上海证券业金融产品销售业务自律规范

上海银保行业自律公约
自律公约是指银行保险行业自主制定的一套规范，旨在保护客户权益、维护市场秩序和促进行业健康发展。

上海银保行业自律公约则是上海地区银行保险行业共同遵守的自律规范。

上海银保行业自律公约的内容通常包括以下几个方面：
1. 遵守法律法规和行业规范：银行保险机构必须遵守国家相关的法律法规，同时也要遵守行业的自律规范，包括相关的行业协会制定的规则和标准。

2. 保护客户权益：银行保险机构要维护客户的合法权益，包括保护客户的隐私、保密客户的个人信息、提供公平公正的产品和服务等。

3. 诚信经营：银行保险机构要遵守商业道德和职业操守，不得进行虚假宣传、欺诈行为等违法违规行为。

4. 健康竞争：银行保险机构应该遵循市场竞争规则，进行健康竞争，不得进行价格垄断、不正当竞争等违法行为。

5. 内部控制和风险管理：银行保险机构要建立健全内部控制制度和风险管理体系，确保业务操作的合规性和风险的可控性。

上海银保行业自律公约对于银行保险机构具有一定的约束力，能够提高机构的自律意识，促进健康、可持续的行业发展。

同
时，公约也可以为客户提供一定的保障，提高市场的透明度和竞争力。

上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号摘要：一、上海证券交易所上市公司自律监管指引第9 号的目的和背景二、指引第9 号的具体内容1.股票交易和转让的限制2.信息披露要求3.内幕信息知情人和内幕交易的控制4.监管部门的职责和权限三、违反指引第9 号的法律责任四、指引第9 号对上市公司和投资者的影响正文：上海证券交易所上市公司自律监管指引第9 号（以下简称“指引第9 号”）是为了规范上海证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”）的股票交易和转让行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序而制定的。

该指引自发布之日起实施。

指引第9 号明确了上市公司股票交易和转让的限制。

上市公司应当遵守国家法律法规、部门规章和上海证券交易所（以下简称“上交所”）的规定，合法、合规地进行股票交易和转让。

上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人员（以下简称“内幕信息知情人员”）不得利用内幕信息进行股票交易和转让。

指引第9 号对信息披露要求进行了详细规定。

上市公司应当严格按照《上海证券交易所股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等规定，及时、公平、完整地披露与公司股票交易和转让有关的信息。

内幕信息知情人员应当履行信息披露义务，在内幕信息依法披露前，不得泄露内幕信息，不得进行股票交易和转让。

指引第9 号对内幕信息知情人和内幕交易的控制提出了明确要求。

上市公司应当建立健全内幕信息管理制度，规范内幕信息知情人员的登记、培训、保密和承诺等工作。

内幕信息知情人员应当严格履行保密义务，及时向上市公司报告内幕信息，上市公司应及时将内幕信息报告上交所，并依法披露。

指引第9 号明确了监管部门的职责和权限。

上交所对上市公司股票交易和转让行为实施自律监管，依法对违反本指引的行为采取监管措施和纪律处分。

上交所可以对上市公司及相关当事人进行现场检查，查阅、复制、提取上市公司及相关当事人的有关文件和资料。

上海证券业金融产品销售业务自律规范【制定依据】第一条为强化行业自律，增强服务意识，保护投资者权益，进一步规范上海证券业销售金融产品业务行为，维护会员单位共同利益，促进上海证券业健康发展，根据《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售管理办法》《证券公司投资者适当性制度指引》《证券投资基金销售适用性指导意见》及《上海证券同业公会章程》，经上海市证券同业公会（以下简称同业公会）全体会员单位共同商定，制定本规范。

【基本目标】第二条本规范基本目标是促进会员单位依法合规经营，抵制夸大宣传、不当销售、欺诈销售行为，有效防范销售风险，切实维护投资者权益，促进金融产品销售业务持续健康发展。

【基本原则】第三条会员单位销售金融产品应当遵守合法合规、诚实守信、勤勉尽责、信息披露真实充分的原则。

【适用范围】第四条本规范适用于上海市证券同业公会各会员单位及其从业人员。

会员单位互相监督，共同遵守并自觉履行规范的各项约定。

【销售范围】第五条本规范所称金融产品包括会员单位销售自身或其所在法人机构设计发行的金融产品和为第三方代销的金融产品。

【全面管理】第六条会员单位开展金融产品销售业务，应当对销售的前、中、后端进行全流程控制，建立包括对金融产品发行人和代销产品的准入机制、销售行为控制、信息披露规范、投诉处理等在内的全面管理体系，避免向客户提供不合适的产品或服务。

【执业管理】第七条会员单位应当建立健全金融产品销售人员资质管理制度，产品销售人员除应当具备一般证券从业资格外，还应当根据相关法律法规和销售产品所在行业的监管要求，具备相应的执业资格。

会员单位应当建立持续性的培训、监督和考核评价机制，将售前宣传、售后服务、信息披露、客户投诉处理等情况纳入销售人员考核指标体系。

【准入管理】第八条会员单位应当建立健全产品和产品发行人准入制度,包括但不限于对金融产品发行人进行审慎调查的方法和程序、对金融产品进行风险评价、风险等级设置的方法和标准等内容。

上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号自律监管是上市公司必须遵守的重要规定，它是保障市场秩序、维护投资者利益、促进交易所健康发展的基础。

上海证券交易所作为我国资本市场的重要组成部分，对上市公司的自律监管提出了一系列具体要求，其中包括了自律规章、制度建设、内部控制等多个方面。

其中，《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号》是一项重要指导性文件，它对上市公司的自律管理提出了明确要求，以保障市场的健康运行。

具体内容如下：一、规章制度的完善1. 上市公司应建立健全的内部管理规章制度，包括公司章程、内部控制制度、风险管理制度等，确保公司各项业务活动符合法律法规、交易所规定和公司章程的规定。

2. 上市公司应不断完善公司治理结构，建立健全的董事会、监事会和高级管理机构，保证公司决策和管理的科学性、公正性和公开性。

3. 上市公司应定期对规章制度进行评估和修订，确保其符合市场的发展和监管的要求。

必要时，应及时报备交易所并公告。

二、信息披露的规范1. 上市公司应按照《上市公司信息披露管理办法》的要求，及时、准确、完整地向投资者披露重大信息，包括但不限于财务报告、业绩预告、股东大会决议等。

2. 上市公司应建立健全信息披露内部控制，确保披露的信息真实、准确、完整、及时，杜绝虚假披露、误导性披露等违规行为。

3. 上市公司应建立健全投资者关系管理机制，及时回应投资者关注的热点问题，确保信息披露的透明度和可及性。

三、监管制度的遵守1. 上市公司应严格遵守《上市公司监管规则》和《上市公司规范运作指引》，接受交易所及相关监管部门的监管，配合相关调查和审核，保证公司经营行为的合法合规。

2. 上市公司应主动履行社会责任，积极参与公益慈善活动，推动企业可持续发展，维护社会公共利益。

3. 上市公司应按照《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司监管规则》的要求，及时披露公司经营风险、股东减持、股权激励等相关信息，保持市场稳定和投资者信心。

证券公司代销金融产品管理规定（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司代销金融产品管理规定第一条为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。

本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

第四条证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。

法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。

第五条证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

第六条证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。

证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。

禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

第七条接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。

经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号为了促进上市公司自律规范管理，维护市场的公平、公正、公开，上海证券交易所制定了《上海证券交易所上市公司自律监管指南》。

本指南第2号对上市公司的信息披露、重大事项报告及非公开信息保密等方面的自律规范进行了具体阐述。

一、信息披露1.信息披露要求上市公司应当及时、准确、完整地披露重要信息，确保信息披露方式和披露内容符合有关法律法规和上海证券交易所的要求。

如果信息属于已知未发布信息，上市公司应当在接到交易所通知后的1个交易日内发布；如果是已有样本数据，应当在有关基础资料公布之日起的1个交易日内发布。

如果是其他重要信息，应当在发生重大事项后的10个交易日内披露。

若根据相关法规、规章或《公司法》等必须在特定时间内公告的，应当及时履行公告义务。

上市公司应当优先采用上海证券交易所指定的信息平台进行信息披露，并及时在公司网站上同步公布相关信息。

二、重大事项报告1.重大事项的判断上市公司的经营活动中发生的与公司利益、社会公众利益或投资者利益密切相关并可能对公司股票价格或交易量产生重大影响的事件或发展趋势，均应当作为重大事项进行报告。

具体情形如下：（1）公司重大资产重组、重大投资、重组失败等事件；（2）公司公告或内幕信息被查封，存管人对公司股票采取限制性措施，上交所公告暂停公司股票交易等事件；（3）公司主营业务受损，重要客户失去、新业务推进不利等事件；（4）公司董事长、总经理等高级管理人员失联，调任等事件；（5）公司重大安全事故、重大诉讼案件等事件。

上市公司应当在发现重大事项后，及时向上海证券交易所报告，同时在公司网站上同步公告。

报告内容应当真实、准确、完整，并遵守有关法律法规。

三、非公开信息保密1.非公开信息的定义非公开信息是指未向社会公众披露的、具有实质内容的信息，包括公司未向社会公众发表的管理信息、生产安排、财务状况等涉及公司业务和股票价格的信息。

上市公司应当采取措施，保护非公开信息的安全性和保密性。

XX公司金融产品销售人员行为规范第一章总则第一条为加强公司代销金融产品业务的管理，规范金融产品销售人员的销售行为、提高金融产品销售人员的执业水准，制定本规范。

第二条本规范所称金融产品销售人员是指与公司签订正式劳动合同或者经纪人委托代理合同，并从事代销金融产品业务的人员。

金融产品销售人员应当符合规定的条件，代销金融产品业务对从业资格有特殊要求的，金融产品销售人员还应取得相应的从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定。

第二章业务素质及职业道德规范第三条产品销售人员应当严格遵循《证券业从业人员执业行为准则》《XX公司经纪业务代销金融产品业务管理办法》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中对产品销售人员基本业务素质及职业道德规范的各项规定，提高自身业务素质、恪守职业道德规范。

第四条产品销售人员必须具备从事产品销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能。

第五条产品销售人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，积极参加公司和协会举办的业务培训，每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的要求。

第六条产品销售人员应当熟悉所销售金融产品的产品信息、风险特征、风险等级以及适合的客户范围等。

第七条产品销售人员从事产品销售工作，应当始终秉持勤勉尽职、诚实守信、忠实于投资者、以投资者利益优先的原则，为投资者提供优质的产品销售服务。

第八条产品销售人员不得从事与投资者及公司的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务。

第三章产品销售人员行为规范第九条产品销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。

第十条产品销售人员在向投资者销售金融产品时应首先自我介绍并出示产品销售人员身份证明及从业资格证明。

第十一条产品销售人员在向投资者销售金融产品时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，产品销售人员应尊重投资者的意愿。

第十二条产品销售人员在向投资者进行产品宣传和销售服务时，应公平对待投资者。

上海证券业金融产品销售业务自律规范第一篇：上海证券业金融产品销售业务自律规范上海证券业金融产品销售业务自律规范【制定依据】第一条为强化行业自律，增强服务意识，保护投资者权益，进一步规范上海证券业销售金融产品业务行为，维护会员单位共同利益，促进上海证券业健康发展，根据《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售管理办法》《证券公司投资者适当性制度指引》《证券投资基金销售适用性指导意见》及《上海证券同业公会章程》，经上海市证券同业公会（以下简称同业公会）全体会员单位共同商定，制定本规范。

【基本目标】第二条本规范基本目标是促进会员单位依法合规经营，抵制夸大宣传、不当销售、欺诈销售行为，有效防范销售风险，切实维护投资者权益，促进金融产品销售业务持续健康发展。

【基本原则】第三条会员单位销售金融产品应当遵守合法合规、诚实守信、勤勉尽责、信息披露真实充分的原则。

【适用范围】第四条本规范适用于上海市证券同业公会各会员单位及其从业人员。

会员单位互相监督，共同遵守并自觉履行规范的各项约定。

【销售范围】第五条本规范所称金融产品包括会员单位销售自身或其所在法人机构设计发行的金融产品和为第三方代销的金融产品。

【全面管理】第六条会员单位开展金融产品销售业务，应当对销售的前、中、后端进行全流程控制，建立包括对金融产品发行人和代销产品的准入机制、销售行为控制、信息披露规范、投诉处理等在内的全面管理体系，避免向客户提供不合适的产品或服务。

【执业管理】第七条会员单位应当建立健全金融产品销售人员资质管理制度，产品销售人员除应当具备一般证券从业资格外，还应当根据相关法律法规和销售产品所在行业的监管要求，具备相应的执业资格。

会员单位应当建立持续性的培训、监督和考核评价机制，将售前宣传、售后服务、信息披露、客户投诉处理等情况纳入销售人员考核指标体系。

【准入管理】第八条会员单位应当建立健全产品和产品发行人准入制度,包括但不限于对金融产品发行人进行审慎调查的方法和程序、对金融产品进行风险评价、风险等级设置的方法和标准等内容。

上交所自律监管规则
上交所自律监管规则是指上海证券交易所（上交所）设立的一套自律制度和规则，用于监督和管理交易所会员和参与交易的各方行为，维护市场秩序和投资者利益。

上交所自律监管规则主要包括以下几个方面：
1. 会员管理：规定了会员资格条件、会员权利和义务，以及会员的交易行为和风险管理要求。

对于违反规则的会员，交易所可以采取警告、罚款、暂停交易资格等处罚措施。

2. 交易管理：规定了交易所的交易规则和交易行为准则，包括交易程序、交易方式、交易成本和交易价格影响管理等。

交易所对于违反交易规则的行为可以采取查处、取消交易、处罚等措施。

3. 信息披露：对上市公司、会员和其他参与交易的主体，规定了信息披露的要求和义务，包括信息公开的时限、内容和方式等。

对于违反信息披露要求的行为，交易所可以采取告诫、罚款、公开谴责等处罚措施。

4. 监管执法：规定了交易所对会员和参与交易的主体进行监管执法的程序和措施，包括日常监管、现场检查、立案调查和处罚等。

交易所有权对违规行为实施处罚，甚至调查违法犯罪行为并移交司法机关处理。

上交所自律监管规则旨在确保交易所的正常运行和市场的公平、
公正、透明，促进市场的健康发展。

同时，它也对参与交易的各方起到了约束和引导作用，提高了市场的自律性和规范性。

上海市证券同业公会关于召开上海市证券同业公会五届三次会员大会(通讯表决)的通知【法规类别】证券综合规定【发文字号】沪证会[2015]5号【发布部门】上海市证券同业公会【发布日期】2015.01.23【实施日期】2015.01.30【时效性】现行有效【效力级别】XP10上海市证券同业公会关于召开上海市证券同业公会五届三次会员大会（通讯表决）的通知（沪证会[2015]5号）各会员单位：兹定于1月30日以通讯表决方式召开公会五届三次会员大会，审议以下议案：1、《上海证券业金融产品销售业务自律规范》2、修改《上海证券业经纪业务自律规范》部分条款请各会员单位及时审议，并于1月30日下班前通过公会网站提交表决，同时上传经盖章的表决表。

（网上表决路径：网站首页输入账号登录OA系统后，右侧“通知公告”内提交表决）联系人：祁勇联系电话：54035295特此通知。

附件：1、关于提交《上海证券业金融产品销售业务自律规范》议案的说明2、《上海证券业金融产品销售业务自律规范》（审议稿）3、关于提交修改《上海证券业经纪业务自律规范》议案的说明4、《上海证券业经纪业务自律规范》（审议稿）5、上海市证券同业公会五届三次会员大会（通讯表决）表决表上海市证券同业公会二○一五年一月二十三日附件1关于提交《上海证券业金融产品销售业务自律规范》议案的说明为有效防范金融产品销售风险，进一步加强行业自律管理，由上海市证券同业公会合规与自律监察委员会牵头，组织成立了金融产品销售自律规则起草小组，在反复开会讨论、向会员单位广泛征求意见的基础上，起草了《上海证券业金融产品销售业务自律规范》（以下简称《自律规范》）。

《自律规范》分别于2014年11月经公会合规与自律监察专业委员会、 2015年1月15日经公会五届五次理事会审议通过。

现由公会秘书处提交会员大会审议。

《自律规范》有关内容说明如下：一、《自律规范》起草依据与起草目的《自律规范》主要依据《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售管理办法》《证券公司投资者适当性制度指引》《证券投资基金销售适用性指导意见》等监管规定，并结合行业实务经验起草制定。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.04.12•【文号】上证发〔2024〕33号•【施行日期】2024.05.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的通知上证发〔2024〕33号各市场参与人：为深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，落实中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等政策文件要求，推动上市公司高质量发展和投资价值提升，规范上市公司可持续发展相关信息披露行为，上海证券交易所制定了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》（详见附件），适用于主板、科创板上市公司。

现予以发布，并自2024年5月1日起施行。

特此通知。

附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）上海证券交易所2024年4月12日上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）第一章总则第一条为深入贯彻新发展理念，推动高质量发展，引导上市公司践行可持续发展理念，规范可持续发展相关信息披露，上海证券交易所（以下简称本所）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，制定本指引。

第二条上市公司应当将可持续发展理念融入公司发展战略、经营管理活动中，持续加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治理，不断提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力，促进自身和经济社会的可持续发展，逐步强化对经济、社会和环境的正面影响。

中国证券业协会关于进一步加强证券交易佣金自律管理工作有关事项的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于进一步加强证券交易佣金自律管理工作有关事项的通知中证协发[2009]18号各地方证券业协会：为了深入贯彻落实科学发展观，充分发挥各地方证券业协会（以下简称地方协会）区域自律管理职能，有效抑制当前业内普遍存在的证券交易佣金价格战现象，现就进一步加强证券交易佣金（以下简称佣金）自律管理工作的有关事项通知如下：一、进一步提高对佣金自律管理工作重要性的认识，共同维护行业公平竞争秩序2008年以来，随着新设、迁址营业部数量的增多，以及市场行情的持续低迷，佣金价格战现象有进一步加剧的趋势，干扰了证券行业正常的经营秩序，损害了证券行业的声誉，也给投资者带来了不良影响。

2002年佣金制度改革实施以来，各地方协会在辖区佣金自律管理方面做了很多有益的尝试和探索，取得了实效，积累了经验。

在证券公司刚刚步入规范发展的新阶段，同时又面临金融危机考验的新形势下，我会与地方协会应进一步加强佣金自律管理的沟通与合作，共同抵制行业中的恶性竞争行为，维护健康有序的市场环境。

二、研究建立成本佣金的测算机制各地方协会应依据《反不正当竞争法》中“严禁低于成本价格销售商品的行为，即严禁低价倾销行为”的相关规定，研究建立成本佣金的测算机制，遵照公平、公正、公开的原则，在与会员充分协商的基础上，确定区域内成本佣金测算的组织、程序、方法、周期以及认定会员低价倾销行为的标准和处理措施等。

成本佣金可由两部分构成，即代收费用和运营成本。

其中代收费用是指营业部固定代收的交易经手费、证管费和结算风险保证金等；运营成本是指营业部的日常经营成本，包括但不限于员工工资与福利、租赁费（折旧费）、通讯费、宣传费、广告费、电子设备费、水电费、修理费、交易所席位费和税费等。

上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号上海证券交易所自律监管指引第9号是关于上市公司自律监管的规范性文件。

本指引旨在加强上市公司的自律管理，规范市场秩序，保护投资者的合法权益，促进资本市场的健康发展。

本指引明确了上市公司的自律管理原则。

上市公司应本着诚实信用、公平合理、信息披露、自愿自律的原则，开展经营活动。

公司应严守法律法规，遵循市场规则，自觉维护良好的市场秩序。

同时，上市公司应加强内部管理，建立健全的内部控制制度，确保信息披露的准确性和及时性。

本指引明确了上市公司的信息披露要求。

上市公司应按照相关法律法规和上交所的要求，及时披露公司经营情况、财务状况、重大事项等相关信息。

信息披露应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并确保信息披露的一致性和连续性。

本指引规定了上市公司股东行为的监管要求。

上市公司应加强对股东行为的监督和管理，防范股东滥用权益、损害公司利益、干扰公司经营的行为。

同时，上市公司应建立健全的股东信息管理制度，及时了解并监控股东的股权变动情况，并及时向市场披露相关信息。

本指引还对上市公司的内幕信息管理进行了规定。

上市公司应建立健全的内幕信息管理制度，严格控制内幕信息的获取、传递和使用，防止内幕交易的发生。

上市公司应加强与相关人员的沟通和培训，提高员工的法律意识和职业道德水平，确保内幕信息的安全和保密。

本指引强调了上市公司应主动接受监管的责任。

上市公司应积极配合上交所的监管工作，及时提供相关信息和报告，接受监管部门的检查和调查。

上市公司应建立健全的内部监控机制，及时发现和纠正自身存在的问题和不足，主动改进自身的经营管理水平。

上海证券交易所自律监管指引第9号对上市公司的自律管理提出了明确要求。

本指引的出台将进一步规范上市公司的经营行为，提升市场的透明度和公正性，保护投资者的合法权益，为资本市场的健康发展提供有力支持。

上市公司应认真学习、遵守和执行本指引的相关规定，不断加强自身的管理和监管意识，为资本市场的繁荣稳定做出应有的贡献。

上海证券交易所交易市场业务规则正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所交易市场业务规则（１９９３年１月上海证券交易所发布）第一章总则第一条根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》制定本规则。

第二条本规则所称交易市场，为上海证券交易所（以下简称本所）设立的证券集中交易市场。

第三条本规则所称证券，为依国家法律、法规及本所上市管理规则所定义的上市证券。

第四条本规则所称上市，为证券在交易市场挂牌买卖。

第五条本规则所称证券主管机关，为国务院证券委员会及其指导下的中国证券监督管理委员会。

第六条本规则所称证券商，为本所会员。

第七条本规则所称受托买卖，为证券商按委托人的要求在交易市场买卖证券。

第八条本规则所称委托人，为依国家法律、法规的规定，可进行证券买卖的自然人和法人。

第九条本规则所称自营买卖，为证券商以自己的名义和帐户在交易市场买卖证券。

第十条本规则所称清算交割，限于证券商之间的交易市场成交后的清算交割。

第十一条本规则所称买卖证券，限于现货交易，采用集中公开竞价方式。

第十二条本所交易市场业务，除遵照有关法令规定外，依本规则办理。

第二章交易市场集市时间第十三条交易市场每周一至周五开市，每日分前、后两市，上午九时三十分至十一时三十分为前市，下午一时三十分至三时三十分为后市。

法定假日不开市。

本所认为有必要时，可监时调整开市时间。

第十四条交易市场开市、闭市以鸣锣为号。

第十五条交易市场开市后，如遇偶发事故，可宣布暂停交易。

在宣布之前已成交的买卖仍属有效。

前事故消除后，本所得宣布恢复交易。

交易席位和进场人员第十六条证券商可在交易市场拥有一个交易席位。

上海地区证券经纪人执业自律规则（经2010年2月10日四届一次会员大会审议通过）第一章总则第一条为加强对上海地区证券经纪人的自律管理，促进证券市场健康发展，保护投资者合法权益，维护上海地区证券经纪业务的正常秩序及证券经营机构（以下简称机构）和证券经纪人的合法权益，规范证券经纪人的执业行为，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》（以下简称《执业规范》）、上海证监局的有关指引，制定《上海地区证券经纪人执业自律规则》（以下简称（规则）。

第二条本规则所称的上海地区证券经纪人，既包含接受证券公司的委托，代理其及在沪机构在上海地区从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司的外部自然人；也包含证券公司及在沪机构在上海地区专门从事证券经纪业务营销的内部人员（以下简称内部营销人员）。

上海地区机构实施证券经纪人制度的和设有内部营销人员的都应当遵守本《规则》。

上海地区证券经纪人和内部营销人员在执业时应当遵守本《规则》。

第二章执业资格及备案第三条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

第四条证券经纪人应当与所代理的证券公司签订委托合同，经培训并测试合格后，通过所代理的证券公司向中国证券业协会进行执业注册登记，取得证券经纪人证书后方可执业。

证券经纪人在签订委托合同前，应向所代理的证券公司提供必要材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。

第五条上海地区证券经纪人在取得经纪人证书的同时，应由其所服务的上海地区机构向上海市证券同业公会（以下简称公会）进行执业备案，内部营销人员也应同样备案。

公会网站建立上海地区证券经纪人备案系统，供机构对其证券经纪人进行执业备案及查询，并为上海证监局有关处室监管机构合规开展证券经纪业务营销活动提供相关信息；同时也供证券经纪人查询自己相关信息的准确与否；另外，公会网站还建立上海地区证券经纪人信息平台，供社会查询合规的证券经纪人相关信息。

中国证券业协会自律措施实施办法（2024年修订）文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.09.20•【文号】•【施行日期】2024.09.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会自律措施实施办法（协会第七届理事会第十一次会议表决通过，2024年9月20日修订发布）第一章总则第一条为了规范自律措施的实施，保障中国证券业协会（以下简称协会）有效履行自律管理职责，保障自律管理对象正当权利，推动行业诚信建设，引导行业规范健康发展，维护投资者合法权益，根据授权协会实施自律管理的《中华人民共和国证券法》、行政法规、监管规定和《中国证券业协会章程》（以下统称授权规定），制定本办法。

第二条对违反授权规定、行业自律规则或业务规范（以下统称违规）的自律管理对象实施自律措施，适用本办法。

本办法所称自律管理对象，是指协会会员（以下简称会员）、证券业从业人员（以下简称从业人员）以及协会依据授权规定实施自律管理的其他机构和个人。

本办法所称自律措施，包括自律管理措施和纪律处分。

自律管理措施是协会针对情节较轻、一般违规行为采取的自律措施。

纪律处分是协会针对情节较重、严重违规行为采取的自律措施。

第三条协会建立案件调查、审理、复核相分离，职责明确、有效制衡、运转协调的自律处分工作体制。

自律检查部门（以下简称调查部门）牵头案件调查工作，会同相关业务部门调查核实涉嫌违规事实。

对于测试、登记、备案、注册、培训等领域发生的自律管理对象违规案件，参照上述职责分工办理，相关职能部门视为该类案件的调查部门。

法律事务部门（以下简称审理部门）牵头案件初审工作。

审理部门和相关业务部门符合一定条件的人员组成自律案件初审工作审理委员库。

协会设自律处分与内审专业委员会（以下简称自律处分委员会），负责重大纪律处分案件的复审和全部案件的复核。

自律处分委员会办公室设在协会相关部门，委员的产生、任免等事项由协会另行规定。

上海证券交易所上市公司自律监管指引xxx为了进一步规范上市公司的自律管理行为，提高市场透明度和监管力度，上海证券交易所自xxx起发布了上市公司自律监管指引。

该指引包括了公司治理、信息披露、内幕信息管理、市场操纵等多个方面的内容，以下是该指引的主要内容：一、公司治理1.1. 上市公司应建立健全的公司治理结构，明确董事会、监事会和高级管理人员的权限和责任，建立有效的内部控制和风险管理机制。

1.2. 董事、监事和高级管理人员应履行法定职责，勤勉尽责，不得利用职权谋取私利，需对上市公司的经营管理和财务状况负责。

二、信息披露2.1. 上市公司应及时、准确、完整地披露信息，包括财务报告、内幕信息、重大事项等，并确保披露内容不夸大虚假，不存在重大遗漏。

2.2. 上市公司应建立健全信息披露制度，确保信息披露程序规范、透明，并建立信息披露违规处理机制。

三、内幕信息管理3.1. 上市公司及相关人员应遵守《证券法》《公司法》等法律法规，不得利用内幕信息进行证券交易，不得泄露内幕信息。

3.2. 上市公司应建立内幕信息管理制度，规范内幕信息的获取、使用和披露，同时加强内幕信息的保密工作。

四、市场操纵4.1. 上市公司和相关人员不得参与操纵证券市场，包括但不限于炒作股价、发送虚假信息、操纵交易等手段。

4.2. 上市公司应建立健全的监控和报告制度，及时监测公司股价波动等异常情况，并报告给证监会和上交所。

上海证券交易所上市公司自律监管指引涵盖了公司治理、信息披露、内幕信息管理和市场操纵等多个方面的内容，旨在规范上市公司的行为，提高市场透明度，保护投资者利益，维护证券市场的稳定和健康发展。

上市公司应严格遵守该指引的要求，建立健全相关制度，加强内部管理，提高自我监管能力，促进公司持续健康、稳定发展。

证监会和上交所将加大监管力度，加强对上市公司行为的监督和处罚力度，坚决维护证券市场的良性秩序。

上海证券交易所上市公司自律监管指引是促进上市公司健康、稳定发展、保护投资者权益以及维护证券市场秩序的重要措施。