中国科学院关于加快院、所投资企业社会化改革的实施办法【模板】

中国科学院高技术产业发展局关于印发《中国科学院院属单位及其投资企业聘请中介机构有关事项的暂行规定》的通知
【法规类别】科技
【发文字号】产字[2003]61号
【发布部门】中国科学院
【发布日期】2003.08.12
【实施日期】2003.08.12
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
中国科学院高技术产业发展局关于印发《中国科学院
院属单位及其投资企业聘请中介机构有关事项的暂行规定》的通知
（产字[2003]61号）
院属各有关单位、院直接投资企业：
随着社会主义市场经济的发展，院属单位及其投资企业在日常工作中涉及聘请各类中介机构提供服务的业务活动日益增加。

为规范院属单位及其投资企业聘请中介机构行为和推进中介机构规范执业，加强国有资产管理，确保国有资产保值增值，依据国家有关法律、行政法规，制定了《中国科学院院属单位及其投资企业聘请中介机构有关事项的暂行规定》。

现印发给你们，请遵照执行。

附件：《中国科学院院属单位及其投资企业聘请中介机构有关事项的暂行规定》
中国科学院高技术产业发展局二00三年八月十二日。

中国科学院文件科发计字〔2010〕42 号关于印发《中国科学院对外投资管理暂行办法》的通知院属各单位：为规范中国科学院和所属事业单位对外投资及在投资企业的股权变化行为，加强投资监管，完善审批程序，根据财政部《中央级事业单位国有资产使用管理暂行办法》（财教〔2009〕192号）和《中央级事业单位国有资产处置管理暂行办法》（财教〔2008〕495号）等有关法规，现将《中国科学院对外投资管理暂行办法》印发你们，请遵照执行。

本办法自印发之日起施行，2007年印发的《中国科学院院属事业单位对外投资管理暂行办法》（科发办字〔2007〕399号）和《中国科学院投资企业国有产权变动管理暂行办法》（科发办字〔2007〕70号）同时废止。

在此之前发布的其他有关规定- 1 -和办法与本办法不一致的，以本办法为准。

二〇一〇年五月五日中国科学院对外投资管理暂行办法第一条为规范中国科学院（以下简称中科院）和所属事业单位（以下简称研究所）对外投资及在投资企业的股权变化行为，完善对投资企业的监管，有效防范风险，依据《中华人民共和国公司法》、《中央级事业单位国有资产使用管理暂行办法》和《中央级事业单位国有资产处置管理暂行办法》等国家有关法律、法规和《中国科学院经营性国有资产监督管理暂行条例》等有关规章制度，制定本办法。

第二条本办法所称对外投资是指中科院和研究所的长期股权投资，主要包括：（一）投资设立新企业；（二）投资入股现有企业；（三）对已投资的企业增资扩股；（四）兼并收购企业；（五）接受赠予的企业股权。

- 2 -第三条本办法所称股权变化是指转让股权、划转股权、转增资本金、撤资、注销解散等经济行为，主要包括：（一）转让所持企业股权（或股份）；（二）无偿划转所持有的企业股权；（三）对已投资的企业改制（含股份制改造）；（四）已投资的企业增资扩股但研究所不再新增投资；（五）企业以未分配利润、资本公积和盈余公积转增资本金；（六）撤资；（七）已投资企业的注销解散。

中国科学院关于实施新时期发展战略的指导意见文章属性•【制定机关】中国科学院•【公布日期】2003.05.15•【文号】科发计字[2003]151号•【施行日期】2003.05.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】科学技术综合规定正文中国科学院关于实施新时期发展战略的指导意见（科发计字[2003]151号）党的十六大提出了“全面建设小康社会，加快推进社会主义现代化”的奋斗目标，要求各地方各部门从实际出发，采取切实有效措施，努力实现这个目标。

在2002年我院确定了新时期办院方针的基础上，按照“三个代表”重要思想，深入研究我国新世纪新阶段的发展战略需求和世界科学技术发展趋势，及时研究制定我院新时期发展战略，对于落实办院方针，进一步推进知识创新工程试点，实现我院宏伟发展蓝图，加快实现我国科学技术现代化做出重大创新贡献，具有十分重要的意见。

新时期发展战略由科技创新跨越发展战略、科技创新人才战略和科技创新可持续发展战略三部分组成，其中，科技创新跨越发展战略是核心，科技创新人才战略是关键，科技创新可持续发展战略是基础。

为使我院广大科技人员和管理人员全面理解新时期发展战略的内涵，并在知识创新工程试点实现中认真加以贯彻落实，特提出本指导意见。

一、科技创新跨越发展战略(一)科技创新跨越发展战略的指导思想紧密围绕全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化的战略需求，从经济全球化、知识经济和世界科技发展态势出发，以世界水平看科学创新，以国际竞争能力看技术创新与发展；从以跟踪为主转向以原始创新为主，从以模仿为主转向以自主创新与系统集成为主；从单纯以学科为主进行科技布局转向根据国家战略需求和科技发展态势聚焦创新目标并优选创新领域，从分散的研究模式为主转向跨学科跨所力量的组织与凝聚；从以自我循环为主的科技成果转化模式转向社会化和规模产业化；推进有条件的研究所和研究领域率先达到国际一流水平或具有国际竞争力的技术创新与发展能力。

中国科学院关于印发《中国科学院与省市、企业合作奖励办法》的通知【法规类别】奖惩【发文字号】科发产字[2003]10号【发布部门】中国科学院【发布日期】2003.01.15【实施日期】2003.01.15【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件中国科学院关于印发《中国科学院与省市、企业合作奖励办法》的通知（科发产字[2003]10号）院属各单位：为了进一步促进院与省市、企业合作，充分调动分院、研究所等院属单位和有关科技人员、科技管理人员和科技副职为地方经济和社会发展服务的积极性，加快科技成果转化和产业化的进程，现将《中国科学院与省市、企业合作奖励办法》印发给你们。

本办法自下发之日起施行，院2000年7月21日印发的《中国科学院与省市、企业合作奖励暂行条例》同时废止。

附件：1、中国科学院与省市、企业合作奖励办法2、中国科学院与省市、企业合作奖励评选细则3、分院在院与省市、企业合作中的区域分工4、中国科学院与省市、企业合作奖励评审委员会名单5、中国科学院与省市、企业合作奖励(集体奖)申报表(略)6、中国科学院与省市、企业合作奖励(个人奖)申报表(略)7、中国科学院与省市、企业合作奖励(科技副职)申报表(略)2003年1月15日附件1：第一章总则第一条为了进一步促进院与省市、企业合作，充分调动分院、研究所等院属单位和有关科技人员、科技管理人员和科技副职为地方经济和社会发展服务的积极性，加快科技成果转化和产业化进程，制定本办法。

第二章奖励类别、等级和待遇第二条“中国科学院与省市、企业合作奖”设集体奖和个人奖两大类，并各分设一等奖和二等奖若干名。

原则上，集体一等奖不超过4个(其中分院可获1个)，二等奖不超过8个(其中分院可获2个)；个人一等奖不超过11个(其中科技副职可获2个)，二等奖不超过25个(其中科技副职可获4个)。

第三条此奖项是院级奖励。

院向获奖集体、个人分别颁发奖牌、证书和奖金。

奖金数额为：集体奖一等奖奖励人民币50，000元二等奖奖励人民币30，000元个人奖一等奖奖励人民币10，000元二等奖奖励人民币6000元第三章奖金的来源、奖励范围第四条奖金来源从“中国科学院与省市、企业合作基金”中列支。

中国科学院关于印发《中国科学院公司国有股权变动管理暂行办法》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国科学院关于印发《中国科学院公司国有股权变动管理暂行办法》的通知（科发产字[2001]329号）院属各单位：为规范我院经营性国有资产的转让、出售和增资等项资本运作，确保国有资产保值增值，现将《中国科学院公司国有股权变动管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。

中国科学院2001年8月27日中国科学院公司国有股权变动管理暂行办法第一条为规范我院经营性国有资产的转让、出售和增资等类资本运作，确保国有资产保值增值，依据国家有关法律、法规，制定本办法。

第二条本办法所称中国科学院公司国有股权是指中国科学院及其所属事业单位(以下简称研究所)在其直接投资的全资、控股和参股公司及其子公司中所持有的股权。

中国科学院公司国有股权变动(以下简称股权变动)包括股权转让、增资扩股，给予科技及经营管理骨干的期权股(认股权)等。

第三条中国科学院公司国有股权运作应按以下程序：(一)院直接投资公司1、院直接投资的公司及其子公司中的院属国有股权变动，由院直接投资的公司董事会向中国科学院国有资产管理公司(以下简称资产公司)提交正式书面报告和公司董事会按公司章程规定通过并由参会的董事签名的决议。

书面报告应包括以下内容：变动原因与数量；操作方案；可行性分析；公司目前的财务状况；变动前后公司的股权结构；可能的风险分析与对策；其它需说明的问题等。

2、资产公司在按规定的程序报请其董事会批准(必要时报请院规划发展领导小组或院党组批准)后，正式下达批复。

批复应包括以下内容：股权变动的数量、价格，操作方式，时限，收益的管理和使用等。

中国科学院对外投资管理办法目录第一章总则 (2)第二章管理机构及其职责 (3)第三章基本原则 (5)第四章对外投资行为审批管理 (10)第五章对外投资过程管理 (12)第六章科技成果作价入股 (13)第七章监管与考核 (14)第八章附则 (15)附件1、投资设立新企业、投资入股现有企业和对已投资的企业增资扩股时需报送的资料 (17)附件2、已投资的一人有限责任公司和国有独资公司增资、院属单位不增资时需报送的资料20附件3、兼并收购企业时需报送的资料 (21)附件4、对已投资的企业改制时需报送的资料 (22)附件5、转让企业股权时需报送的资料 (23)附件6、无偿划转院属单位持有的企业股权时需报送的资料 (25)附件7、院属单位撤资时需报送的资料 (27)附件8、已投资企业注销时需报送的资料 (28)附件9、持股企业被合并 (29)附件10、核销投资损失需报送的资料 (30)附件11、院属单位不增资其他股东增资时需报送的资料 (31)附件12、企业以未分配利润、资本公积和盈余公积转增资本金需报送的资料 (32)附件13、接受赠予企业股权时需报送的资料 (33)附件14、评估备案注意事项 (34)附件15、评估备案工作流程 (35)附件16、向财政部申报资产评估备案需报送的材料 (36)附件17、向中科院申报资产评估备案需报送的材料 (37)第一章总则第一条为规范我院事业单位及中国科学院控股有限公司（以下简称“国科控股”）对外投资行为，加强国有资产监管，防止国有资产流失，促进科技成果转移转化，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国公司法》、《中央级事业单位国有资产管理暂行办法》等法律、法规和规章制度的有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称对外投资管理是指院属事业单位及国科控股的股权投资、股权变动和股权处置行为，主要包括以下经济行为：（一）投资设立新企业或取得已设立企业股权；（二）对已投资企业增资扩股或减资缩股；（三）兼并与收购企业；（四）接受赠予的企业股权；（五）转让所持企业股权（或股份）；（六）无偿划转所持有的企业股权（根据国家规定上市公司股权无偿划转社保基金除外）；（七）对已投资的企业改制（含股份制改造）；（八）已投资的企业增资扩股，院属单位不增资；（九）企业以未分配利润、资本公积和盈余公积转增资本金；（十）对已投资企业撤资；（十一）已投资企业的合并、分立；（十二）已投资企业的注销解散。

中国科学院关于印发《关于中国科学院行政管理局体制改革的决定》的通知制定机关中国科学院公布日期2003.02.24施行日期2003.02.24文号科发产字[2003]46号主题类别科学技术综合规定效力等级部门规范性文件时效性现行有效正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国科学院关于印发《关于中国科学院行政管理局体制改革的决定》的通知（科发产字[2003]46号）行政管理局：为加速后勤服务社会化的改革步伐，形成与院知识创新试点工程相适应的后勤支撑服务体系，在体制上探索出新的模式，院决定行政管理局在体制等方面进行改革。

现将《关于中国科学院行政管理局体制改革的决定》(以下简称《决定》)印发给你们，请遵照执行，并在操作过程中注意做好保持稳定工作。

院关于行政管理局的体制改革工作以本文的规定为准。

请你们积极组织人员，按《决定》中的规定，尽快进行操作。

对《决定》中未涉及而在具体操作时出现的重要问题，应及时向院请示，由院国有资产经营有限责任公司、产业局进行具体指导。

附件：关于中国科学院行政管理局体制改革的决定为加速推动后勤服务机构的社会化，使其通过体制改革，尽快转换经营机制，以适应市场竞争，并在竞争中发展壮大，院决定中国科学院行政管理局(以下简称行管局)进行彻底的体制改革，将行管局可用于经营的资产剥离出来，投到北京中科资源有限公司(以下简称资源公司)；不能用于经营的资产委托资源公司管理，行管局的全部人员并入资源公司，行管局原有债权债务在按国家法规合理剥离后，由资源公司负责处理，实现与资源公司在资产、人员、业务等方面的整合。

整合后的资源公司将以现代物流、物资经营、物业管理、房地产开发、幼儿教育、科技产品开发为主要经营方向，力争经过50年的发展，形成具有一定经营规模、具有较强市场竞争能力的集团公司。

中国科学院对外投资管理办法中国科学院对外投资管理办法一、总则（一）中国科学院对外投资，要遵循法律法规、国家规定，行使合理、谨慎的投资行为。

（二）中国科学院对外投资应当推动和维护国家经济发展，促进中国科学院管理体系的修改和完善，有助于优化国有资产配置结构，提高中国科学院效益。

（三）将中国科学院的有限资源有效地与国家投资管理部门的相关投资政策和指导方向相结合，有效拓展和应用中国科学院投资资源，不断提高中国科学院科技创新领域的国际竞争力。

二、投资管理原则（一）依法管理：严格依据国家有关法律法规管理投资。

（二）自主投资：投资核准过程中，实行中国科学院单独保密、自主管理。

（三）充分研究：在投资前，进行详细的投资研究，明确投资目的，确定投资标的。

（四）保证安全：重视资金安全，尽量减少投资风险，确保投资资金回报和未来发展。

（五）精算考量：考虑到投资回报率，把握投资机会，合理把握投资风险。

三、投资管理程序（一）投资项目的报告及批准程序：1、具体投资决定的报批程序：中国科学院调研中心事先开展市场调研，参考国家有关投资政策，正式拟定并报中国科学院领导机构审定后，报国家相关部门批准。

2、各类投资资金的报告及审批程序：由中国科学院调研中心按照有关规定，对不同类型投资资金进行详细调研，按照报告进行审批，审批结束后报上级领导批准。

（二）投资管理制度：1、投资目标的定义：根据中国科学院的发展目标，明确投资的长期目标；2、组织投资：根据投资资源限制，通过多层次决策程序，对投资项目进行把握；3、监督管理：对投资结果进行统计归纳，监测以及审查投资组合，维护和更新投资决策系统；4、投资结果的计算：量化投资的错综复杂性，进行风险/收益测算，为中国科学院的资源配置和投资决策提供服务；5、投资风险的控制：对风险的发生、转移和金融责任进行全面系统分析，提出各种有效的风险管理措施；6、投资战略的制定：根据国家发展需求，为中国科学院投资资源配置，提出有效的投资策略。

中国科学院关于印发《中国科学院与省(市)、企业合作资金申请和使用办法》的通知文章属性•【制定机关】中国科学院•【公布日期】2001.07.19•【文号】科发产字[2001]277号•【施行日期】2001.07.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】财政综合规定正文*注：本篇法规已被《中科院高技术产业发展局关于修改＜中国科学院与省(市)、企业合作资金申请和使用办法＞有关条款的通知》（发布日期：2001年12月11日实施日期：2001年12月11日）修改中国科学院关于印发《中国科学院与省(市)、企业合作资金申请和使用办法》的通知（科发产字[2001]277号）院属各单位、院机关各部门：1997年，我院设立了“中国科学院地方合作基金”，每年从院财政中支出500万元，用于支持我院各单位开展与地方合作，推动科技成果的转化、产业化工作。

为此，我院制定了《中国科学院地方合作基金申请和使用暂行办法》。

该《办法》实施以来，对于规范基金的申请和使用发挥了较大作用，取得了较好的效果。

1999年，为了加大对院与省(市)、企业合作工作的支持力度，经院批准将该基金增加到每年1000万元。

为提高这项经费的使用效益，在听取多方面意见的基础上，院决定对《中国科学院地方合作基金申请和使用暂行办法》进行修订，并将“基金”更名为“资金”。

现将修订后的《中国科学院与省(市)、企业合作资金申请和使用办法》印发给你们。

本《办法》自下发之日起施行。

1997年印发的《中国科学院地方合作基金申请和使用暂行办法》(科发企字(1997)0389号)同时废止。

中国科学院2001年7月19日中国科学院与省(市)、企业合作资金申请和使用办法目录第一章宗旨第二章资金支持的原则与范围第三章资金的来源与使用第四章资金的管理机构第五章项目支持资金申请与下达程序第六章资金的监督检查第一章宗旨第一条为了进一步调动分院和研究所为地方经济发展服务的积极性，有效地促进科技成果产业化，特设立“中国科学院与省(市)、企业合作资金”。

中国科学院、科学技术部关于印发《中国科学院关于新时期加快促进科技成果转移转化指导意见》的通知文章属性•【制定机关】中国科学院,科学技术部•【公布日期】2016.08.22•【文号】科发促字〔2016〕97号•【施行日期】2016.08.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】科技成果与知识产权正文中国科学院科学技术部关于印发《中国科学院关于新时期加快促进科技成果转移转化指导意见》的通知科发促字〔2016〕97号院属各单位、院机关各部门：为进一步提升中国科学院科技成果转移转化能力，充分发挥科技对经济社会发展的支撑和引领作用，现将《中国科学院关于新时期加快促进科技成果转移转化指导意见》印发给你们，请结合本单位、本部门的实际情况遵照执行。

附件：中国科学院关于新时期加快促进科技成果转移转化指导意见中国科学院科学技术部2016年8月22日附件中国科学院关于新时期加快促进科技成果转移转化指导意见党的“十八大”明确提出了实施创新驱动发展战略。

为加快技术向现实生产力转化，切实提高中国科学院（以下简称院）科技成果转移转化能力，充分发挥科技对经济社会发展的支撑和引领作用，特制定本《指导意见》。

一、指导思想（一）院鼓励院属单位根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、国务院《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》和国务院办公厅《促进科技成果转移转化行动方案》，按照新时期办院方针和科研机构改革方向，解放思想，实事求是，积极探索契合国立科研机构的有效举措，加快促进科技成果转移转化。

二、基本原则（二）落实政策，充分调动科研人员积极性。

院属单位要依据国家、地方和院的相关政策，结合本单位目标定位，确定成果转移转化模式，制定实施细则，在确保科研中心工作与核心科研团队稳定的同时，积极推动科技成果有效转移转化。

（三）简政放权，营造良好环境。

简化院机关层面工作流程，将科技成果使用、处置和收益管理权利下放给院属单位。