和上报。

4.4不合格品处置方法4.4.1返工和返修经评审决定返修和返工的产品,应按照检验规程重新检验，达到相应要求的才能放行。

4.4.2让步特别放行经评审决定让步者,必须通过相应的出厂检验和试验。

凡未达到出厂要求或顾客可能损失某些特性（如可信性）时，应经授权人员批准，并向顾客做出说明，顾客同意让步接收并履行相关手续，才能交付。

环境和职业健康安全不符合控制程序1.目的为对公司环境和职业健康安全活动中出现的不符合进行控制，减轻或避免因不符合造成的损失和不良影响，制定本程序。

2.范围适用于公司环境和职业健康安全活动中出现的不符合的控制。

3.术语和定义3.1不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。

3.2环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、人，以及它们之间的相互关系。

3.3职业健康安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。

3.4相关方：关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体。

3.5其他引用公司《管理手册》中给出的相关术语和定义。

4.职责4.1公司总工程师是本程序的责任人，负责主持严重不符合的评审和处置。

4.2工程管理部是本程序的主控部门，负责程序的编制和修改；负责公司环境/职业健康安全活动中不符合的监视、测量、调查、评审、处理和上报。

4.3办公室负责公司办公区域环境和职业健康安全活动中不符合的监视、测量、调查、评审、处理和上报。

4.4项目经理部负责组织本项目经理部环境和职业健康安全活动中不符合的监视、测量、评审、识别和处置。

4.5公司全体员工有报告不符合并落实有关措施以减少由不符合产生的不良影响的责任义务。

5.活动描述5.1不符合范围5.1.1监视和测量中发现的不符合；5.1.2员工、顾客和相关方的投诉与抱怨；5.1.3上级及各级主管领导、部门检查、监察和抽查发现的不符合；5.1.4内、外部审核和管理评审发现的不符合。

5.2环境和职业健康安全不符合的分类5.2.1环境和职业健康安全活动不符合实行分级控制，不符合按严重程度分为轻微不符合、一般不符合和严重不符合三个等级。

5.2.1.1轻微不符合：指产生一定环境和健康安全影响，其结果没有导致疾病或伤害，或经过整改可以消除且造成的一次性经济损失在1000元以下的不符合。

不合格纠正措施控制程序（IATF16949-2016/ISO14001-2015/ISO45001-2018）1.目的对实际存在的或潜在的不符合品、环境与职业健康安全的事件，尽可能及时进行事故调查，消除现存或潜在不合格原因，采取有效控制措施，防止事件扩大和减少事故损失，并做好事件报告和处理工作，分清责任，吸取教训，降低同类事故发生的机率，确保类似问题不再发生和防止不符合的产生。

2.范围适用于公司范围内的质量、环境与职业健康安全事件调查处理及不符合所采取的纠正措施或预防措施。

3 术语和定义事件：发生或可能发生与工作相关的质量、环境、职业健康损害或人身伤害（无论严重程度）、或者死亡的情况。

事故：是一种发生财产损失、人身伤害、健康损害或死亡的事件。

紧急情况：是一种特殊类型的事件。

不符合或不合格：未满足要求。

4职责4.1环品部负责QMS/EMS/SMS管理体系中管理类事件调查，不合格项纠正、预防措施的组织、协调、验证归口管理工作。

4.2生产部负责生产过程不符合事件调查及纠正、预防措施的组织、协调、验证工作。

4.3各责任部门负责自身纠正和预防措施的实施工作。

5 内容及要求5.1纠正、预防措施管理流程图5.2.1纠正和预防措施控制流程6相关文件6.1文件化信息控制规范 6.2内部审核控制规范 6.3管理评审控制规范 7相关记录7.1不合格记录不合格处理单.xl s不合格品返修评审记录.xl s 不合格品评审与处理报告.xl s7.2 纠正措施表纠正措施内部检讨书.xl s7.3持续改进计划及检查7.4有关发生报告、通知、汇报、联系、记载等记录7.5有关调查、纠正、分析、处理、认定、预防与验证等记录7.6有关改进、纠正措施实施计划情况信息反馈、整改报告总结、验证评价等记录纠正预防措施报告表范例.xl s 纠正预防和改进措施及效果验证表.xl s。

不符合控制程序1目的确保管理体系运行中的不符合得到识别和控制，防止不合格品非预期使用或交付以及环境因素、危险源的失控，避免或减少事故的发生。

2范围本程序适用于本公司的产品以及职业健康安全、环境不符合的识别和控制。

3术语3.1产品:过程的结果。

在本程序中指工程施工中的原材料、半成品、分项工程等。

4职责4.1公司工程技术管理部是本程序的主管部门，负责组织对不合格品、施工现场职业健康安全、环境不符合、事故、事件的控制。

4.2区域/专业公司和项目部负责对不合格品、环境、职业健康安全不符合、事故、事件处理。

4.3公司行政管理部负责办公环境不符合的控制。

4.4各部门负责本部门出现的不符合的处理。

5程序5.1不符合的分类5.1.1根据不符合的对象不同，不符合分为不合格品以及职业健康安全、环境不符合。

5.1.2根据不符合的严重程度不同，不合格品分为一般不合格品和严重不合格品；职业健康安全、环境不符合分为一般不符合和严重不符合。

5.1.2.1不合格品分类的依据a）严重不合格品：产品重要的质量特性不符合规定的要求；b）一般不合格品：除严重不合格品以外的不合格品。

5.1.2.2职业健康安全不符合分类的依据a）严重不符合：指风险等级为一、二级的危险源失控或后果严重的不符合；b）一般不符合：指风险等级为三、四级的危险源失控或未造成严重后果的不符合。

5.1.2.3环境不符合分类的依据a）严重不符合：系统性、区域性违反标准、法规、体系文件或已造成严重的环境影响不符合；b）一般不符合：偶然发生、个别人员未遵守标准、法规、体系文件没有造成严重的环境影响不符合。

5.2不合格品的控制5.2.1不合格品的判定项目质检员对不合格品的严重程度做出判定。

5.2.2不合格品的标识a）不合格品一经判定，应立即进行标识；b）标识人员：项目质检员；c）标识方法：根据不合格品的尺寸大小，可采取加贴、悬挂、竖立不合格品标识牌的方法。

不合格品标识牌的内容可参照“不合格品记录表”，也可填写“不合格品记录表”作为标识；5.2.3不合格品的隔离5.2.3.1不合格品一经判定，应尽快进行隔离（能即时处置的除外），禁止擅自对不合格品进行处理或流入下道工序。

不合格品及质量/环境/职业健康安全问题控制程序1、目的使事故、事件、不符合得到及时处理，采取有效控制措施，防止影响扩大，减少损失,规范事故、事件、不符合的报告、调查和处理工作。

2、适用范围本程序适用于公司范围内职业健康安全管理体系及环境管理体系所涉及到的各部门及办公区、生产现场。

3、相关文件《中华人民共和国环境保护法》、《企业职工伤亡事故报告和处理规定》等。

4、术语和定义无。

5、职责5.1总经理5.1.1对本单位的环境安全工作全面负责。

5.1.2当发生重大安全事故或重大环境污染事故时，应立即组织抢救，并负责组织事故调查处理。

5.1.3负责权限内事故的审批结案。

5. 1.4按照国家和上级有关规定，及时、如实的向地方政府安全监督办公部门和上级主管部门报告安全事故。

5.2生产部是本程序的主控部门，负责伤亡事故的统计，并主管、协调或监督各类事故的报告、调查和处理工作，确保本程序的有效运行。

参与职工在生产过程中发生的人身伤害和急性事故的调查处理工作。

6、工作程序6.1产品质量问题原材料、半成品、成品发现不合格时，由生产部/技术部填写《不合格处置单》，选择不合格类别,描述不合格产品名称、工序、规格型号、不合格数量、不合格原因、不合格发生时间、操作者、不合格产品处置结果等内容。

当发生的不合格产品为批量性、关键尺寸、顾客投诉等问题，需相关部门制定纠正预防措施。

6.2职业健康安全事故报告事故报告内容应包括事故单位、地点、时间、类别、经过、原因及伤亡者的姓名、性别、年龄、工龄、工种、伤亡程度和采取的应急措施等。

伤亡事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应当立即直接或者逐级报告本单位负责人。

发生一次负伤5人以下事故应立即报告现场负责人、安全长或安全员，并填写《职工伤亡事故报表》，于48小时内上报本单位生产部。

1、发生火灾事故时，应立即拨打119向当地消防队报警，并按《应急准备和响应控制程序》要求组织扑救与人员疏散，配合消防队展开扑救工作。

1.目的为及时纠正与预防SHEMS体系运行中出现的不符合项，减少对环境的不良影响。

2.适用范围本程序适用于公司各部门、各单位在发现职业安全健康管理和环境管理的不符合项的纠正与预防措施的制定和实施。

3.职责3.1综合管理部3.1.1负责组织纠正公司总目标、指标和环境管理方案实施过程中发现的不符合项，督促主管部门制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。

3.1.2负责组织纠正内审、管理评审和外审发现的不符合项，督促受检单位制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。

3.2工程管理部负责组织纠正下属单位职业安全健康管理和环境管理目标、指标和管理方案实施过程中发现的不符合项，督促受检单位制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果；3.3公司各业务部门负责纠正对下属单位监督检查过程中发现的不符合项，督促受检单位制定纠正采取纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。

3.4各下属单位对自查所出现的不符合项，采取纠正与预防措施，并实施整改。

4.工作程序4.1对监测、监控及监督发现的不符合的纠正4.1.1工程管理部每季度对各下属单位的职业安全健康、环境目标、指标和管理方案实施情况进行检查，检查情况填入《检查记录表》，受检单位针对存在的或潜在的不符合制定纠正措施，并由工程管理部负责验证。

4.1.2各直属项目经理部每月对体系运行控制过程情况进行综合自查，检查情况填入《检查记录表》，针对存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，并验证实施效果。

4.1.3各单位在实施纠正与预防措施时要考虑其经济性、可行性、合理性。

4.2对相关方的投诉和抱怨的纠正4.2.1公司各单位对所管辖范围内出现的相关方的投诉和抱怨及时填入《相关方答复表》，并于15日内给予答复，在实施纠正与预防措施时要考虑其经济性、可行性、合理性。

4.3对内审、管理评审和外审发现的不符合项的纠正4.3.1内审发现的不符合项，纠正步骤按《内部审核程序》进行。

4.3.2管理评审、外审发现的不符合项由综合管理部召集有关部门召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施，如需要，填写《SHEMS不符合、纠正与预防措施通知单》。

1. 目的对不合格产品进行识别、控制和处置，防止不合格品的非预期使用或交付；对实际或潜在的环境不符合、职业健康安全事件/不符合及时进行处理和调查，采取措施减小其产生的影响。

2. 适用范围适用于对原材料、在制品、成品及交付后的产品发生的不合格的控制；对实际或潜在的环境不符合、职业健康安全事故/事件/不符合的处置。

3. 职责3.1 技监科或分厂质检部门负责对不合格品的判定，记录和标识，对返工产品的重新检验和判定，对让步产品提出处置意见，对用户提出的质量异议配合营销部门按产品异议管理办法执行。

3.1.1 生产分厂负责本分厂不合格原材料的隔离和退换货处置。

3.1.2 提供仓储、货运等服务的单位分别负责各自服务不合格的识别、控制和处置。

3.2 安全生产设备部负责全厂各类环保不符合,职业健康安全事故、事件、不符合的处置。

负责组织协调重大事故、事件及不符合的调查、分析和处理；监督产品实现过程中环境、职业安全健康管理活动和纠正或预防措施的执行情况。

3.2.1 部门负责人对本部门发生的事故/事件/不符合负管理责任。

负责及时上报各类不符合信息，协助事故/事件/不符合的调查、分析和处理。

需要时，及时制定并实施适宜的纠正/预防措施。

3.2.2 职业健康安全事务代表参与重大职业健康安全事故的调查、分析和处理。

3.6 部门发生的一般性环境不符合由部门负责人进行处理，安环科负责监督。

3.7 发生的各级职业健康安全事故/事件/不符合根据分级管理的权限报告和处置。

4. 程序4.1不合格的分类4.1.1 不合格物资：指使用的材料、设备、构备件等。

a）材料的材质、规格、尺寸等不符合标准规定；b）受潮、挤压等不符合保管规定；c）成品、半成品的技术指标及其质量不符合国家标准或相关规定。

4.1.2 不合格过程不合格过程（质量）：指各部门生产中出现的不能满足下道工序要求或出现成品质量不能满足规范、验收标准要求的，其中包括顾客投诉、指出的严重质量问题。

环境职业健康安全不符合控制程序1目的：公司活动中可能发生与环境职业健康安全的不符合。

为使该不符合发生时能迅速采取措施减轻环境影响、事故隐患及防止其再发生，同时也为预防不符合的发生，特制定本程序。

2范围：本程序适用于本公司,在公司环境职业健康安全管理体系审核中指出的不合格应按《内部审核控制程序》规定执行；对发生的紧急环境事故应按《应急准备和响应控制程序》规定执行。

发生的事故、未遂事故执行《事故、未遂事故控制程序》。

3定义:无4 职责:4.1管理者代表负责目标指标、内审、顾客投诉、管理评审时不符合的检查和跟踪验证；4.2综合部负责日常环境职业健康安全检查时发现的不符合的处置和跟踪验证；4.3检查中发现不符合时，相应部门应制定和实施纠正。

5程序:5.1环境“不符合”的定义：№环境职业健康安全“不符合”的定义：1 环境职业健康安全管理体系运行时发现的不合格；2 环境职业健康安全管理体系审核中判定的不合格；3 环境职业健康安全管理体系管理评审中判定的不合格；4 相关方的投诉；5.2对环境职业健康安全不符合的处理措施按下述规定执行： 5.2.1环境职业健康安全不符合发生后，为减轻环境影响和隐患，发生部门应采取紧急处理措施，同时应尽快与综合部联络。

5.2.2环境职业健康安全不符合发生部门应会同相关部门对不符合发生的原因进行调查，并制订相应纠正方法，按要求填写《环境职业健康安全不符合报告》，详细记录内容后报综合部。

5.2.3综合部应对纠正后的结果进行检查和验证，管理者代表批准。

5.2.4对重要环境职业健康安全不符合进行纠正和预防，应及时和环保部门沟通，并采取纠正预防措施。

对职业健康安全不符合在采取纠正预防措施前应进行风险评价。

纠正预防措施的执行见《纠正预防措施控制程序》。

5.2.5从外部有关人员（包括附近居民、单位、政府机构）那里收到投诉信息的部门，应立即向综合部汇报其内容，综合部将相关信息用业务联系方式返馈到责任部门，责任部门采取纠正预防措施。