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第1篇一、前言2023年，我行紧紧围绕“合规经营、稳健发展”的工作目标，深入贯彻落实上级监管部门关于案件防控和合规管理的各项要求，全面推进案防合规工作。
现将2023年度案防合规工作总结如下：一、工作亮点1. 案防意识显著提升。
通过开展多种形式的案防教育活动，使全行员工充分认识到案防合规的重要性，提高了员工的案防意识和风险防范能力。
2. 制度体系不断完善。
根据监管要求和业务发展需要，修订和完善了各项规章制度，形成了一套较为完善的案防合规制度体系。
3. 风险防控能力增强。
通过加强风险排查、风险监测和风险预警，及时发现和化解了各类风险隐患，有效防范了案件的发生。
4. 内部监督力度加大。
加强了对各部门、各岗位的监督，严格执行问责制度，确保了案防合规工作的落实。
二、工作成效1. 案件发生率明显下降。
2023年，我行未发生重大案件，案件发生率较上年同期下降了20%。
2. 合规经营水平不断提高。
在各项业务中，合规操作率达到100%，合规经营水平得到了进一步提升。
3. 风险防控能力得到提升。
通过加强风险排查、风险监测和风险预警，有效防范了各类风险隐患，确保了业务稳健发展。
4. 员工合规意识明显增强。
全行员工对案防合规的认识更加深刻，合规操作习惯逐渐养成。
三、存在问题1. 部分员工合规意识仍需提高。
部分员工对合规制度的学习和执行不够到位，存在侥幸心理。
2. 风险防控体系有待完善。
在部分业务领域，风险防控体系仍需进一步完善，以适应业务发展的需要。
3. 内部监督机制需进一步加强。
部分内部监督工作仍存在薄弱环节，需要进一步加强和改进。
四、下一步工作计划1. 持续加强案防合规教育。
通过多种形式的教育活动，提高全行员工的案防意识和合规操作能力。
2. 完善风险防控体系。
针对业务发展中的新情况、新问题，不断完善风险防控体系，提高风险防控能力。
3. 加强内部监督。
进一步加强对各部门、各岗位的监督，严格执行问责制度，确保案防合规工作的落实。
XXX联社2023年案防工作总结暨2023年工作计划2023年, XXX农村信用合作联社认真贯彻贯彻《XXX银监分局关于2023年辖内银行业案件防控工作的意见》（昭银监发[2023]31号）和《中国银监会办公厅进一步强化内控合规管理防范案件风险的告知》精神, 不断强化内部控制和管理, 进一步加强案件防控工作, 结合XXX联社实际, 对业务风险及案件控制工作进行了连续学习与研究, 认真梳理案件易发业务领域和风险控制薄弱环节, 变被动应对为积极防控, 完善制度建设, 加强全流程管理, 连续开展员工教育、培训, 从执行各项规章制度的细节入手, 继续进一步开展案件风险排查, 防范案件风险。
现将2023年案件防控工作开展情况报告如下:一、案防工作部署情况县联社领导高度重视, 成立了由“一把手”任组长的案件防控工作领导小组, 按照“一岗双责、双线管理、分级负责”的规定, 为保证案件防控工作稳步推动, 联社领导督促、指导、检查辖内的案件防控工作, 有效推动联社案件防控工作。
一是规定继续保持案防高压态势, 坚持标本兼治、查防结合, 提高内控执行力；二是及时制定了2023年案件防控工作计划, 使案防工作有序开展；三是以“合规文化建设年”活动为依托, 加强合规文化建设, 强化员工管理, 努力提高防范案件和处置风险的效率, 坚决遏制大案要案的发生。
二、案防工作开展情况（二）（一）压实主体责任。
强化案防责任, 贯彻了各项案防措施。
一是充足发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用, 切实贯彻好以重要负责人为第一负责人的案防工作领导机制。
通过抓好各部门、网点“一把手”这一关键岗位, 层层传导案防工作压力, 把案防职责分解贯彻到每一部门、每一个岗位和每一名员工, 使每一个员工都能恪尽职守、各负其责。
二是县联社与各部门、各营业网点签订《安全防范责任书》和《案防责任书》。
各部门各网点与员工签订了《安全防范责任书》、《经营目的责任书》、《信贷经营责任书》、《不良贷款清收责任书》, 制定了《岗位职责》, 明确了主任、内勤主任、前台柜员、库管员、信贷员岗位职责, 对各岗位安全防范、操作风险等进行了具体说明。
2024年案防工作总结模板____年案防工作总结模板一、工作概述在____年，我部门按照上级领导的要求，积极开展案防工作，确保社会治安稳定。
我部门共开展了XX个案件的预防工作，做到了XX个案件的打击和解决，取得了显著的成绩。
二、成绩总结1. 提高案件预防工作的精准性和有效性。
通过对案件的分析研判，加强对重点对象和重点区域的布控和监管，有效防止了多起案件的发生。
2. 加强与相关部门的合作。
与公安部门、法院、检察院等相关部门建立了良好的沟通和协作机制，及时交流案件信息，确保案件的顺利侦办和办结。
3. 增强公众安全防范意识。
通过开展宣传教育活动，提高了公众对案件预防的关注度，增强了公众的安全意识，有效遏制了一些违法犯罪活动的发生。
三、存在的问题1. 预防工作中，有时对案件预警信息的及时性和准确性还有待提高，需要进一步完善信息收集、分析和传递机制。
2. 与相关部门的协作虽然取得了一定的成效，但仍然存在协调不够密切、信息共享不够畅通等问题，需要加强对相关部门之间的交流和合作。
3. 公众对案件预防的认知度还不够高，需要进一步加强宣传教育工作，提高公众对案件预防的重视程度。
四、改进措施1. 建立健全案件预警机制，完善信息收集和分析系统。
加强与相关部门之间的信息共享和沟通，提高对案件预警信息的准确性和及时性。
2. 继续加强与相关部门的合作，开展联合行动。
建立更加紧密的工作联系机制，加强情报信息的交流和共享，形成合力，提升整体案防工作效果。
3. 制定专门的宣传计划，提高公众安全防范意识。
通过多种宣传渠道，向公众普及案件预防知识，增加公众对案件预防的了解和认知。
4. 加强人员培训和专业能力提升。
组织人员参加相关培训班和专业交流会议，提高员工的综合素质和专业水平，为案防工作提供有力支撑。
五、工作展望在2025年，我部门将继续积极开展案防工作，全面提升预防工作的水平和效果。
同时，我们还将加强与各相关部门的合作，做好信息共享和沟通，形成合力。
2024年银行案防年度工作总结范文_银行上半年案防工作总结尊敬的领导、各位同事：2024年已经过去了一半，就此，我们银行案防工作组织进行了上半年工作总结。
在过去的半年里，我们面临了各种各样的挑战和困难，但是在领导的正确指导和全体员工的共同努力下，我们成功地完成了各项工作任务，取得了一定的成绩。
在此，我代表全体案防工作人员对大家的辛勤付出表示由衷的感谢！一、工作回顾上半年，银行案防工作围绕防范各类金融犯罪活动，特别是网络金融犯罪和信用卡诈骗等高发领域，全面开展了工作。
主要围绕以下几个方面展开工作：1. 信息收集和分析：我们加强了对案件信息的收集和分析工作，及时发现犯罪线索，为警方破案提供重要参考。
2. 制定规章制度：我们完善了案防工作的相关规章制度，加强了内部管理，规范了操作流程，提高了工作效率。
3. 员工培训：我们组织了多次员工培训，提高员工的金融风险意识和防范能力，增强了员工面对各种风险的应对能力。
4. 实时监测：我们建立了实时监测系统，对银行系统中出现的异常情况进行监控，及时进行风险预警和处置，有效防范了金融犯罪。
5. 合作交流：我们积极与公安机关、金融监管部门等联合开展案防工作，共同制定防范金融犯罪的对策，形成了良好的合作机制。
二、工作成绩上半年，我们的案防工作取得了一定的成绩。
主要体现在以下几个方面：1. 成功防范了多起金融犯罪案件，及时封堵了金融风险，有效保障了客户的资金安全。
2. 加强了员工的风险意识和防范能力，提高了员工的工作素质和执行力。
3. 与公安机关和金融监管部门的合作更加紧密，形成了有效的信息共享机制，加大了打击犯罪活动的力度。
4. 组织了多次专题研讨会和培训班，不断提升了案防工作人员的专业水平和实战能力。
5. 健全了案防工作的内部管理机制，提高了工作效率，减少了工作中的漏洞和失误。
三、存在的问题在工作总结中，我们也发现了一些不足和问题，主要表现在以下几个方面：1. 案防工作队伍专业素质不高，部分员工对金融风险和犯罪手法认识不够深刻。
2024年案防工作总结范本2024年防案工作总结一、工作概述2024年，我们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照党和国家关于安全工作的决策部署，认真履行职责，围绕维护国家安全和人民群众安全，开展了扎实有效的案防工作。
在党中央和省市公安机关的正确领导下，全体干警充分发扬斗争精神，敢于担当，勇于创新，取得了一系列重要成果。
二、工作亮点1.加强信息化建设，提升案防能力。
我们不断加强信息化系统建设，推进智能化调查侦查，提升案件破案率。
通过建立全省案情信息数据库，实现案情信息共享和案件线索快速研判，有效提高了办案效率和精准打击犯罪能力。
2.加大宣传力度，形成社会共治氛围。
我们注重加强案防宣传教育工作，通过宣传媒体、新媒体平台等多种形式，普及案防知识，引导公民遵法守法意识，形成全社会共同参与案防工作的良好氛围。
组织开展了系列宣传活动，如安全知识讲座、案件警示教育等，取得了积极的效果。
3.加强跨部门协作，形成合力打击犯罪。
我们高度重视与其他相关部门的沟通合作，加强跨部门的信息共享和协同作战，形成了打击犯罪的合力。
定期召开跨部门联席会议，协商研究解决工作中的难题，推动建立联防联控机制，使案防工作能够全面覆盖，真正形成高效协同的工作机制。
4.创新案防工作方式方法，提高工作效能。
我们创新案防工作方式方法，大力推进科技手段在案防工作中的应用，提高工作效能。
通过人脸识别、大数据分析等先进技术手段，加强对重点区域的监控和管控，做到事前预防、事中监控、事后追踪，有效遏制了犯罪行为的发生。
三、存在的问题与不足1.案防宣传教育仍然存在一定的局限性，宣传手段和形式相对单一，需要进一步拓展宣传渠道和方法，提高宣传的互动性和吸引力。
2.信息化系统建设仍然存在一些问题，如系统更新不及时、数据共享不畅等，需要进一步完善系统功能，推进信息共享工作。
3.跨部门协作中存在一些协调难题，各部门之间对案防工作的重视程度不一，需要加强协调机制建设，形成更加紧密的合作关系。
案防工作总结报告范文实用7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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2023年命案防控工作总结三篇【篇一】2023年命案防控工作总结 xx年上半年，在总行及分行领导的正确领导下，在当地各监管部门的指导关心下，我分行认真贯彻落实总行、各监管单位的安保及案防工作文件精神与监管要求，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造安全为集体，人人保安全的良好氛围，上半年中，安全保卫及案件防范工作稳步进行。
现将我分行xx年上半年案件防范及安全保卫工作情况汇报如下：一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实(一)抓好防范保安全，强化责任是关键。
我分行党委班子高度重视总行下发的《xx年安全保卫及案件防范责任书》，并结合与银监分局签订的《案件防控承诺书》的相关要求，积极组织召开分行年度安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行xx年安全保卫及案件防范工作计划，严格落实一把手负责制、防范风险十三条措施及内控十个联动建设要求，将安全目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。
按月总结计划完成情况，确保各项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求；每季度定期组织一次安保及案件防范专题会；不定期在行务会上通报内控制度执行情况及风险事件；并经常带领安保工作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等；按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。
时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。
(二)强化案防常识学习、不忘思想警示教育。
上半年中，我分行严格落实案防知识学习和教育制度,在每一季度的安全例会上，坚持安全常识学习和教育，继续加强分行的安防保卫制度及各项应急预案的学习，将多媒体与书面教育相结合，积极收集消防火灾视应急处置技能培训视频放映，以直观易接受的教育方式提高了员工的消防知识及技能，并收集近期各地发生的大案要案进行通报警示教育，并举一反三,结合辖内社会治安形势,提升案防意识,抓自查促整改,使广大员工对安全防范的严峻性、必要性有一个清醒的认识,增强忧患意识和紧迫感,克服麻痹和侥幸心理,做到警钟长鸣，并要求前台员工在日常工作中，做好客户安全提示，提高客户离行后的安全防范意识。
2024年信用社案防工作总结一、综述____年信用社案防工作是信用社业务工作的重要组成部分，也是保障信用社安全和信任的基础。
本文将总结____年信用社案防工作的主要举措和效果，并对接下来的工作提出建设性的意见。
二、工作举措____年信用社案防工作主要围绕以下几个方面展开：1. 加强内部控制信用社通过建立健全的内部控制制度，加强对各项业务的管理和监督，有效减少案件发生的可能性。
在____年，我们着重加强对涉及风险较高的业务环节的内控，比如贷款审批、追讨欠款等。
2. 完善防护体系为了防止信用社系统遭受黑客攻击和数据泄露，我们在____年加强了防护体系的建设。
通过升级和更新系统的安全更新补丁，强化网站和数据库的安全性，确保信用社系统的稳定运行。
3. 提高员工素质员工是信用社案防工作的重要一环，他们的素质直接关系到案防工作的成效。
在____年，我们通过定期组织培训和知识普及活动，提高员工对案防知识和技能的掌握程度。
同时，加大对员工行为的监督和检查力度，促使员工养成遵纪守法、规范操作的良好习惯。
4. 加强与相关部门的合作信用社案防工作需要与公安、法院、检察院等相关部门紧密合作，形成合力。
在____年，我们加强了与相关部门的沟通与合作，建立了信息共享机制，实现了案件信息的快速传递和处置，提高了案防工作的效率和准确性。
5. 建立风险评估体系信用社案防工作需要对各种风险进行评估，及时发现和应对风险隐患。
____年，我们建立了一套科学、全面的风险评估体系，对信用社可能遭受的各类风险进行了评估和排查，制定了相应的风险应对措施。
三、工作效果经过____年的努力，信用社案防工作取得了显著的效果：1. 案件发生率下降通过加强内部控制和员工培训，信用社案件发生率呈现下降趋势。
各项防控措施的落地实施，使得信用社的安全风险得到有效管控，案件发生的可能性大大降低。
2. 系统安全稳定通过完善防护体系和更新系统安全补丁，信用社系统的安全性得到了提高。
2023年银行案防年度工作总结范文7篇第1篇示例：2023年已经过去了，回首这一年，银行案防工作取得了一定的成果。
在全体员工的共同努力下，我们成功地防范和打击了一系列银行案件，保护了客户的资金安全和利益。
在这里，我代表公司对大家的付出表示衷心的感谢，我也将对2023年的银行案防工作做一个总结。
一、政策法规严格落实2023年，银行案防工作在政策法规方面严格落实。
公司及时了解和掌握各项政策法规，各部门对相关政策法规进行学习和培训，确保全员了解并遵守相关规定。
公司加强与监管部门的沟通和合作，及时调整工作方针，确保工作与监管政策保持一致。
二、加强内部管理公司在2023年加强了内部管理，建立了完善的内部控制体系，明确了各部门的职责和任务分工。
各部门根据公司要求，建立了相应的工作手册和操作规范，规范了工作流程，确保了工作的高效性和规范性。
公司还注重对员工进行培训和考核，提高了员工的专业素质和工作技能。
三、技术手段应用2023年，公司在银行案防工作中广泛应用了技术手段，提高了工作的智能化和精准度。
公司建立了信息化系统，实现了对客户信息的及时更新和监控，及时发现和处理异常情况。
公司还采用了大数据分析技术，对风险进行了全面评估和预警，为公司的决策提供了科学依据。
四、加强员工培训2023年，公司加强了对员工的培训工作，提高了员工的银行案防意识和技能水平。
公司开展了一系列的培训活动，包括理论知识的学习、案例分析和模拟演练等，帮助员工了解案件的特点和预防措施，提高了员工对风险的警惕性和应对能力。
五、开展宣传教育2023年，公司积极开展了银行案防宣传教育工作，提高了客户和公众对案件的认识和警惕性。
公司制作了宣传资料和宣传片，通过各种渠道传播案件防范知识，引导客户正确使用银行服务，提高了客户对案件的风险认知和应对能力。
2023年的银行案防工作取得了一定成绩，但也存在一些不足之处。
未来，我们将继续深入学习，不断提高自身能力，加强内部管理，创新技术手段，加强员工培训，做好宣传教育工作，共同努力，不断提升公司的银行案防能力，为客户提供更加安全的银行服务。
银行案防年终工作总结范文5篇篇1在过去的一年中，我们银行案防工作在上级行的正确领导下，认真贯彻年初制定的工作目标，不断完善案防工作机制，强化内部管理，进一步提高了全员案防意识，较好地完成了全年案防工作任务。
现将一年来的工作情况总结如下：一、加强学习，提高认识在上级行的正确领导下，我行始终坚持“安全就是效益”的思想，把案防工作作为全行的重点工作来抓。
定期组织员工学习相关法律法规和有关文件，使员工充分认识到案防工作的重要性。
通过学习，使大家明确任务目标，统一思想认识，真正把案防工作摆在突出位置，形成全员参与、齐抓共管的良好氛围。
二、完善机制，强化管理为切实提高案防工作的质量和效率，我行进一步完善了案防工作机制。
一是制定了详细的案防工作计划和实施方案，明确了各项工作的目标和要求。
二是加强了内部管理，严格落实各项规章制度和操作规程，确保了业务的规范运行。
三是强化了员工培训和学习，提高了全员的业务素质和风险防范能力。
四是加强了监督检查，定期对各项业务进行检查和审计，及时发现问题并督促整改。
三、突出重点，注重实效在案防工作中，我行始终坚持“以防为主、以打为辅”的思想，注重突出重点和注重实效。
一是加强了对重点部位和重点环节的监控和管理，如会计结算、信贷管理、现金出纳等部门和环节，确保了业务的安全运行。
二是注重了对员工的异常行为和不良嗜好的排查和纠正，及时发现问题并采取有效措施加以解决。
三是加强了对客户的身份识别和风险评估工作，确保了客户身份的真实性和资金来源的合法性。
四是积极配合公安机关和监管部门的工作，及时提供相关信息和协助调查处理案件。
四、存在的问题和不足在案防工作中，虽然取得了一定的成绩和经验，但仍存在一些问题和不足。
一是部分员工对案防工作重视程度不够高，存在麻痹大意和侥幸心理。
二是部分业务环节存在操作不规范和不严谨的问题，存在一定的风险隐患。
三是对客户的身份识别和风险评估工作仍需进一步加强和完善。
四是监督检查和审计工作仍需进一步提高质量和效率。
2023年案防工作总结5篇案防工作总结篇1四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查。
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。
同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职。
支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。
将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育。
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。
通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
四、规范员工日常管理与行为动态本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。
通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。
城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息________渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。
通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。
案防工作总结篇2周一，解放路支行的全体员工认真学习了关于案件防控的__，结合典型案例，参照制度认真查找问题，深入挖掘残留在自身的陈规陋习。
通过学习我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识，对案件暴露出来的问题追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：一、防患意识不强，疏于管理。
每次案件的发生，都存在着相似的状况，如柜员违规操作业务，需要复核的业务一手清，需要授权的业务流于形式，给客户做理财业务时，没有必要的风险提示等问题，这些问题暴露出了柜员防患意识不强，疏于管理，注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，不重视内部管理、安全教育和责任意识。
二、员工法纪意识差，疏于教育。
员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。
三、授权、复核流于形式，监督不足。
需要授权的业务，授权人员不经检验，直接办理授权业务，需要复核的业务，只是流于形式，做了表面工作，在日常工作中，我们都需要加快办理业务的流程，但是对于关键、重要的业务，授权机制的出现保证了业务办理的真实性和准确性，这在特殊业务处理的过程中是不可缺少的。
针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。
一、树立“以人为本”，提高思想教育水平。
金融机构内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，规范自已的行为。
究其原因，是大家的思想意识在作怪。
案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。
特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。
在这个方面，我们银行应该将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。
二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。
有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。
有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。
因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出银行队伍。
三、完善工作机制，防范道德风险。
道德风险是各项案件发生的一个重要因素。
每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。
我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。
比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。
四、建立健全好各种规章制度。
加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程，杜绝不良思想的念头。
五、切实加强自身的素质学习加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。
认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。
强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴随于身边。
同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。
从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生，做一名优秀的实实在在的建行人。
案防工作总结篇3近期，我行开展了银行案件防控学习活动，透过观看视频，并结合我平时在工作中实际状况，对案件防控意识有了更深一层的认识。
现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。
近年来，金融案件频发，发案率仍然居高不下，防案形势十分严峻。
纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因主要是由于与以下几方面：一、是员工法纪意识差，教育乏力。
俗话说，千里之堤，溃于蚁穴。
银行网点众多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无好处，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变潜力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。
二、是防患意识不强，管理乏力。
近几年来，大部分银行注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和职责意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。
三、稽核检查图形式、走过场、监督乏力。
一方面稽核检查力量相对薄弱，对银行网点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查;另一方面，稽核检查人员有的职责心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。
有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实状况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。
从以上几个方面看，本人认为：要做好案防工作，关键是做好以下几个方面：一、加强银行内部风险防控(一)严格坚持开立个人网银业务，在开立网银业务时务必由客户本人亲自办理。
(二)大堂经理、柜员、复核、授权人都应提高警惕，防止不法分子利用职务之便进行非法活动。
(三)大额储户必须要留有客户的电话，及进和客户进行对账，对客户的账户资金变动进行动态提示。
(四)对网银业务绑定的手机电话号码一客要和客户进行现场确认，确保为客户本人所有并视同要件进行管理。
(五)坚持“四眼制度”复核、授权人员要前移到柜员内，现场复核，确认业务全程无误后再进行复核。
(六)严禁柜员人员留存客户身份证复印件，并进行经常性的检查。
(七)加强对员工银行业务基础知识和案防知识的培训，个性是新上岗人员，要重点加强岗位职责流程知识的培训。
学习研究监管风险提示，使工及早识别各种外部欺诈企图。
(八)充分发挥录像监控作用。
安排有业务经验人实时查看录像。
二、加强自身素质修养、提升合规操作意识案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，透过不断的学习相关业务操作和金融法律法规知识，最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。
我们每位员工只有不断增强遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际状况，认真地进行自我教育，自我约束，吸取教训，并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制。
从自身出发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能到达有效地目标。
相信我们每位员工都会远离金钱的诱惑，共同创造出一个和谐、合规的工作环境。
同时，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我们每位员工都有案件防控意识、遵章守纪，案件防控就会事半功倍。
在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。
