第四章：证券投资基金的监管试题及答案

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第四章 证券投资基金知识点：基金按组织形式分类● 定义：按基金的组织形式划分，分为契约型基金和公司型基金● 详细描述：契约型基金又称为单位信托基金，契约型基金起源于英国，契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，通过基金契约来规范三方当事人的行为。

基金管理人负责基金的管理操作；基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。

公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

公司型基金的特点有两个方面：（1）基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。

（2）基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会。

基金资产归公司所有。

例题：1.一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票。

A.正确B.错误正确答案：A解析：一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票。

2.公司型基金的投资者比契约型基金的投资者对基金运作的影响要大一些。

A.正确B.错误正确答案：A解析：考察契约型基金与公司型基金的区别。

公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。

3.公司型基金反映的经济关系是信托关系。

A.正确B.错误正确答案：B解析：契约型基金反映的经济关系是信托关系。

4.关于公司型基金，下列描述正确的有（）。

A.公司型基金对基金运作的影响比契约型基金的投资者小B.设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.基金的组织结构与一般股份公司类似D.公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有法人独立地位的股份投资公司正确答案：B,C,D解析：公司型基金对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。

5.公司型基金的特点有()。

A.基金的设立程序类似于一般股份公司B.它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金财产C.基金的组织结构与一般股份公司类似D.没有基金章程，也没有公司董事会正确答案：A,B,C解析：没有基金章程，也没有公司董事会是契约型基金的特点。

证券资格（证券投资基金）基金监管章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．()在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会正确答案：A 涉及知识点：基金监管2．基金监管工作的首要目标是()。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的发展正确答案：A 涉及知识点：基金监管3．()是一切基金监管活动的出发点。

A．基金监管的目标B．基金监管的原则C．基金监管的法律体系D．基金监管的组织结构正确答案：A 涉及知识点：基金监管4．与国际证监会组织(10SCO)T1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标还包括()。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的规范发展正确答案：D解析：国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有三个：一是保护投资者；二是保证市场的公平、效率和透明；三是降低系统风险。

同时，考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着推动基金业规范发展的使命。

知识模块：基金监管5．基金监管“三公”原则中的公开原则是指()。

A．公开监管机构全部业务活动内容B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案：B解析：C项属于公平原则；D项属于公正原则。

知识模块：基金监管6．“监管者保证市场信息公布及时、传播广泛并有效反映于市场价格中”是为了保证市场的()。

A．公平性B．有效性C．高透明度D．规范性正确答案：B 涉及知识点：基金监管7．我国基金业已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

证券投资基金的监管1.一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.1/2B.1/3C.3/4D.1/42.下列关于基金份额持有人大会召开的说法中，错误的是（）。

A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加方可召开3.在我国，担任非公开募集基金的基金管理人需向（）履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行保险监督管理委员会4.关于非公开募集基金管理人登记的描述，下列错误的是（）。

A.实行自律管理有利于非公开募集基金的灵活运作B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金区别监管的理念C.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管5.在对自然人合格投资者的认定中，其持有金融资产规模是重要的参考因素，自然人可提供的金融资产证明材料包括（）。

Ⅰ.不动产权证书Ⅱ.银行存款证明Ⅲ.股票证明Ⅳ.基金份额证明A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ6.如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A.50B.100C.200D.5007.甲资产管理有限公司（以下简称“甲公司”）以非公开方式向投资者募集资金设立某私募基金，该基金组织形式为有限合伙。

根据现行自律规则的要求，该基金募集完毕后，甲公司向中国证券投资基金业协会报送的基本信息应当包括（）。

证券投资基金试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券投资基金的英文缩写是：A. ETFB. ETFsC. SIFD. SIFs2. 下列哪项不是开放式基金的特点？A. 可以随时申购和赎回B. 基金份额固定C. 价格由市场供求决定D. 投资者数量不固定3. 封闭式基金的存续期通常为：A. 1年B. 5年C. 10年D. 20年4. 基金托管人的主要职能是：A. 投资决策B. 资产保管C. 风险控制D. 市场营销5. 基金管理人对基金资产进行投资时，以下哪项不是其考虑的因素？A. 投资回报率B. 投资风险C. 投资者数量D. 投资周期6. 以下哪种基金类型主要投资于债券市场？A. 股票型基金B. 混合型基金C. 债券型基金D. 货币市场基金7. 基金的净值（NAV）是指：A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的每份份额的价值D. 基金的总资产减去总负债8. 基金的分红方式通常包括：A. 现金分红和再投资分红B. 现金分红和实物分红C. 再投资分红和实物分红D. 现金分红和股票分红9. 基金的业绩比较基准是：A. 基金的成立日B. 基金的分红日C. 基金的业绩比较指数D. 基金的清算日10. 基金的申购费率通常由以下哪个机构决定？A. 基金托管人B. 基金管理人C. 证券交易所D. 投资者二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 基金的运作费用包括以下哪些？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 业绩报酬12. 基金的收益来源主要包括：A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费13. 基金的风险控制措施包括：A. 资产配置B. 止损C. 杠杆操作D. 风险预算14. 下列哪些属于基金的监管机构？A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 国家外汇管理局15. 基金的信息披露包括：A. 基金合同B. 招募说明书C. 定期报告D. 临时报告三、判断题（每题1分，共5分）16. 基金的净值（NAV）每日至少公布一次。

证券资格（证券投资基金）基金监管章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断对错题判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．基金监管的内容是一切基金监管活动的出发点。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

知识模块：基金监管2．保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。

知识模块：基金监管3．监管部门应当做的是要求投资者将承担的风险限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：基金监管4．在加强政府、证券主管机构对基金市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：基金监管《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》属于基金监管法律体系中的部门规章。

A．正确B．错误正确答案：涉及知识点：基金监管5．中国证监会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

知识模块：基金监管6．各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：基金监管7．证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在金融衍生品市场的投资行为进行监控。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

证券投资基金考试试题及答案优选篇证券投资基金考试试题及答案 1(一)单选题1、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比例分配。

A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额F、开放式基金2、开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场3、证券投资基金不包括( )。

A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括( )。

A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。

A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。

A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于( )。

A、美国B、英国C、德国D、法国8、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是( )。

A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于( )。

A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是( )。

A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。

A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。

A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。

A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括( )。

A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于( )。

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第四章 证券投资基金知识点：基金按投资理念分类● 定义：按基金的投资理念划分，可分为主动型基金和被动型基金● 详细描述：1、主动型基金。

主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。

2、被动型基金。

被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。

指数基金的优势是：（1）费用低廉。

（2）风险较小。

（3）可获得市场平均收益率。

（4）指数基金可以作为避险套利的工具。

例题：1.一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。

A.收入型基金B.被动型基金C.股票型基金D.主动型基金正确答案：B解析：被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。

2.按基金的投资理念划分，证券投资基金可分为（）。

A.私募基金B.主动型基金C.公募基金D.被动型基金正确答案：B,D解析：按基金的投资理念划分，证券投资基金可分为主动型基金和被动型基金。

3.主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。

A.正确B.错误正确答案：A解析：考核主动型基金的定义。

4.对于投资者尤其是机构投资者来说，（ ）是他们避险套利的重要工具。

A.股票基金B.债券基金C.衍生证券投资基金D.指数基金正确答案：D解析：指数基金的优势：费用低廉；风险较小；获得市场平均收益；可作为避险套利的工具5.指数基金的优势包括（ ）。

A.费用低廉B.风险较小C.风险较高D.可作为避险套利的工具正确答案：A,B,D解析：P126被动基金（指数基金）的优势，便宜、安全、稳定、套利避险6.按投资理念的不同，证券投资基金可分为（ ）。

A.货币市场基金B.衍生证券投资基金C.主动型基金D.被动型基金正确答案：C,D解析：参见P126第三自然段，A\B是按投资标的划分7.由于指数基金的投资非常分散,可以消除投资组合的系统风险。

A.正确B.错误正确答案：B解析：由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。

第四章基金管理人大纲要求：熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。

熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。

熟悉特定客户资产管理业务规X性要求。

了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。

掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

第一节基金管理人概述第二节基金管理公司机构设置第三节基金投资运作管理第四节特定客户资产管理业务（新增小节）第五节基金管理公司治理结构与内部控制本章共分为5节（09年教材是4节，第四节为新增加小节）基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

基金管理费是基金管理人的主要收入来源。

第一节基金管理人概述一、基金管理公司的市场准入我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。

基金管理公司的注册资本不应低于1亿元人民币。

其主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东）应具备下列条件：（特别重点，要逐条学习，特别是有数量要求的，应记忆）主要股东应具备的条件：（8 项，P80）（1）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；（2）注册资本不低于3亿元人民币；（3）具有较好的经营业绩，资产质量良好；（4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；（5）最近3年没有因XX违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；（7）没有因XX违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（8）具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

证券投资基金试题及答案一、选择题1. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 流动性高C. 专业管理D. 收益稳定答案：D2. 在我国，证券投资基金的管理机构是由谁负责监督？A. 证监会B. 银监会C. 国务院D. 上交所答案：A3. 证券投资基金的分类主要包括以下哪几种？A. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金B. 股票型基金、房地产基金、黄金基金C. 股票型基金、债券型基金、期货基金D. 股票型基金、货币市场基金、期货基金答案：A4. 下列哪些因素可能会影响证券投资基金的净值波动？A. 市场经济政策因素B. 基金投资策略因素C. 股市行情因素D. 所有选项都对答案：D5. 以下哪种基金属于指数型基金？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. ETF基金D. 混合型基金答案：C二、判断题1. 证券投资基金不属于金融衍生产品。

B. 错误答案：B2. 根据投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票型基金和债券型基金。

A. 正确B. 错误答案：A3. 证券投资基金的收益率可以保证不会出现负数。

A. 正确B. 错误答案：B4. 证券投资基金在购买和赎回时都需要支付一定的费用。

A. 正确B. 错误答案：A5. 证券投资基金的风险主要取决于基金投资组合的选择。

A. 正确答案：A三、简答题1. 请简要解释证券投资基金的概念和作用。

答：证券投资基金是一种集合投资者的资金，由专业的基金管理机构进行管理和运作的金融产品。

其作用是帮助投资者进行分散投资，降低风险，实现多元化投资。

基金管理机构会根据投资目标和策略，将资金投资于不同的证券品种，如股票、债券等，并由专业的基金经理进行定期调整和管理，以追求收益最大化。

2. 请简述开放式基金和封闭式基金的区别。

答：开放式基金是指基金份额可以随时申购和赎回的基金，投资者可以根据自己的需要随时买入或卖出基金份额。

而封闭式基金是在募集期内只允许投资者购买基金份额，募集期结束后，基金份额将不再发行，并且在一定期限内无法转让或赎回。

证券投资基金章节习题及答案Revised on November 25, 2020一、单选1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人答案：B2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。

A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金答案：C3、以下（）不是基金合同的当事人。

A.基金销售机构 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金托管人答案：A4、基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构答案：B5、以下不属于证券投资基金特征的是（）。

A.集合投资，专业管理 B.组合投资，分散风险 C.收益平稳，风险较小 D.独立托管，保障安全答案：C 二、不定项和多选1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（）。

A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财 B.理财的主要方法是由投资者决定的 C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的答案：CD2、基金持有人享有基金（）等法定权益。

A.资产所有权 B.资产管理权 C.剩余资产分配权 D.资产保管权答案：AC3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。

A.私募基金 B.公募基金 C.契约型基金D.公司型基金答案：CD4、基金份额持有人享有基金（）。

A.资产所有权 B.资产管理权 C.剩余资产分配权 D.资产保管权答案：AC5、以下关于证券投资基环球,网校金中的专业管理含义描述正确的是（）。

A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财 B.理财的主要方法是由投资者决定的 C.理财机构由专业环球,网校人士组成 D.理财是由专业机构运作的答案：DC6、基金市场的服务机构主要包括（）。

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第四章 证券投资基金知识点：封闭式基金与开放式基金的区别● 定义：封闭式基金与开放式基金有七大区别● 详细描述：1、期限不同。

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，开放式基金没有固定期限。

2、发行规模限制不同。

封闭式基金的基金规模是固定的，开放式基金没有发行规模限制。

3、基金份额交易方式不同。

封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所出售给第三者，开放式基金的投资者则可以在首次发行结束一段时间后，随时向基金管理人或其销售代理人提出申购或赎回申请，绝大多数开放式基金不上市交易。

4、基金份额的交易价格计算标准不同。

封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。

开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。

5、基金份额资产净值公布的时间不同。

封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

6、交易费用不同。

投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

7、投资策略不同。

封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。

开放式基金因基金份额可随时赎回，为应付投资者随时赎回兑现，所募集的资金不能全部用来投资，更不能把全部资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。

例题：1.开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。

A.基金份额交易方式不同B.基金份额资产净值公布的时间不同C.投资策略不同D.基金份额的交易价格计算标准不同正确答案：A,B,C,D解析：除各选项外，开放式基金和封闭式基金的区别还包括：期限不同、发行规模限制不同。

证券投资基金的监管1.狭义的基金监管一般专指（）。

A.基金行业自律组织监管B.基金机构内部监督C.行政监管D.社会力量监管2.基金行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括（）。

A.监管对象具有广泛性B.监管活动具有自觉性C.监管主体及其权限具有法定性D.监管时间具有连续性3.行政监管的监管时间为（）。

A.市场进入时B.市场活动期间C.市场退出时D.基金机构从设立直至终止的全过程4.基金监管工作的目标不包括（）。

A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展5.基金监管的首要目标是（）。

A.依法监管B.保障投资人利益C.适度监管D.高效监管6.“四位一体”的监管格局不包括（）。

A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础7.我国的政府基金监管机构是（）。

A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.证券交易所D.中国证券业协会8.（）是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。

A.调查取证B.检查C.限制交易D.行政处罚9.（）是查处基金违法案件的基础。

A.调查取证B.日常检查C.限制交易D.行政处罚10.中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2B.3C.4D.511.（）6月，中国证券投资基金业协会正式成立。

A.2010年B.2011年C.2012年D.2013年12.确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（）。

A.《社会团队登记管理条例》B.《中华人民共和国证券投资基金法》C.《中国证券投资基金业协会章程》D.《中国证监会各类基金行业立法》13.中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。

A.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会14.（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会15.证券交易所自律管理的内容不包括（）。

证券投资基金的监管1.为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确的规定，下列符合规定的是（）。

A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资时，不需要事先向基金管理人申报B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资时，应当事先向基金管理人申报2.基金管理人的股东、实际控制人有不符合规定的行为或股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（）。

A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权D.限制有关股东行使股东权利3.商业银行担任基金托管人的，由（）审核。

A.中国银保监会会同中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会会同中国证监会C.中国证监会会同中国银保监会D.中国人民银行会同中国银保监会4.依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。

A.依法办理基金份额的发售和登记事宜B.及时办理基金资金清算、交割事宜C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D.计算并公告基金资产净值5.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A.1B.3C.6D.126.公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。

A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产7.基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。

A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.向投资者承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益8.公开募集基金合同的内容包括（）。

证券投资复习题及答案第一章证券投资学概述一、单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.金融期货证券是一种（）。

A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。

A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。

A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有（）的经济和法律特征。

A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资答案：1.A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D 11.C二、多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（）。

★证券市场基础知识真题及答案第四章_证券市场基础知识试题★历年真题精选第四章证券投资基金一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．契约型基金筹集的资金属于（）。

A．自有资金B．借入资金C．信托财产D．公司资本2．按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A．债券基金，股票基金，货币市场基金B．封闭式基金与开放式基金C．成长型基金与收入型基金D．契约型基金与公司型基金3．以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。

A．风险共担B．收益共享C．集合投资D．分散风险4．封闭式基金的封闭期通常（）。

A．无固定期限B．在5年以上C．在15年以上D．在半年以上5．从长期看，股票型证券投资基金的收益一般（）债券型基金。

A．等同于B．等于或低于C．低于D．高于6．收入型基金是以获取（）为目的。

A．长期稳定收入B．长期资产增值C．当期固定收入D．当期最大收入7．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。

A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金8．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。

A．反方向B．同方向C．无关D．相关性低9．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。

A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金10．通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（）。

A．可以在交易所上市交易的封闭式基金B．可以在交易所上市交易的开放式基金C．所有在有组织的市场交易的封闭式基金D．所有在有组织的市场交易的开放式基金11．投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

A．其他基金份额B．一揽子股票C．股票和债券D．现金12．证券投资基金托管人是（）权益的代表。

B．基金发起人C．基金持有人D．基金管理人13．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。

A．4000万元B．5000万元C．3000万元D．2000万元14．我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

重庆省2024年证券从业资格《证券投资基金》：对基金管理公司的监管模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。

A．证券登记结算机构B．中国证监会C．证券交易所D．证券公司2、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．国家发改委3、下列各项属于托管费的来源的是__。

A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳4、在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最闻名和最牢靠的反转突破形态。

A．头肩B．V形反转C．双重顶(底)D．三重顶(底)5、股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．债权B．物权C．产权D．全部权6、公司违反本方法规定，存在不履行信息披露义务，或者不依据约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，可以实行______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。

__A．责令整改记过处分B．责令整改监管谈话C．吊销营业执照记过处分D．吊销营业执照监管谈话7、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起__个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A．2B．3C．5D．78、依据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取肯定比例的金额设立__。

A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金9、上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A．当年亏损B．最近5年内亏损C．最近3年内亏损D．最近2年内亏损10、依据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为__日。