反腐败反贿赂控制程序

反腐败和贿赂控制程序版本：Ａ0版适用部门：公司所有部门文件编号： COP-040生效日期：1. 目的：确保本公司业务过程的廉洁和诚信。

2. 范围：本程序适用于本公司所有的人员。

3. 职责：总经理：监督各部门的执行情况，支持人力部对事件的调查，对事件处理给出最终意见。

人力部：根据标准和法规要求制定本程序、监督执行效果及负责调查有关业务诚信的违规事件，各部门配合执行。

部门经理：负责监督本部门人员在业务过程中的廉洁和诚信。

公司员工：对同事之间、上级管理或其它部门的廉洁行为进行监督，对违反规定的行为向人力部或总经理报告。

4．定义:无5．工作程序：5.1本公司任何人员在任何时候在公司任何活动中不得有支付或收受红包等行贿、受贿行为。

5.2本公司任何人员在任何时候在公司任何活动中不得有邀请或接受客户、供应商或其它相关方非正常商务性的娱乐、宴饮等行为。

5.3本公司任何人员在任何时候在公司任何活动中不得有侵吞、私挪公司现金、原料、配件、产品或其它形式的公司财物等任何形式的贪污行为。

5.4本公司任何人员在任何时候在公司任何活动中不得有向客户、供应商、内部员工等任何相关方索要、索取任何形式的不正当收益的行为。

5.5本公司任何人员在任何时候在公司任何活动中不得有敲诈、骗取、勒索客户、供应商、内部员工等任何相关方合法利益。

5.6本公司任何人员在任何时候都有权对本公司内部人员以上所述行为提出质疑、检举并要求核实。

公司对提出质疑、检举的人员身份进行保密，并保护检举人不会因此遭受到打击、报复或其它歧视的对待,同时给予检举人一定的奖励作为鼓励。

5.7违反业务诚信事件调查、处理:5.7.1当人力部在任何时候接受到任何人员针对以上所述行为的质疑、检举和要求核实时或在工作时发现任何人员有违反业务诚信的要求时，均应立项进行调查，由人力部进行调查取证。

并将调查结果予以公布，必要时可通过法律途径寻求解决。

5.7.2当调查情况属实，则将情况报备总经理，由总经理作出处理决定。

修订履历不符合及纠正措施控制程序1、目的为对反贿赂管理体系实施运行过程中产生的不符合和由此产生的不利的影响、及可能导致潜在不符合出现的因素采取纠正措施，防止其再度发生并减小不利影响，特制定本程序。

2、范围适用于本公司反贿赂管理体系发生不符合的纠正，以及可能导致不符合出现的因素的预防。

3、定义无4、职责4.1管理者代表1）负责批准纠正措施；2）负责确定纠正措施的执行范围。

4.2行政部1）负责组织制定跨部门的纠正措施；2）负责对纠正措施的执行情况进行跟踪及验证；3）负责对纠正措施的评估意见进行确认；4）负责纠正措施资料的日常管理。

4.3各部门负责人1）负责制订本部门内的纠正措施；2）负责组织实施纠正措施；3）负责对纠正措施的执行情况给出评估意见。

5、流程图无6、作业内容6.1识别不符合和潜在不符合项1）公司各部门要认真执行评估与诊断、监视与测量、内审、考核、管理评审等过程，确定不符合项和潜在不符合项。

2）各部门根据业务的调整、相关法律法规的变化、技术的变革以及反贿赂的要求和期望，识别不符合，并预估潜在的不符合因素，识别不符合和潜在不符合，并将不符合和潜在不符合项填写于《不合格改善报告》内。

3）行政部组织相关人员评估不合符合的性质、优先级和解决的紧迫程度，将其分类，并将信息传递到相关责任部门。

6.2分析原因和制定措施1）各职能部门根据纠正措施信息，组织有关部门和人员进行不符合原因调查分析，以确定过程改进的重点，并根据问题大小、性质、承受的风险程度，决定采取必要的纠正措施。

2）原因调查分析活动应以数据和事实为依据，采用统计技术与经验判定相结合的方法进行，现场调查分析可采用：a)与主管人员谈话及相关员工谈话；b)对监视和测量过程及相关记录进行审核；c)相关数据的识别搜集和统计汇总；d)采用“因果图”或其它方法进行分析比较；e)确定不符合主因。

3）各部门内部涉及一般的问题，由该责任部门进行调查与记录。

修订记录1. 目的为保证企业正常的经营秩序,维护公平竞争，规范商业购销行为，防止商业贿赂行为发生.2 .定义2.1商业贿赂：是以获得商业交易机会为目的，在交易之外以回扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各种费用、提供境内外旅游等各种名义直接或间接给付或收受现金、实物和其他利益的一种不正当竞争行为。

2.2经营者为销售、购买商品或谋取利益而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为。

2.3经营者的职工采用商业贿赂手段为经营者销售、购买商品或谋取利益的行为，应当认定为经营者的行为。

3.适用范围3.1本厂的一切商业活动或对外接触的活动。

包括与政府部门接触,与客户业务代表洽谈订单,客户QC验货,公证行产品检测,验货和审核等活动。

3.2 适用于公司相关的所有职员、团体。

4.0 职责4.1 管理层负责对政府部门接触中不贿赂管理。

4.2品保部主管负责客户QC验货,公证行进行产品检测,验货和审核不贿赂管理。

4.3 业务经理或主管负责洽谈订单中不贿赂管理。

4.4 财务对企业资金运用的各个环节进行监督，防止企业资产的流失和浪费。

负责对公司贿赂行为进行稽核，并与外界保持沟通。

4.5人事资源课：负责收集有关贿赂事件的信息，并接受公司内、外部的举报行为。

5.0 反腐败工作程序：5.1全体对外接触的工作人员学习《商业反贿赂法》,增强企业法制意识和法制观念。

5.2 健全财务管理制度，建立制约机制，落实监督措施。

进一步落实监督措施，实施“阳光政策”，真正实行财务公开。

5.3 本厂的任何对外商业活动中,禁止以下行为：①违反规定以附赠形式向对方单位及其有关人员给予现金或物品；②以捐赠为名，通过给予财物获取交易、服务机会、优惠条件或者其他经济利益；③提供违反公平竞争原则的商业赞助或者旅游以及其他活动；④提供各种会员卡、消费卡(券)、购物卡(券)和其他有价证券；⑤提供、使用房屋、汽车等物品；⑥提供干股或红利；⑦通过赌博，以及假借促销费、宣传费、广告费、培训费、顾问费、咨询费、技术服务费、科研费、临床费等名义给予、收受财物或者其他利益；⑧其他违反法律、法规的行为。

反腐败反贿赂程序描述在任何组织或机构中，反腐败和反贿赂是至关重要的，以确保道德和法律的遵守。

为了建立透明、公正和廉洁的工作环境，必须制定和执行一系列的程序和措施，以打击腐败和贿赂行为。

本文将描述一个典型的反腐败反贿赂程序，以便清楚了解其步骤和细节。

第一步：政策和宣传良好的反腐败反贿赂程序始于制定明确的政策和宣传。

该政策需要明确地表明组织对于腐败和贿赂行为的零容忍态度，并承诺将采取一切必要的措施来打击这些行为。

同时，宣传活动应该以各种形式展开，如内部通知、培训和宣传资料，以便将政策传达给所有工作人员。

第二步：风险评估反腐败反贿赂程序的下一步是进行风险评估。

这意味着识别和评估可能暴露于腐败和贿赂风险的领域。

可以通过审查特定岗位、流程和关键业务合作伙伴来实施风险评估。

评估完成后，应制定相应的策略和控制措施来降低风险。

第三步：监督和审核监督和审核是确保反腐败反贿赂程序有效执行的关键步骤。

组织可以设立专门的监督机构，负责监督和审核整个程序的执行情况。

监督机构可以进行定期检查、内部调查和风险评估，以确保规定的政策和措施得到遵守并持续改进。

第四步：内部控制内部控制是反腐败反贿赂程序的核心。

这包括建立适当的工作流程、制定明确的权限和责任制度、实施有效的审批和监管机制等。

同时，应加强对货币和物质资源的控制，以防止滥用和挪用。

内部控制还应包括举报机制，以便员工匿名报告腐败和贿赂行为。

第五步：培训和教育培训和教育是确保组织成员积极参与反腐败反贿赂的关键环节。

通过定期培训和教育活动，可以提高员工对于腐败和贿赂行为的认识，并加强他们的道德和法律意识。

培训还应包括识别和应对腐败风险的技巧，以及如何举报可疑行为。

第六步：调查和纪律当发现腐败和贿赂行为时，必须迅速进行调查并采取适当的纪律措施。

调查应该由专门的内部调查小组进行，以确保公正和客观。

如果发现涉及违法行为，应及时报告执法机构。

第七步：持续改进反腐败反贿赂程序应不断改进和优化。

反腐败反贿赂控制程序规定反腐败反贿赂控制程序是指在企业、机构和组织中制定的一系列程序和规定，旨在防止和解决腐败、贿赂等不道德、违法行为，保障企业和组织的合法权益，维护公平竞争的市场秩序。

下面，我们将就此为您介绍具体的反腐败反贿赂控制程序规定，希望帮助企业、机构和组织更好地建立健全的反腐败反贿赂机制。

一、规范员工行为1.制定《道德准则》，明确员工应具备的基本职业道德和行为准则；2.加强员工职业道德宣传教育，鼓励和引导员工依法依规、诚实守信地开展工作；3.禁止企业和员工向政府官员及其他相关人员行贿、受贿等违法行为；4.避免与供应商、客户和其他与企业有商业关系的人员建立不良关系，以避免涉及贿赂、回扣等行为。

二、加强管理措施1.建立健全内部控制制度，确保各项业务活动合法、规范、透明；2.加强内部审计和监督，及时发现和纠正各种不法行为；3.对涉及腐败、贿赂等违法行为的员工，严肃追究其责任，及时采取相应的法律措施；4.加强信息管理，确保企业和组织的财务和业务信息准确、完整、及时地记录和报告。

三、规范业务活动1.制定并执行《供应商行为准则》，对与供应商间的业务往来进行监管和规范；2.拒绝向政府官员及其他相关人员行贿、受贿等违法行为；3.遵守贸易条款、商业合约等法律法规，确保各项业务活动的合法性和规范性。

四、营造企业文化1.通过宣传教育等形式，建立廉洁文化，教育员工懂得正确的价值观；2.建立公平竞争的市场秩序，防止行业垄断、恶性竞争等不正当商业活动；3.提高员工质量，加强队伍建设，确保企业和组织的各项业务活动都由懂业务、懂规则甚至懂法律的专业人员来担任。

以上是反腐败反贿赂控制程序规定，这些规定旨在促进企业和组织的规范化发展，建立清廉、公正的经营文化，维护行业的良性发展和社会的和谐稳定。

企业、机构和组织应该以此为基础，不断完善制度规定，加强管理措施，营造健康、正能量的企业文化。

反腐败反贿赂控制程序1.目的1.1.为扎实推进商业活动的反腐败和反贿赂工作，加强企业内控机制，做到诚实守信，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念，结合公司的实际情况，强化制度监督，推进制度反腐，加强对易发多发腐败的重点环节、重点部位岗位人员的监督、管理力度，确保治理商业贿赂承诺制，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体（如客户、供应商等）依法办事，诚实守信，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，制定本程序。

2.范围2.1.在公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本程序。

2.2.所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本程序管制范围内。

3.程序3.1.在重点环节、重点部位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员个人向公司签订《反贿赂/反腐败承诺书》。

3.2.所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须向我司签订一份《供应商反贿赂/反腐败承诺书》。

3.3.公司管理部作为预防商业贿赂承诺制的监督管理部门，其主要职责是：3.3.1.遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作。

3.3.2.依法行使纪检监察的职责。

3.3.3.加强对重要部位、重要环节人员廉洁从业的监督与管理。

3.3.4.贯彻落实《反贿赂/反腐败承诺书》，加强从源头上预防和治理腐败，坚持标本兼治，完善制度建设，对重要部位、重要环节人员廉洁从业情况进行真实记录。

3.3.5.负责对公司执行本办法的情况进行跟踪监督检查。

3.4.承诺人/公司应遵循以下责：3.4.1.严格履行在承诺书所承诺的内容。

3.4.2.禁止任何形式的商业贿赂行为。

3.4.3.自觉接受预防商业贿赂监管部门（管理部）的管理。

3.4.4.若违反承诺，服从监督管理部门按有关规定处理。

3.5.在开展治理商业贿赂工作中，公司管理部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合。

文件制修订记录1、目的为了对能够控制可能的贿赂进行识别和评价，确保中、高度贿赂风险得到必要控制，避免贿赂事件的发生，特制定本程序。

2、范围适用于公司贿赂风险的识别、分析、评价、应对。

3、术语和定义3.1 风险：不确性的影响。

3.2 风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。

4、职责和权限4.1 廉政部：负责风险的识别、风险分析、风险评价、风险应对全过程的管理。

4.2 各部门负责对本部门涉及的风险进行风险识别、分析、评价和应对，并将风险管理结果向廉政部反馈。

4.3 总经理负责审批《贿赂风险一览表》《贿赂风险评价表》《中高度贿赂风险清单》。

5、作业程序5.1 贿赂风险的识别5.1.1 贿赂风险识别的时机a)在建立反贿赂管理体系的时候；5.1.2 贿赂风险识别的信息来源a)与诚信经营的宗旨相关并影响反贿赂管理体系实现目标能力的以下内外部因素；b) 利益相关方的需求和期望。

5.1.3 贿赂风险识别的记录a)贿赂风险识别出来之后记录在《贿赂风险一览表》。

5.2 贿赂风险的评价5.2.1 贿赂风险评价时机贿赂风险评价应在每次《贿赂风险一览表》整理出来进行。

5.2.2 贿赂风险评价步骤a)廉政部依据贿赂风险评价方法，组织有关人员对《贿赂风险一览表》中的风险评价，并对其进行分类，编制出《贿赂风险评价表》《中高度贿赂风险清单》。

b)廉政部将《中高度贿赂风险清单》上报总经理审核确认。

c) 廉政部将确认后的《中高度贿赂风险清单》下发各相关部门，以便制定相关措施加以控制。

5.2.3 贿赂风险的评价方法采用 D=ABC 打分法1）L 为贿赂发生的可能性，当：a 贿赂可以预料发生 A=10b 贿赂相当可能发生 A=6c 贿赂可能发生，但不经常 A=3d 贿赂发生可能性较小，属完全意外情况 A=1e 贿赂很可能不发生 A=0.5f 贿赂实际不可能发生 A=0.12) E 为处于在贿赂环境中频繁程度，当a 一直处于其中 B=10b 每周的工作时间处于其中 B=6c 每周处于其中 1-3 次 B=3d 每月处于其中 1-3 次 B=2e 每年处于其中 1-3 次 B=1f 非常罕见处于其中 B=0.53) C 为贿赂可能的金额:a 50 万元以上 C=10b 10～50 万元 C=7c 1～10 万元 C=5d 0.5～1 万元 C=3e 0.1～0.5 万元 C=2f 0.1 万元以下 C=1 4) D 为风险值当 D≥320 时，高度风险；当 70 ＜D＜320，中度风险；当 D≤70，低度风险；5.3 贿赂风险的更新当公司出现下列情况时，各部门要在发生情况一周内对危险源按程序进行重新识别与更新：a)在公司的组织结构发重大变化时；b)每年在管理评审之前进行。

反腐败反贿赂控制程序商业道德【前言】在当今社会，反腐败和反贿赂控制程序已成为保持商业道德的重要手段。

本文将探讨这些程序如何帮助维护商业道德，以及其在现代企业实践中的重要性。

【第一节：反腐败控制程序的意义】反腐败控制程序是一套规章制度和操作程序，旨在防范和打击腐败行为。

它们的意义如下：首先，反腐败控制程序有助于建立透明和诚信的企业文化。

通过制定明确的规定和标准，企业可以确保员工了解和遵守行为准则，从而树立正直和廉洁的形象。

其次，反腐败控制程序有助于预防腐败风险。

通过审查和监督企业各个环节，及时发现和解决潜在的腐败问题，使企业能够减少损失并保护利益。

最后，反腐败控制程序有助于提高企业效率。

因为这些程序要求明确的决策制定和审批流程，可以避免不合理的行为和资源浪费，进而提高工作效率和组织运转。

【第二节：反贿赂控制程序的意义】反贿赂控制程序是一套用于预防和打击贿赂行为的制度和程序。

它们的意义如下：首先，反贿赂控制程序有助于保护企业声誉。

通过制定明确的规定和流程，企业可以防止员工以及相关人员从事贿赂行为，从而避免声誉受损。

其次，反贿赂控制程序有助于建立公平竞争的商业环境。

通过禁止贿赂行为，公正规范的商业环境将促使企业在质量、服务和价格等方面进行改进，为消费者提供更好的选择。

最后，反贿赂控制程序有助于维护公共利益。

通过拒绝和打击贿赂行为，企业可以避免腐败问题对社会经济发展和公共福利的负面影响，为社会创造更多的价值。

【第三节：商业道德的重要性】商业道德在现代企业实践中占据着至关重要的地位。

它不仅关乎企业的生存和发展，还体现了企业对员工、客户和整个社会的责任意识。

首先，商业道德有助于维护企业的长期利益。

通过遵守商业道德准则，企业能够建立可信赖和稳定的合作关系，提升品牌价值，吸引更多的客户和投资者。

其次，商业道德有助于树立企业形象。

企业在做生意的过程中，要坚持诚信、公正和负责任的行为准则，树立良好的企业形象，赢得消费者的信任和认可。

反不正当行为反贿赂控制程序(商业道德)1. 引言本文档旨在提供一个反不正当行为和反贿赂的控制程序，以维护商业道德和公司的声誉。

该程序将帮助我们确保公司的所有交易和业务活动都遵守相关法律法规，并遵循道德原则。

2. 定义2.1 反不正当行为反不正当行为是指公司员工在商业活动中违反道德规范和法律法规的行为，包括但不限于贪污受贿、行贿、操纵市场、内部交易、虚报财务信息等。

2.2 反贿赂反贿赂是指公司员工向他人提供、接受或要求非法的利益以获得商业利益的行为。

这包括直接或间接向政府官员、商业伙伴、客户、供应商等提供财物、礼品、款待、佣金或其他形式的回扣。

3. 控制程序3.1 政策和培训公司将制定和实施一系列反不正当行为和反贿赂的政策，并定期对员工进行相关培训，以提高他们的意识和遵守能力。

3.2 风险评估和尽职调查公司将进行定期的风险评估，识别潜在的不正当行为和贿赂风险，并进行尽职调查，确保与公司新合作伙伴或供应商的交易是合法和道德的。

3.3 内部控制和监督公司将建立有效的内部控制措施，确保所有交易和业务活动的合规性。

这包括审计、审查和严格的账务核查，以及对员工行为的监督和认定。

3.4 举报渠道和保护公司将建立一个保护举报人的渠道，鼓励员工如发现任何不正当行为或贿赂行为，及时举报，并保护举报人的身份和权益。

3.5 处罚和纠正措施对于发现的不正当行为和贿赂行为，公司将采取适当的处罚措施，并进行纠正，以确保此类行为不再发生，并恢复公司声誉。

4. 总结反不正当行为和反贿赂的控制程序是公司维护商业道德和声誉的关键部分。

公司将全力以赴确保所有交易和业务活动的合规性，并鼓励员工遵守道德原则和相关法律法规。

通过培训、监督和举报机制，我们可以共同建立一个道德规范和廉洁经营的商业环境。

代码G163-04代替/起草审查版次修改发布日期实施日期修改实施审核第1版第0次/批准反腐败反贿赂控制程序1目的为防止工厂在管理过程中出现行贿受贿这种滥用职权的腐败行为，并确保所有人得到合法的权益及合理的保障。

2范围本条款适用于工厂可能发生的行贿受贿的腐败行为。

3职责行政部根据法律法规及SA8000标准，负责调查﹑处理可能发生的任何行贿受贿行为并及时制止，同时制定补救措施。

4工作程序4.1利用职务上的便利动用公司款项或请托人谋取利益，以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义，未实际出资而获取"收益"，或者虽然实际出资，但获取"收益"明显高于出资应得收益的，以受贿论处。

受贿数额，前一情形，以"收益"额计算；后一情形，以"收益"额与出资应得收益额的差额计算。

4.2利用职务收回扣、要中介费、变相行贿。

4.3公司管理人员应以人为本，遵守法律法规和公司规章制度，合理对待行贿受贿，如果在管理过程中产生以上问题，受贿行贿数额达到法律法规所规定的数额，公司将送交公安机关处理。

5关于行贿罪与受贿罪的处理方式5.1行贿罪的成立条件根据刑法第389条之规定行贿罪是指行为人为了谋取不正当利益而给予国家工作人员财物的行为。

5.1.1职权人为了谋取不正当利益而给予国家工作人员财物的行为构成行贿罪。

此外，在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿论处。

但是，因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。

5.1.1.1行贿数额在1万元以上的;5.1.1.2行贿数额不满1万元，但具有下列情形之一的:5.1.1.3为谋取非法利益而行贿的;5.1.1.4向3人以上行贿的;5.1.1.5向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的;5.1.1.6致使国家或者社会利益遭受重大损失的。