2016年下半年北京基金从业资格：权证模拟试题

2016年下半年北京基金从业资格：权证模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利2、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。

A．两者的关系难以确定B．利率风险与平均到期期限的长短无关C．平均到期期限越长，利率风险也低D．平均到期期限越长，利率风险越高3、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。

A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易4、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。

A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上5、下列不属于基金利润来源的是__。

A．存款利息收入B．发放贷款利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益6、基金的会计年度为__。

A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日7、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品8、____是基金运作的最重要的环节A：基金营销B：基金募集C：基金投资运作D：基金后台管理9、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．15%B．10%C．9%D．5%10、前台业务系统应具备的功能包括__。

A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能11、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值C．偏离度的最低值D．偏离度绝对值的简单平均值12、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金13、基金的促销手段包括__。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系14、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。

基金产品线的内涵不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度15、根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．3B．6C．9D．1216、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。

A．30%B．50%C．60%D．70%17、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。

A．60%B．70%C．80%D．90%18、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．2519、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。

A．监察稽核控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制20、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月21、以下属于金融远期合约的有__。

A．远期外汇合约B．远期利率协议C．远期股指合约D．远期货币合约22、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化23、以下属于证券市场中介机构的有__。

A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会24、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行25、我国货币市场基金的管理费率为____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%26、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值27、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值28、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。

A．基金一般都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点29、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。

A．基金市场供求关系B．基金份额净值C．基金发行时的价格D．基金发行时的面值30、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____A：90%B：95%C：85%D：80%二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

)31、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。

A．证券公司B．商业银行C．专业基金销售机构D．证券投资咨询机构32、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。

A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金33、下列费用中不由基金资产承担的有__。

A．基金转换费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费34、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人35、下列基金中，属于混合型基金的是__。

A．平衡配置基金B．ETFC．指数基金D．成长股票基金36、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所37、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同38、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金财务报表的复核D．基金资产净值的复核39、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在__。

A．申购、赎回的标的不同B．申购、赎回的场所不同C．对申购、赎回限制不同D．基金投资策略不同40、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。

A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚41、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A：直接销售B：银行间销售C：网上发售D：网下发售42、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中43、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《公司法》D．《证券投资基金销售管理办法》44、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A．基金管理人B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构45、证券交易所的会员____A：可以自动转让交易席位B：转让交易席位必须由证监会审批C：转让交易席位必须由证券交易所审批D：不得转让交易席位46、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。

A．两者申请购买基金份额的时期不同B．认购期购买基金的费率比申购期优惠C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请47、基金的系统性风险包括__。

A．利率风险B．政策风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险48、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。

A．10元人民币B．10份基金份额C．1份基金份额D．1元人民币49、在我国，__负责对基金活动实施监管。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国保监会D．中国证券业协会50、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。

A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段51、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。

A．向他人贷款或者提供担保B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C．从事承担无限责任的投资D．买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)52、我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数53、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。

A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类54、上市公司公积金的来源有__。