投标保证金管理制度

投标公司保证金管理制度

一、总则

为规范投标公司保证金管理工作，维护投标公司利益，保证金管理制度制订如下。

二、适用范围

本制度适用于公司内所有与保证金相关的工作，包括保证金的收取、使用、退还等。

三、保证金的收取

1. 投标公司在参与竞标前，需缴纳一定金额的保证金作为参与竞标的凭证。保证金金额由公司根据投标项目的具体情况确定。

2. 投标公司需在指定时间内按要求将保证金存入指定的银行账户，并出具相应的汇款凭证。逾期未缴纳保证金者，公司将取消其参与该竞标项目的资格。

3. 公司应建立保证金专用账户，严格按照规定程序进行保证金的收取和管理。

四、保证金的使用

1. 投标公司在竞标过程中需要使用保证金支付相关费用时，需提出书面申请，经审核确认后，方可使用保证金。未经批准擅自使用保证金者，公司将采取相应的处罚措施。

2. 投标公司使用保证金的用途应符合相关规定，不得用于违法行为或超出竞标范围的用途。

五、保证金的退还

1. 在竞标结束后，投标公司未成为竞标中标方时，可申请退还保证金。申请时需提供相关材料，经审核确认后，公司将在规定时间内将保证金返还给投标公司。

2. 投标公司在竞标结束后成为中标方时，保证金将在竞标项目结算完毕后返还给投标公司。

六、保证金管理

1. 公司应设立专门的保证金管理部门，负责保证金的收取、使用与管理工作。

2. 保证金管理部门应建立健全的保证金管理制度，明确各项工作的责任和流程。

3. 对保证金的存放，应采取安全有保障的方式，确保保证金账户的安全。

七、违规处理

对于违反保证金管理制度的行为，公司将按照相关规定进行处理，包括但不限于警告、限制参与竞标、暂停合作等措施。 八、监督检查

公司将建立保证金管理制度的监督检查机制，定期进行内部审计，并接受有关部门的监督和检查。

以上为公司投标保证金管理制度，希望全体员工认真执行，切实维护公司和个人利益，确保工作的顺利开展。

第一章 总则

第一条 为规范投标公司保证金管理，确保投标活动的公平、公正，维护公司及投标人的合法权益，根据《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司所有投标活动，包括但不限于工程项目、物资采购、服务采购等。

第二章 保证金管理原则

第三条 保证金管理应遵循以下原则：

1. 公平、公正原则：保证金收取和使用应公平、公正，不得有歧视性待遇。

2. 依法依规原则：保证金管理应严格遵守国家法律法规及公司内部规章制度。

3. 安全、高效原则：保证金应确保安全，提高管理效率。

第三章 保证金收取

第四条 投标保证金是指投标人按照招标文件要求，为保证其投标行为的严肃性，向招标人交纳的保证金。

第五条 投标保证金收取标准：

1. 保证金金额按招标文件规定执行，一般不超过项目估算价的2%，最高不得超过80万元人民币。

2. 保证金形式可为现金、支票、银行汇票等。

第六条 投标保证金收取程序：

1. 投标人按照招标文件要求，在规定时间内向招标人交纳保证金。

2. 招标人收到保证金后，应在投标保证金收据上注明保证金金额、形式、收取时间等信息，并加盖公章。

3. 招标人将投标保证金收据一份退还投标人，一份存档。

第四章 保证金退还

第七条 保证金退还条件： 1. 投标人中标后，与招标人签订合同，并按照合同约定履行义务。

2. 投标人未中标，且在投标过程中未出现违反招标文件要求的行为。

第八条 保证金退还程序：

1. 投标人中标后，与招标人签订合同，并在合同签订后5个工作日内，向招标人提出退还保证金申请。

2. 招标人收到申请后，应在5个工作日内退还保证金。

3. 退还保证金时，招标人应将保证金退还至投标人的基本账户。

第五章 保证金管理职责

第九条 公司财务部门负责保证金的管理工作，具体职责如下：

1. 负责收取、保管、退还保证金。

2. 建立保证金台账，定期进行核对。

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201浅析投标保证金管理文/张倩摘要：投标保证金管理是招标的重要环节之一，旨在防范项目委托方的合法权益受到侵害。互联网环境推动投标保证金的管理模式逐渐转向电子统一化，虽然为评估投标方诚信等级等提供了便利，但同时涌现出了许多问题，例如安全风险系数较高、监管难以集中化。鉴于此，本文试图基于投标保证金的含义、作用及其部分要点分析，着重总结归纳电子统一模式下的投标保证金管理现状，以及提出具有针对性的管理策略。期望研究结论对投标保证金管理水平提升有所启示。关键词：投标保证金；管理策略；机制优化投标保证金具有抵押性质，是保障委托方权益的重要手段，也是确保投标方规范投标行为的有效担保措施。根据2017年最新的《招标投标法实施条例》规定，保证金会随着估算价的不同提取比例不同，但不得超过估算价的2%，例如项目估算价在500万元以下收取比例为2%，在500-1000万元收取比例为1.8%。值得注意的是，这里投标保证金的计算是基于估算价，而不是预算价。随着互联网对各行业的影响，投标保证金管理逐渐由现金管理模式转变为电子化统一管理模式。但是随之也带来了一系列问题，例如科技监管机制跟不上管理模式发展、风控系统不健全等。且实践证明，投标保证金电子化管理与统一管理具有其非常强的必要性和可能性。一、投标保证金概述投标保证金管理对投标人和招标人均发挥着重要积极作用。首先，保证金约束了投标人的投机行为，在投标招标相关文件中明确规定，投标人未按照合同或者合法文件进行履约担保，抑或是投标人修改、撤销投标文件，招标人有权没收投标人的保证金。因此，保证金就是对投标书的一份要约承诺，这也是保证金的基础功能。其次，就招标人而言，一方面可以催促招标人尽快定标，由于投标是具有一定期限的，若招标人超出了一定期限，则会丧失保留保证金的权力，必须在固定期限内退还；另一方面若投标人对合同进行修改或撤销，则会丧失追回保证金的权力。根据相关规定，投标保证金的有效期至少应该超过投标有效期30天。投标保证金的上交时间应该着重注意三个问题：一是投标时间与投标保证金时间保持一致；二是以联合形式投标的，以其中一方或联合上交保证金均有效，但无论何种形式对联合方均有约束作用；三是保证金有效期不足、金额不足、迟交或者无效均会造成废标。保证金上交金额对工程建设项目而言，一般不会超过估算价的2%，且不超过80万，对勘察设计项目而言，一般不会超过估算价的2%，且不超过10万，对政府采购项目而言，一般不会超过概算的1%。二、投标保证金管理现状(一)监管模式与管理模式不协调目前投标保证金管理基本实现统一管理和电子化管理，统一管理是由其他相关机构进行保证金代管理，它既实现了保证金的中介监管，也实现了保证金的时间价值保留；电子化管理是顺应互联网发展，以电子化方式收取、退还保证金，有效解决了传统模式程序复杂、时间长的问题。但是目前监管模式却仍然很落后，依然依赖于传统审计、第三方监管等模式，而并没有实现互联网科技监管模式，尤其在电子化数据对接平台的构建、部门数据对接、大数据监管等方面，甚至无法保障互联网环境下巨额保证金的安全。(二)上交方式不统一的影响目前保证金上交方式的多样化可能导致两个问题：一是投标人可能会采用现金缴纳，这可能会导致第三方机构的违规行为，例如有三家投标方有意愿投标，但在投标保证金上交期限内共有两家上交保证金，而第三方由于上交“迟到”会采用现金上交，并将收取时间修改为保证金上交期限内；而采用支票和保函方式上交，就会将保证金风险转移至银行，但这也加大了银行对投标方的筛选，且这种方式加大了投标管理金上交的复杂性和时间性。二是上交方式和退还方式不统一，以现金方式上交的，可能会由于其他原因导致退还时出现了另一种方式，例如以现金方式上交，而注册资金仅为百万的第三方机构管理着上亿的保证金，时常会出现挪用保证金现象，最终导致上交、退还不统一现象。(三)电子化统一管理模式尚待完善电子化统一管理对投标保证金管理具有里程碑意义，它为规范整个投标流程提供了政策优势与技术支持。但是目前仍然有三方面尚待完善：一是尚待规范第三方机构，尤其是在其操作人员的技能、素质等方面；二是缺乏对投标方及第三方管理机构的等级评估，难以实现信用等级数据与账户数据对接、传输；三是缺乏安全系统管理模式，尤其是数据备份权限、流程、预警功能的构建，难以保障电子数据在传输或者计算机系统意外损坏时业务的正常运作。三、规范投标保证金管理的策略(一)创新监管模式在互联网环境下，监管模式若要获得与管理模式协调统一，必须创新三种监管机制：一是创新科技监管保证金模式，积极拓展和提高计算机在监管领域的应用和使用层次，搭建保证金数据平台，实现招标方、投标方、第三方机构与各监管部门系统之间的数据传输与对接，促进监管、保证金数据的共享与监测，加快监管信息系统建设，完善不同投标项目分类监管模型，通过“数据+模型分析”的数据化保证金监管模式，查找线索、确定重点、精确范围，实现实时监控、动态监控。二是构建联动监管模式，保证金监管不是第三方机构的义务与权利，而是投标方、招标方等各部门的义务与权利。因此，首先要实施重大项目保证金的联动监管机制，在内外部、上下级之间充分实现横向、纵向的协调配合，共享监督成果；其次要建立保证金管理与监管部门、投标方、招标方间检查成果的相互反馈机制，实现有效的互补；最后要建立检查联动机制，各部门加强沟通，有效整合各自资源管理论坛MANAGEMENT FORUM

第一章 总则

第一条 为加强投标保证金管理，确保投标保证金的安全、合规、高效，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司所有投标保证金业务，包括投标保证金收缴、使用、退还等环节。

第三条 投标保证金管理应遵循以下原则：

1. 依法合规：严格按照国家相关法律法规和政策执行；

2. 安全保密：确保投标保证金安全，防止泄露；

3. 高效便捷：简化投标保证金办理流程，提高工作效率；

4. 公平公正：对所有投标保证金业务一视同仁，确保公平公正。

第二章 投标保证金收缴

第四条 投标保证金收缴应按照招标文件规定执行，投标保证金金额、形式、缴纳方式等应符合招标文件要求。

第五条 投标保证金收缴应由财务部门负责，具体操作如下：

1. 投标人按照招标文件要求缴纳投标保证金；

2. 财务部门在收到投标保证金后，及时办理收缴手续，登记投标保证金台账；

3. 财务部门将投标保证金收据一式两份，一份交投标人，一份存档。

第三章 投标保证金使用

第六条 投标保证金使用应严格按照招标文件规定执行，以下情况可使用投标保证金：

1. 投标人未按规定提交投标文件或投标文件不符合招标文件要求；

2. 投标人违反招标文件规定，被招标人取消投标资格；

3. 投标人未按规定履行合同义务，被招标人解除合同。

第七条 投标保证金使用应由招标部门提出申请，经财务部门审核、公司领导审批后，由财务部门办理支付手续。 第四章 投标保证金退还

第八条 投标保证金退还应按照招标文件规定执行，以下情况可退还投标保证金：

1. 招标项目终止；

2. 投标人按照招标文件规定履行投标保证金退还手续；

3. 招标人因其他原因决定退还投标保证金。

第九条 投标保证金退还应由招标部门提出申请，经财务部门审核、公司领导审批后，由财务部门办理退还手续。

第五章 附则

第十条 本制度由财务部门负责解释。

第十一条 本制度自发布之日起实施。

第十二条 本制度如有与国家法律法规、政策相抵触之处，以国家法律法规、政策为准。