06-《倒签提单案》案例分析

浅析倒签提单的风险及防范作者：王乙迪来源：《财讯》2019年第06期摘要：符合信用证要求的海运提单是保证国际贸易顺利进行的重要单据，但由于各种原因，倒签提单这种具有违法性质的特殊提单却时常在实践中出现，给贸易当事人带来各种风险。

本文以倒签提单案例引入，对倒签提单风险进行具体分析，并提出防范倒签提单风险的措施。

关键词：倒签提单;风险防范;提单一、倒签提单概述倒签提单是指签发日期早于实际装船日期的提单。

信用证结算方式下卖方结汇的前提是向议付行提交符合信用证要求的已装船提单，但实践中，由于各种原因，经常会遇到货物实际装船完毕日期迟于信用证规定装船期限的情况，此时卖方为顺利结汇，常会要求承运人以早于该票货物实际装船的日期作为提单签发日期，使其符合信用证规定，这就是倒签提单。

承运人签发倒签提单是具有违法性质的。

二、倒签提单案例某年7月，中国丰和贸易公司（简称丰和公司）与美国威克特贸易有限公司（简称威克特公司）签订一项出口货物合同，约定货物装船日期为该年11月，以信用证方式结算。

之后，丰和公司委托我国宏盛海上运输公司（简称宏盛公司）运送货物到目的港美国纽约。

但由于丰和公司未及时组织货源，直到第二年2月才将货物全部备妥装船，并要求宏盛公司按去年11月的日期签发提单，最终顺利结汇。

但当货物运抵时，威克特公司对装船日期产生怀疑，查阅航海日志后发现真正装船日期比合同约定装船日期晚三个月，遂向当地法院起诉，控告丰和公司和宏盛公司串谋伪造提单，涉嫌欺诈，要求扣留宏盛公司运货船只。

在法院审理中，丰和公司承认其违约行为，宏盛公司亦意识到其失理之处，经多方努力，达成协议，由丰和公司和宏盛公司支伺减克特公司赔偿金，威克特公司撤销起诉。

三、倒签提单面临的风险（1）托运人面临的风险托运人面临的风险是显而易见的，即使凭倒签提单顺利结汇，一旦买方通过查看航海日志、载货清单以及与正本提单相关的大副收据等单据发现倒签提单行为，势必会提出对托运人的控诉。

【案例１】倒签提单陷阱一名租船人，同时又是来自黑海的钢铁贸易商，照例签发了日期倒签、运费已付的提单，在船只到达装货港前议付了信用证，并用这笔资金从乌克兰销售商手中购买了货物，将货及时装上船。

这是一桩对买方充满危险的骗局，因为他们在信用证项下凭伪造的交易单据付了款，而这些单据是在无人知道货物的数量或质量，也无人知道这些货是否真的装上船的时候签发的。

等船到了卸货港，买方得知船上货物与银行议付的提单不完全一致时，麻烦就来了。

最后问题只能在船主和收货人之间解决。

案例分析：提单是同际贸易中最重要的单证之一。

国际商会和其他国际机构为确保国际商务的顺利进行制订了诸多国际规则。

尽管如此，利用倒签提单诈骗依然很猖獗，并成为信用证交易中主要诈骗手法之一。

倒签提期的提单上可能也批注了“洁净已装船”和“运费已付”字样，以便同信用证要求相符，而事实上可能与货物的真实情况或租船契约的条款大相径庭。

与信用证条款相符而倒签日期的提单可能并不符合这些要求，其结果是，在收货人提交倒签日期的提单时，船主可能会拒绝交货。

【案例２】卖方利用提单诈骗原告Sztejn 为了从印度B 公司购猪鬃，要求J ．Henrn SehrodeI ．Banking Corp ．开立信用证。

卖方为了获得货款，向Chartered Bank 提交了汇票和单据(与信用证一致)，要求其向开证行托收。

原告认为卖方单据上虽然表示猪鬃已装船，但实际上装了牛毛和其他废物，要求止付。

Chartered Bank 则认为银行只限于单据审查，所提供单据在书面上满足信用证条款，所以原告起诉不当，开证行应付款。

法院驳回了Chartered Bank 的申请，判决如下：1)卖方把无价值的废物装船是诈骗行为，而Chartered Bank 只是为了卖方得到汇票的支付，不是善意有偿汇票持有人。

2)本案不是货物质量违反担保条件引起的买卖双方间的争执，而是卖方故意未将买方订购货物装船。

而且，开证行是在支付汇票前接到卖方诈骗行为通知的，对汇票所附有的可用来进行诈骗交易的单据，开证行可拒绝支付。

第1篇一、案件背景2015年，我国某进出口公司（以下简称“甲公司”）与外国某贸易公司（以下简称“乙公司”）签订了一份贸易合同，约定由甲公司向乙公司出口一批货物。

合同中约定货物装运期为2015年5月，付款方式为即期信用证。

甲公司委托我国某货运代理公司（以下简称“丙公司”）负责办理货物的出口运输事宜。

2015年6月，甲公司将货物运至港口，丙公司向甲公司出具了一份倒签的提单，提单显示货物装运期为2015年5月。

甲公司持该提单向银行办理了议付，银行在收到议付申请后，经审核认为提单倒签，违反了国际贸易惯例，拒绝付款。

甲公司认为乙公司存在欺诈行为，遂将乙公司和丙公司诉至法院，要求法院判决乙公司和丙公司承担违约责任，并赔偿其损失。

二、法院判决法院经审理认为，甲公司与乙公司签订的贸易合同合法有效，双方应按照合同约定履行义务。

丙公司出具倒签提单的行为违反了国际贸易惯例，构成了对甲公司的欺诈。

乙公司作为货物买方，明知或应当知道丙公司出具倒签提单的行为，仍未采取措施制止，其行为亦构成欺诈。

根据《中华人民共和国合同法》第107条的规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

同时，根据《中华人民共和国侵权责任法》第6条的规定，行为人因过错侵害他人民事权益，应当承担侵权责任。

综上所述，法院判决乙公司和丙公司共同承担违约责任，赔偿甲公司损失。

具体赔偿金额根据甲公司提供的证据，结合案件实际情况确定。

三、案例分析1. 倒签提单的法律性质倒签提单是指托运人或者其代理人，明知货物实际装运时间晚于提单记载的装运时间，仍向承运人出具虚假的提单。

倒签提单违反了国际贸易惯例，属于欺诈行为。

2. 倒签提单的法律责任（1）托运人或者其代理人出具倒签提单，构成欺诈，应当承担违约责任。

（2）承运人明知或者应当知道托运人或者其代理人出具倒签提单，仍予以出具，构成欺诈，应当承担侵权责任。

案例：某年7⽉，中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了⼀项出⼝货物的合同，合同中，双⽅约定货物的装船⽇期为该年11⽉，以信⽤证⽅式结算货款。

合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到⽬的港美国纽约。

但是，由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源，直到第⼆年2⽉才将货物全部备妥，于第⼆年2⽉15⽇装船。

中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按去年11⽉的⽇期签发提单，并凭借提单和其他单据向银⾏办理了议付⼿续，收清了全部货款。

但是，当货物运抵纽约港时，美国收货⼈威克特贸易有限公司对装船⽇期发⽣了怀疑，威克特公司遂要求查阅航海⽇志，运输公司的船⽅被迫交出航海⽇表。

威克特公司在审查航海⽇志之后，发现了该批货物真正的装船⽇期是第⼆年2⽉15⽇，⽐合同约定的装船⽇期要迟延达三个多⽉，于是，威克特公司向当地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，进⾏欺诈，即违背了双⽅合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留该宏盛运输公司的运货船只。

美国当地法院受理了威克特贸易公司的起诉，并扣留了该运货船舶。

在审法院的审理过程中，丰和公司承认了其违约⾏为，宏盛公司亦意识到其失理之处，遂经多⽅努⼒，争取庭外和解，最后，我⽅终于与美国威克特公司达成了协议，，由丰和公司和宏盛公司⽀付美⽅威克特公司赔偿⾦，威克特公司⽅撤销了起诉。

评析：本案由⼴州海事法院审结。

这是⼀宗有关倒签提单的案件。

提单是承运⼈在接管货物或把货物装船后签发给托运⼈的，证明双⽅已订⽴运输合同，并保证在⽬的港按照提单所载明的条件交付货物的⼀种书⾯凭证。

可以说，提单是国际货物运输合同的⼀种基本形式，是⼀种重要的国际货物单据。

提单是托运⼈与承运⼈之间订有国际海上货物运输合同的证明。

在班轮运输中，托运⼈和承运⼈之间可能已订有货运协议，也可能已经定舱，取得定舱单，或托运⼈已填具托运单或与承运⼈通过电传、电话达成装货协议，因此正反两⾯印有提单条款的提单不⼀定就是承托双⽅之间的合同，只是运输合同已经订⽴的证明；但如果承托双⽅除提单外并⽆其它协议或合同，则提单就是订有提单上条款的合同的证明。

倒签提单：搬起石头会砸自己的脚作者：黄喜珩来源：《大经贸》2006年第01期不可抗力常常让外贸企业措手不及、无所适从，为按时履约，他们往往肆意冒险，倒签提单。

于是，他们头上所悬着的一块巨石也就会随时落下。

广东韶关远华进出口公司（化名）向日本大田株式会社出口一批玉米。

信用证规定装运期不得超过4月30日，交单议付期不得超过5月10日。

倒签提单引发纠纷远华进出口公司接到信用证后立即备货等待装船。

按计划船舶于4月26日到港，预计29日可装完，但因天气影响，船舶延至5月1日才到港。

船到港后又连日下雨，无法装船，直至5月5日天气才转晴。

远华进出口公司随即与轮船公司研究，由于天气影响船舶未按时到港，又不能按原计划装船，致使信用证过期。

如果现在开装，估计8日前可全部装完，但提单必须以4月30日的日期签发装运日，以便符合信用证规定，否则远华进出口公司暂时不能装船，必须等与买方磋商修改信用证的装运期后才能考虑开装。

轮船公司考虑如果等待修改信用证，势必延长船舶周转期，故同意接受办理倒签提单日期，并由远华进出口公司向轮船公司出具书面担保，如因倒签提单所引起的一切后果和责任，均由远华进出口公司负责。

货物于5月8日全部装完，同日船舶开航。

5月9日远华进出口公司向银行提交倒签日期为4月30日的提单办理议付。

买方接到远华进出口公司的装运通知后，按4月30日开航时间计算，却迟迟未见船舶到达。

买方即查询目的港的船方代理人亦无消息，至5月13日船才到达目的港，买方即怀疑提单装运期不真实。

由于市场价格下跌，买方遭受了一定损失，故聘请律师登轮查核航海日志及装运单日期，发现并证实该提单日期是伪造的。

于是，日本大田株式会社即通过开证行，由开证行正式向远华进出口公司提出拒付货款。

开证行的理由是：伪造提单，提单上装运日期是虚假的，已查核该轮航海日志并证实提单日期倒签，故不能接受。

拒付与否各执一词远华进出口公司回驳开证行：根据《UCP500》（即国际商会第500号出版物《跟单信用证统一惯例》）第4条明确规定：“在信用证业务中，各有关当事人所处理的只是单据，而不是单据所涉及的货物、服务或其他行为。

倒签提单案例倒签提单是指在货物已经装船并且船舶已经离港后，提单却被违规地更改或者重新签发的行为。

这种行为可能会导致货物的实际收货人与提单上的收货人不一致，从而引发一系列的纠纷和争议。

下面我们将以一个实际案例来说明倒签提单的危害和解决方法。

某公司在一次货物运输中，委托船东运输一批货物到目的港。

在货物运抵目的港后，公司却发现提单上的收货人并非是他们，而是另外一家公司。

经过调查，发现原来货物的提单在装船后被违规更改，导致了这一纠纷的发生。

这种情况给公司带来了巨大的损失，不仅需要支付额外的费用来解决纠纷，还耽误了货物的交付时间，影响了公司的声誉和业务。

为了解决这一问题，公司首先向船东提出了索赔要求，并要求船东提供更改提单的相关证据。

同时，公司还委托律师团队对船东进行法律追责，要求其承担因倒签提单所造成的一切损失。

在律师的协助下，公司最终取得了胜诉，船东被判赔偿公司全部损失并承担违约责任。

通过这个案例，我们可以看到倒签提单所带来的严重后果。

因此，在货物运输过程中，各方应当严格遵守提单的签发程序，确保提单的真实性和合法性。

一旦发现倒签提单的情况，应当立即采取法律手段来维护自身的合法权益，避免进一步的损失。

在日常的货物运输中，为了避免倒签提单的发生，我们建议各方在签订合同时应当明确约定提单的签发程序和责任，确保提单的真实性和合法性。

同时，在货物装运过程中，各方应当加强监督，确保提单在合法程序下签发并及时发送给相应的收货人，避免提单被违规更改或者滞留造成的纠纷和损失。

总之，倒签提单是一种严重违法行为，可能给货物运输各方带来严重的经济损失和法律纠纷。

因此，各方在货物运输过程中应当加强监督和管理，确保提单的真实性和合法性，避免倒签提单的发生，保障各方的合法权益。

同时，一旦发生倒签提单的情况，应当及时采取法律手段进行维权，最大限度地减少损失。

希望本案例能够对大家有所启发，避免类似的纠纷和损失发生。

典型案例解析7－倒签提单之法律后果案情简介2003年8月7日，原告比利时A公司与中国B公司签订了购买3000吨木耳的合同。

价格条件为CIF安特卫普，总价款105万美元，起运港为青岛。

合同约定：中国B公司负责订舱，原告则向大阪银行申请开立以中国B公司为受益人，有效期为2003年11月15日的不可撤销的即期信用证，装船日期不迟于2003年10月30日。

2003年11月15日承运货物的V轮抵安特卫普港，原告比利时A公司收到的提单上，载明装船日期为10月31日，根据该轮到港时间，原告初步确认V 轮倒签了提单，后查明该轮10月30日从安特卫普运回青岛，11月6日抵达装运港，11月7日装货完毕后启航。

原告随后两次电告中国B公司，指出不能接受倒签的提单，要求其根据市场行情将货物每吨降价40美元，否则拒收货物，中国B公司对原告的要求迟迟不复，于2003年11月15日向议付行提交了信用证项下的全部单据，取得了货款。

货物一直存放于港口仓库，为避免更大的损失，无奈之下，原告于2004年4月15日付款赎单并销售了货物。

2004年4月10日，原告诉至大阪法院请求判决被告V轮赔付其各种损失共计30万美元。

被告辩称，认为原告对其没有权起诉，因“本案完全是买卖双方间的纠纷，与船东无关”。

试问：1．什么是倒签提单其法律效果如何2．原告对被告有无诉权中国B公司能否成为被告理论解析：在国际贸易中，倒签提单就是倒填提单中的装船日期，它指卖方为了掩盖真实的装船日期或为了符合信用证关于装船日期的规定，要求承运人(即船方)不按真实的装船日期签发提单。

倒签提单属于卖方与承运人(船方)合谋欲骗买方的欺诈行为，按照国际贸易惯例，这种违法行为引起的法律后果无论对买方还是对船方都是十分严重的。

买方一旦有证据证明提单的装船日期是伪造的，就有权拒绝接受单据和拒收货物，拒付货款，即使货款已支付，买方亦有权要求卖方退还，买方也有权要求赔偿因倒签提单而造成的损失。

在国际贸易⽇益频繁的今天，传统的运输、结算⽅式已经不能完全适应国际贸易发展的需要。

在结算⽅式上，信⽤证付款(L／C)形式以及银⾏托收形式(D／P)被⼴泛运⽤。

在信⽤证付款的形式下，根据《跟单信⽤证惯例》规则，卖⽅的义务是向银⾏提供与信⽤证相符的提单及其他有关单据，⽽银⾏的责任只是根据"单单相符"原则，就有义务向卖⽅议付，因此许许多多的欺诈⾏为就被表⾯上的"单单相符"所掩盖。

"倒签提单"就是常见的⼀种。

《中华⼈民共和国海商法》第七⼗⼀条指出："提单，是指⽤以证明海上货物运输合同的货物已经由承运⼈接收或者装船，以及承运⼈保证据以交付货物的单证，提单中载明的向记名⼈交付货物，或者按照指⽰⼈的指⽰交付货物，或者向提单持⽤⼈交付货物的条款，构成肇运⼈据以交付货物的保证"。

在国际海上货物运输合同中，为了保证收货⼈能及时收到货物，通常的做法是在信⽤证中规定了装船期限，托运⼈应该于此⽇之前或当⽇完成装船。

在实际业务中常常出现托运⼈未能在规定的装船期将货物装船，⽽要求承运⼈在签收提单时将签发时期提前若⼲天，以便满⾜"单单相符"向银⾏结汇，逃避违约责任，这就是"倒签提单"。

"倒签提单"实质上是托运⼈和承运⼈对收货⼈的⼀种欺骗。

在某些情况下，托运⼈和承运⼈的主观⽬的可能仅仅是为了满⾜信⽤证的规定，以便于汇兑，但是这种看似平常的倒签作法，却往往影响到收货⼈不能及时收货，货运途中的风险承担和违约责任的承担等实际利益。

有这样⼀个案例：1997年，买⽅河北某进⼝公司(原告)购进⼀批⽇本空调产品，买卖合同规定于1997年8⽉29⽇装货，由承运⼈⼤连某远洋公司(被告)承运上述货物。

在履⾏过程中，承运⼈因船发⽣故障维修于9⽉9⽇才抵港装货。

为此，承运⼈接受了发货⼈的保函，签发了8⽉29⽇已装船的清结提单。

34．倒签保险单引起的争议【概要】我某进出口公司以FOB价从泰国“迈科”公司进口一批大米，通过保险代理向保险公司投保平安险加短量险。

出险后，保险公司以保险单倒签为由拒绝赔付。

后经法院判决，保险公司应赔偿被保险人的损失。

【案情】2006年2月，中国某进出口公司以FOB价从泰国“迈科”公司进口一批大米，合同数量为2000公吨，机织塑料袋装，每袋1000公斤，共计2000袋，装运期为2006年4-5月。

2006年4月29日，进出口公司接到国外客户装船通知后，于5月6日向中国太平洋保险公司某公司(下称保险公司)就该批大米投保，保险代理人代保险人签发了日期为2006年4月29日的海上货物运输保险单。

保单载明：承保险别为平安险加短量险，保险责任起讫为“仓至仓”责任，开航日期为2006年4月29日自泰国宋卡港至中国大连港；所保货物如遇出险，本公司凭本保险单及其他有关证件给付赔款。

6月25日，进出口公司投保货物在大连港卸船后，轮船未在理货清单上签字，便擅自离去。

经理货公司理货和商检局检验，货物短少20袋，短少重量20公吨，货损金额为12000美元。

理货公司如实填写理货清单，找到船长确认，船长确认后在理货清单上签字。

理货公司于6月29日将船长签字的理货清单交与进出口公司。

在进出口公司发现货物短量后，通过保险代理人将货物短量事实于7月1日告知保险公司。

7月7日，进出口公司将有关单证及全套索赔单证交保险公司，索赔其投保货物短量损失12000美元。

保险公司则以保单倒签为由拒赔。

进出口公司被迫向法院起诉。

法院经过取证后，根据我国《海洋货物运输保险条例》的解释，判定保险公司须赔偿进出口公司的货物短量损失、诉讼费以及由于保险公司没有依约履行赔付义务而给进出口公司造成的其他损失。

【分析】本案例争论的关键是保险代理人倒签保单的效力问题。

进出口公司向保险公司投保，保险公司为此签发了保单，该保单即为进出口公司与保险公司之间的保险合同。