下载文档原格式
证券、期货基础知识（一）证券基础知识1、证券及证券市场概述掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。
掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。
掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。
掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系；多层次资本市场的主要内容；主板市场与创业板市场的区别。
掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。
掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。
掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。
2、证券产品—股票、债券、证券投资基金掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。
掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。
掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。
掌握证券投资基金的定义、特征和作用。
掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。
掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。
掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。
3、证券交易掌握证券交易的含义、种类和方式。
掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。
掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。
掌握主要国际证券市场及其股价指数。
掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。
掌握回购交易的主要内容。
4、证券市场监管体系掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律性监管的主要内容。
5、证券市场对外开放掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。
掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。
A.国家发改委；中国证券业协会B.国家发改委；中国证监会C.中国证监会；国家发改委D.中国证券业协会；国家发改委【答案】 B2、下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A3、优先股根据不同的附加条件，可以分为( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 D5、（2018年真题）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、期权价格变化为0.5,期权标的证券价格变化也是0.5。
Delta=（）A.0.5B.1C.2D.4【答案】 B7、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A.5B.20C.50D.70【答案】 C8、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。
A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】 C9、金融市场，按照辐射地域，可以划分为（）和（）。
A.债权市场权益市场B.国际金融市场国内金融市场C.现货市场衍生品市场D.交易所市场场外交易市场【答案】 B10、证券公司战略风险管理的基本做法不包括（）。
A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责B.建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等C.采取恰当的战略风险管理方法D.聘请专家对战略风险进行评估【答案】 D11、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。
期货从业资格考试《期货基础知识》知识点汇总第一章期货市场概述第一节期货市场的产生和发展1、期货交易的起源于欧洲19世纪中期产生于美国芝加哥，1848年芝加哥期货交易所（CBOT）现代期货市场：标准化合约、保证金制度、对冲机制、统一结算芝加哥商业交易所（CME）:最大的肉类和畜类期货交易中心2007年CBOT和CME合并为芝加哥商业交易所集团（CME Group）:最大期货交易所伦敦金属交易所（LME）:最大的有色金属期货交易中心。
2、期货交易与现货交易、远期交易的关系3、期货交易的基本特征合约标准化、杠杆机制（保证金5%-10%，比例越低作用越大）、双向交易、对冲机制、当日无负债结算制度（下一日开市前）、交易集中化（会员制）4、期货市场的发展商品期货农产品期货金属期货主要品种为有色金属（除铁铬锰外的金属），诞生于英国，纽约商业交易所（NYMEX）拥有成交量最大的黄金期货合约能源期货纽约商业交易所（NYMEX）最具影响力金融期货外汇期货CME设立国际货币市场分部（IMM）利率期货:CBOT上市国民抵押协会债券（GNMA）合约股指期货:美国堪萨斯期货交易所（KCBT）开发价值线综合指数期货合约其他品种天气期货:CME推出，包括温度期货、降雪量期货、霜冻期货、飓风期货指数期货5、期货交易在衍生品交易中的地位交易量：北美:亚太:欧洲衍生品：股指类期货期权:利率类:外汇类衍生品远期:远期外汇合约受欢迎期货期权:选择权，分为看涨期权和看跌期权互换:利率互换和外汇互换第二节期货市场的功能与作用1、期货市场的规避风险、价格发现功能规避风险借助套期保值建立盈亏冲抵机制，锁定成本、稳定收益同种商品的期货价格和现货价格走势一致期货价格和现货价格随期货合约到期日的来临呈现趋同性投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件价格发现:预期性、连续性、公开性、权威性2、期货市场的作用锁定生产成本，实现预期利润利用期货价格信号安排生产经营活动提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济为政府宏观政策的制定提供参考依据有助于现货市场的完善和发展有助于增强国际价格行程中的话语权第三节中国期货市场的发展历程1、中国期货市场的建立1990年10月12日中国郑州粮食批发市场:第一个商品期货市场1991年6月10日深圳有色金属交易所，1992年上海金属交易所1992年9月广东万通期货经纪公司:第一家期货经纪公司1992年底中国国际期货经纪公司2、中国期货市场的治理整顿2000年12月29日中国期货业协会:期货行业自律组织清理后，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所，品种12种1995年2月国债期货“3.27”事件和5月“3.19”事件:“市场禁止进入制度”3、中国期货市场的规范发展2002年，证监会：《期货从业人员管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》:奠定基础2003年，最高法院：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》:完善2003年，《期货从业人员执业行为准则》:第一部行业性行为规范2004年，《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》:期货经纪公司建设成为金融企业2004年，证监会：《期货经纪公司治理准则》:明确公司制度规定2007年，国务院修订《期货交易管理条例》适用范围由商品期货交易扩大到商品、金融期货和期权合约，实行分级结算制度“期货经纪公司”改为“期货公司”，实行许可制度，由国务院监管机构颁发证期货公司还可申请经营境外期货经纪、期货投资咨询及其他业务2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立，由上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所出资兴办，为非营利性公司制法人。
2023年最新的国债期货基础知识国债期货基础知识在国际市场上，国债期货是历史悠久、运作成熟的基础类金融衍生品之一。
从成熟国家国债期货市场的运作经验来看，国债期货在推进利率市场化改革、活跃债券现货市场交易、促进国债发行、完善基准利率体系等方面发挥着一定的作用。
1国债期货有哪些特点国债期货具有可以注定规避利率风险、交易成本低、流动性高和信用风险低等特点：第一，可以主动规避利率风险。
由于国债期货交易引入了做空机制，交易者可以利用国债期货主动规避利率风险。
运用国债期货可以在不答复变动资产负债结构的前提下，快速弯沉归队利率风险头寸的调整，从而降低操作成本，有效控制利率风险。
第二，交易成本低。
国债期货采用保证金交易，这可以有效降低交易者的套期保值成本。
同事，国债期货采用集中撮合竞价方式，交易透明度高，降低了寻找交易对手的信息成本。
第三，流动性高。
国债期货交易采用标准化合约的形式，并在交易所集中撮合交易，因此流动性较高。
第四，信用风险低。
国债期货交易中，买卖双方均需缴纳保证金，并且为了防止违约事情发生，交易所实行当日无负债结算制度，这有效地降低了交易中的信用风险。
2国债期货有哪些基本功能作为基础的利率衍生品，国债期货具有如下功能：第一，规避利率风险功能。
由于国债期货价格与其标的物的价格变动趋势基本一致，通过国债期货套期保值交易可以避免因利率波动造成的资产损失。
第二，价格发现功能。
国债期货价格发现功能主要表现在增加价格信息含量，为收益曲线的构造、宏观调控提供与其信号。
第三，促进国债发行功能。
国债期货为国债发行市场的承销商提供规避风险的工具，促进承销商积极参与国债一级和二级市场。
第四，优化资产配置功能。
通过交易的杠杆效应，国债期货具有较低的交易成本，能够方便投资者调整组合久期、进行资产合理分配、提高投资收益率、方便现金流管理。
3目前我国上市了哪些国债期货产品国债期货作为国际上成熟、简单和广泛使用的利率衍生品，是推进我国债券市场改革发展的重要配套措施。
证券期货基础知识讲义一、证券市场概述证券市场是金融市场的重要组成部分，是企业筹集资金、投资者进行投资的重要场所。
它主要包括股票市场、债券市场、基金市场等。
股票是股份公司发行的所有权凭证，代表着股东对公司的所有权。
股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，并在公司决策中拥有一定的表决权。
股票市场的波动受到多种因素的影响，如公司的业绩、宏观经济环境、政策法规等。
债券是一种债务凭证，发行者按照约定的利率和期限向投资者支付利息并偿还本金。
债券市场相对股票市场来说，风险通常较低，但收益也相对较为稳定。
基金则是通过汇集众多投资者的资金，由专业的基金管理人进行投资运作。
基金的种类繁多，包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等，投资者可以根据自己的风险偏好和投资目标选择适合的基金。
二、证券交易流程证券交易通常需要通过证券交易所或场外交易市场进行。
在进行证券交易之前，投资者需要在证券公司开设证券账户和资金账户。
当投资者决定买卖证券时，可以通过电话委托、网上交易或者到证券公司的营业部柜台进行委托下单。
委托指令包括买入、卖出、限价委托、市价委托等多种类型。
交易所在收到委托指令后，会按照一定的规则进行撮合交易。
成交后，投资者的证券账户和资金账户会相应地进行变动。
三、期货市场简介期货市场是一种标准化的远期交易市场，交易的对象是标准化的期货合约。
期货合约规定了在未来特定的时间和地点，交割一定数量和质量的商品或金融资产。
期货市场的主要功能包括套期保值和价格发现。
套期保值者通过期货交易来对冲现货市场的风险，而投机者则通过预测期货价格的涨跌来获取利润。
与证券市场相比，期货市场具有更高的杠杆效应和风险。
投资者在参与期货交易之前，需要充分了解期货市场的规则和风险，并制定合理的投资策略。
四、期货交易流程期货交易的流程与证券交易有一定的相似之处，但也存在一些差异。
投资者首先需要在期货公司开设期货账户，并缴纳一定的保证金。
保证金的比例通常由交易所规定，并且会根据市场情况进行调整。
期货⼊门有哪些知识_期货⼊门知识 期货是相对于现货的⼀个概念，从严格意义上来说期货并⾮是商品，⽽是⼀种标准化的商品合约，在合约中规定双⽅于未来某⼀天就某种特定商品或⾦融资产按合约内容进⾏交易。
下⾯⼩编就为⼤家介绍⼀下期货⼊门的相关知识。
期货⼊门知识（⼀） 期货交易：指买卖双⽅成交后不即时交割，⽽是按契约规定的成交价格、数量，到约定的交割期限后再履⾏交割⼿续的交易。
期货合约：期货合约是⼀种在将来的某个时间交割⼀定数量和质量等级的商品的远期合约或协议。
在已经批准的交易所的交易厅内达成，具有法律的约束⼒。
相对于现货的远期合约来说，具有标准化格式;便于转⼿买卖;实货交割⽐例⼩;履约率甚⾼。
期货交易所为期货合同规定了标准化的数量、质量、交割地点、交割时间，⾄于期货价格则是随市场⾏情的变动⽽变动的。
平仓：买⼊后卖出，或卖出后买⼊结算原先所做的新单。
单号：系统为委托单或成交单分配的唯⼀标识。
质押：指会员提出申请并经交易所批准，将持有的权利凭证移交交易所占有，作为其履⾏交易保证⾦债务的担保⾏为。
权利凭证质押仅限于交易保证⾦，但亏损、费⽤、税⾦等款项均须以货币资⾦结清。
限仓制度：是期货交易所为了防⽌市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场⾏为，对会员和客户的持仓数量进⾏限制的制度。
⼤户报告制度：是与限仓制度紧密相关的另外⼀个控制交易风险、防⽌⼤户操纵市场⾏为的制度。
逐⽇盯市制度：是指结算部门在每⽇闭市后计算、检查保证⾦账户余额，通过适时发出追加保证⾦通知，使保证⾦余额维持在⼀定⽔平之上，防⽌负债现象发⽣的结算制度。
套期保值交易：套期保值指在期货市场上买⼊(或卖出)与现货市场交易⽅向相反、数量相等的同种商品的期货合约，进⽽⽆论现货供应市场价格怎样波动，最终都能取得在⼀个市场上亏损的同时在另⼀个市场盈利的结果，并且亏损额与盈利额⼤致相等，从⽽达到归避风险的⽬的。
多头套期保值：多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨⽽给⾃⼰造成经济损失的⼀种期货交易⽅式。
9月证券市场基础知识真题单项选择题（1)若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（)。
A、买入投机B、卖出套期保值C、买入套利D、买入套期保值（2)我国证券交易所采取的交易方式为( ）。
A、教授经纪人制Ｂ、经纪制 C、自助方式 D、做市商制（3）在金融期货交易中，( )。
A、期货交易所是期货市场的核心B、绝大多数期货合约到期进行C、逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期,对所有账户的交易头寸按照同一到期日计算D、为了预防期货价格出现过大的非理性变动,交易苏一般对每个交易时段允许最大波动范围作出要求，一旦达成涨幅限制，则低于该价格的卖出委托无效(4）世界上第一个股票交易所，应当是()。
A、阿姆斯特丹股票交易所 Ｂ、费城证券交易所C、芝加哥证券交易所D、纽约证券交易所（５）为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是( ）的基本功效。
A、证券流通市场 Ｂ、回购协议市场 C、证券发行市场 D、同业拆借市场(6)证券投资基金()。
A、收益有也许高于债券,投资风险又也许小于股票B、是直接投资工具Ｃ、所筹集资金重要投向实业D、不能满足那些不能或不宜直接参加股票、债券投资的个人或机构的需要（7）中央银行参加证券投资的目标重要是为了影响货币供应量,进行()。
A、微观调控B、宏观调控C、中观调控D、战略调控（8）有关IB业务,如下说法正确的是()。
A、IB制度起源于英国B、我国证券企业能够直接代理客户进行期货买卖C、申请日前１２个月各项风险指标符合要求标准Ｄ、证券企业不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货企业、客户收付期货确保金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货确保金(9)我们一般所说的道-琼斯指数是指（)。
Ａ、道-琼斯股价平均指数B、道-琼斯工业股价平均指数C、道-琼斯运输业股价平均指数D、道-琼斯公用事业股价平均数（１0)各国政府对股票基金的监管都十分严格,其重要目标是（）。
期货基础知识一、什么是期货？所谓期货，一般指期货合约，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
这个标的物，又叫基础资产，是期货合约所对应的现货，可以是某种商品，如铜或原油，也可以是某个金融工具，如外汇、债券，还可以是某个金融指标，如三个月同业拆借利率或股票指数。
期货合约的买方，如果将合约持有到期，那么他有义务买入期货合约对应的标的物；而期货合约的卖方，如果将合约持有到期，那么他有义务卖出期货合约对应的标的物（有些期货合约在到期时不是进行实物交割而是结算差价，例如股指期货到期就是按照现货指数的某个平均价来对未平仓的期货合约进行最后结算）。
当然，期货合约的交易者还可以选择在合约到期前进行反向买卖来冲销这种义务。
股指期货，就是以股票指数为标的物的期货。
双方交易的是一定期限后的股票指数价格水平，通过现金结算差价来进行交割。
二、期货的分类2.1商品期货：（玉米、大豆、油粕、棉花、白糖、强麦、天胶、燃油、塑料、金属）2.2金融期货（股指期货、汇率期货、利率期货，以股指期货为例）2、其一，期货合约有到期日，不能无限期持有。
其二，股指期货合约是保证金交易，其杠杆作用把收益和风险一齐放大了。
投资者只需付出合约面值8%的资金就可以买卖一张合约，这一方面提高了盈利的空间，但另一方面风险也随之放大，亏损额甚至可能超过投资本金。
微小的价格变动可能造成客户权益的重大变化，在价格波动很大的时候甚至造成爆仓的风险，也就是损失会超过投资本金，这一点和股票交易有绝对的不同。
第三，期货合约可以卖空。
与股票不同，股指期货合约可以十分方便地卖空，等价格回落后再买回。
而且，股指期货实行T+0(当天买可以当天卖)制度，这对于习惯股票市场T+1(当天没第二天结)制度的投资者来说，又有可能形成“陷阱”。
一天可以进出多次的诱惑，可能导致投资者最后的结果是盈利回吐，甚至还出现亏损现象。
另外，由于股指期货实行每日无负债结算制度，对资金管理要求非常高。
国债基础知识目录1、什么是国债？ (2)2、国债有哪些主要功能？ (2)3、国债的主要特征是什么？ (2)4、我国国债具体如何分类？ (3)5、我国国债市场的组织结构是怎样的？ (4)6、我国国债发行市场采取什么样的发行模式？ (5)7、我国记账式国债发行的参与主体有哪些？ (5)8、我国国债交易的参与主体有哪些？ (5)9、我国国债交易市场的定价机制是怎样的？ (6)10、国债价格和市场利率的关系是什么？ (7)11、我国国债市场规模有多大？ (7)12、我国国债覆盖的期限范围是否广泛？ (9)13、我国国债二级市场交易是否活跃？ (9)1、什么是国债？国债又称公债，是中央政府为筹集财政资金而发行的一种政府债券。
它以国家信用为基础，由中央政府通过法定程序和途径向投资者出具,承诺在一定时间支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
由于国债的发行主体是国家，所以在一国债券市场中它具有最高的信用度，往往被公认为是安全的投资工具。
2、国债有哪些主要功能？国债的基本功能包括财政功能和金融功能：一是弥补财政赤字、筹集建设资金、弥补国际收支的不足；二是形成市场基准利率，成为其他金融工具定价的基础；三是作为机构投资者融资的工具之一，可调节短期资金的余缺；四是作为公开市场操作工具，调节资金供求和货币流通量。
3、国债的主要特征是什么？国债作为一种以国家信用为基础的债券，具有以下主要特征：一是安全性高，以国家的信用作为国债还本付息的保证，几乎不存在违约风险；二是流动性强，信用等级高，在市场上容易变现；三是收益稳定，价格波动幅度较小。
4、我国国债具体如何分类？国债可以按照债券形式、付息方式、票面利率和发行期限等进行分类：（1）按债券形式分类我国目前发行的国债可分为储蓄国债和记账式国债两种。
储蓄国债：是政府面向个人投资者发行、以吸收个人储蓄资金为目的，满足长期储蓄性投资需求，不可流通且记名的国债品种。
在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到购买网点提前兑取。
期货基础知识重点第一章．期货市场概述重点：期货交易基本特征，期货市场基本功能和作用，发展历程第一节期货市场的产生和发展一、期货交易的起源：现代意义上的期货19世纪中叶产生于美国，1848年——82个商人——芝加哥期货交易所（），1851年引进了远期合同，1865年推出标准化合约，同时实行保证金制度1882年对冲交易，1925年成立了结算公司。
标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算——标志着现代期货市场的确立。
世界上主要期货交易所：芝加哥期货交易所芝加哥商业交易所（1874）——1969年成为全球最大肉类、畜类期货交易中心以上两个2007年合并成芝加哥商业交易所集团伦敦金属交易所（1876）——全球最大的有色金属交易中心二、期货交易与现货交易、远期交易的关系现货交易：买卖双方出于对商品需求或销售的目的，主要采用实时进行商品交收的一种交易方式。
期货交易：在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动，是一种高度组织化的交易方式，对交易对象、交易时间、交易空间等方面有较为严格的限定。
联系：现货交易是期货交易的基础，期货交易可以规避现货交易的风险。
现货交易与期货交易的区别a交易对象不同：实物商品标准化期货合约b交割时间不同：即时或者短时间内成交时间差c交易目的不同：获取商品的所有权转移价格风险或者获得风险利润d交易场所和方式不同：场所和方式无特定限制交易所集中公开竞价e结算方式不同：一次性结算或者分期付款每日无负债结算制度期货交易与远期交易远期交易：买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行商品交收的一种交易方式。
属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。
期货交易与远期交易的相似之处：买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。
期货交易与远期交易的区别：a. 交易对象不同：标准化合约非标准化合约，合同要素由买卖双方商定b. 交易目的不同：转移风险或追求风向收益获得或让渡商品所有权c. 功能作用不同：规避风险或价格发现具有一定的转移风险作用d. 履约方式不同：实物交割和对冲平仓实物（商品）交收e. 信用风险不同：非常小（交易所担保履约）较高（价格波动后容易反悔）f. 保证金制度不同：合约价值的510% 双方协商定金三、期货交易的基本特征1.合约标准化——除价格外所有条款预先由交易所统一规定——使交易方便、节约时间、减少纠纷。
2023年期货从业资格之期货基础知识基础试题库和答案要点单选题（共50题）1、20世纪70年代初（）的解体使得外汇风险增加。
A.联系汇率制B.黄金本位制C.浮动汇率制D.固定汇率制【答案】 D2、（）是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。
A.交易时间B.最后交易日C.最早交易日D.交割日期【答案】 D3、某交易商以无本金交割外汇远期（NDF）的方式购入6个月期的美元远期100万美元，约定美元兑人民币的远期汇率为6.2011。
假设6个月后美元兑人民币的即期汇率为6.2101,则交割时的现金流为（）。
（结果四舍五入取整）A.1499元人民币B.1449美元C.2105元人民币D.2105美元【答案】 B4、下列关于交易所推出的AU1212，说法正确的是（）。
A.上市时间是12月12日的黄金期货合约B.上市时间为12年12月的黄金期货合约C.12月12日到期的黄金期货合约D.12年12月到期的黄金期货合约【答案】 D5、依据期货市场的信息披露制度，所有在期货交易所达成的交易及其价格都必须及时向会员报告并公之于众。
这反映了期货价格的（）。
A.预期性B.连续性C.公开性D.权威性【答案】 C6、某投机者买入CBOT30年期国债期货合约，成交价为98-175，然后以97-020的价格卖出平仓，则该投机者（）。
A.盈利1550美元B.亏损1550美元C.盈利1484.38美元D.亏损1484.38美元【答案】 D7、某交易者以0.102美元/磅卖出11月份到期、执行价格为235美元/磅的铜看跌期货期权。
期权到期时，标的物资产价格为230美元/磅，则该交易者到期净损益为（）美元/磅。
（不考虑交易费用和现货升贴水变化）A.-4.898B.5C.-5D.5.102【答案】 A8、在期货交易中，通过套期保值转移出去的大部分风险主要是由期货市场中大量存在的（）来承担。
A.期货投机者B.套利者C.套期保值者D.期货公司【答案】 A9、基本面分析方法以供求分析为基础,研究价格变动的内在因素和根本原因,侧重于分析和预测价格变动的（）趋势。
