期货基础知识考试样卷
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期货基础知识考试样卷
一、单选题（共 20 题，每题 2 分，共 40 分）
1、 期货交易的对象是（ ）
A 实物商品 B 金融产品 C 标准化合约 D 以上都不对
2、 期货市场的基本功能不包括（ ）
A 价格发现 B 规避风险 C 稳定市场 D 套期保值
3、 以下关于期货合约的说法，错误的是（ ）
A 期货合约是标准化的 B 期货合约规定了交易的品种、数量、质量等
C 期货合约可以私下转让 D 期货合约在交易所内交易
4、 期货交易中的保证金制度是指（ ）
A 交易双方需缴纳一定比例的资金作为履约保证
B 只有卖方需要缴纳保证金
C 保证金可以是现金、国债等有价证券
D 以上说法都正确
5、 期货价格与现货价格的关系通常是（ ）
A 期货价格高于现货价格 B 期货价格低于现货价格 C 期货价格等于现货价格 D 两者相互影响
6、 当期货市场出现过度投机时，交易所可能采取的措施不包括（ ）
A 提高保证金比例 B 限制开仓数量 C 降低手续费 D 强行平仓
7、 期货交易中的平仓是指（ ）
A 买入或卖出与原持仓方向相反的合约
B 买入或卖出与原持仓数量相同的合约
C 了结原有的持仓合约
D 以上都不对
8、 以下哪种情况会导致期货价格上涨（ ）
A 供给增加 B 需求减少 C 预期未来价格上涨 D 以上都不对
9、 期货交易中的交割是指（ ）
A 按照合约规定交付实物商品
B 按照合约规定结算差价
C 以上两种情况都包括
D 以上说法都错误
10、 某投资者买入 1 手大豆期货合约，每手 10 吨，成交价为 3000
元/吨，当日结算价为 3050 元/吨，保证金比例为 5%，则该投资者当日需缴纳的保证金为（ ） A 1500 元 B 1525 元 C 3000 元 D 3050 元
11、 期货市场中的套利交易是指（ ）
A 利用期货价格与现货价格的不合理价差进行交易
B 利用不同期货合约之间的价差进行交易
C 以上两种情况都包括
D 以上说法都错误
12、 以下属于期货交易风险的是（ ）
A 市场风险 B 信用风险 C 操作风险 D 以上都是
13、 期货公司的主要职能不包括（ ）
A 代理客户进行期货交易 B 为客户提供期货市场信息
C 决定期货交易的价格 D 对客户账户进行管理
14、 期货交易所的组织形式不包括（ ）
A 会员制 B 公司制 C 合伙制 D 以上都不对
15、 以下关于期货交易的涨跌停板制度，说法正确的是（ ）
A 涨跌停板幅度一般为上一交易日结算价的一定比例
B 当价格达到涨跌停板时，交易停止
C 涨跌停板制度可以有效地控制期货市场的风险 D 以上说法都正确
16、 某投资者预计大豆价格将上涨，于是买入 10 手大豆期货合约，每手 10 吨，成交价为 3000 元/吨。若未来大豆价格上涨至 3200 元/吨，则该投资者的盈利为（ ）
A 20000 元 B 2000 元 C 10000 元 D 1000 元
17、 期货交易中的持仓限额制度是为了（ ）
A 防止市场操纵 B 保证市场流动性 C 提高交易效率 D 以上都是
18、 以下不属于期货市场监管机构的是（ ）
A 中国证监会 B 期货交易所 C 中国人民银行 D 以上都不对
19、 某投资者卖出 1 手铜期货合约，成交价为 50000 元/吨，当日结算价为 49500 元/吨，保证金比例为 10%，则该投资者当日需追加的保证金为（ ）
A 5000 元 B 500 元 C －500 元 D －5000 元
20、 期货交易中的大户报告制度是指（ ）
A 当投资者的持仓达到一定规模时，需向交易所报告
B 当投资者的交易金额达到一定规模时，需向交易所报告
C 以上两种情况都包括
D 以上说法都错误 二、多选题（共 10 题，每题 3 分，共 30 分）
1、 以下属于期货市场参与者的有（ ）
A 套期保值者 B 投机者 C 套利者 D 期货交易所
2、 期货合约的主要条款包括（ ）
A 合约名称 B 交易单位 C 报价单位 D 最小变动价位
3、 影响期货价格的因素有（ ）
A 供求关系 B 宏观经济形势 C 政策法规 D 投资者心理
4、 期货交易的结算方式包括（ ）
A 逐笔结算 B 当日无负债结算 C 定期结算 D 以上都不对
5、 以下关于套期保值的说法，正确的有（ ）
A 可以规避现货价格风险 B 分为买入套期保值和卖出套期保值
C 操作原则是数量相等、方向相反 D 以上说法都正确
6、 期货交易的指令类型包括（ ）
A 限价指令 B 市价指令 C 止损指令 D 取消指令
7、 期货公司的风险管理措施包括（ ）
A 控制客户信用风险 B 设立风险准备金 C 加强内部控制 D 以上都是
8、 以下关于期货交易所的说法，正确的有（ ） A 提供交易场所和设施 B 制定交易规则 C 监督交易活动 D 以上都对
9、 期货市场的风险具有以下特点（ ）
A 风险存在的客观性 B 风险因素的放大性 C 风险与机会的共生性
D 以上都是
10、 以下属于期货交易中的违规行为的有（ ）
A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 以上都是
三、判断题（共 10 题，每题 1 分，共 10 分）
1、 期货交易实行双向交易制度，既可以买涨，也可以买跌。（ ）
2、 期货合约的交割日期是固定的。（ ）
3、 投资者在期货市场中承担的风险是无限的。（ ）
4、 期货市场的价格发现功能是指期货价格能够准确预测未来现货价格。（ ）
5、 套期保值者在期货市场上的交易方向与现货市场相反。（ ）
6、 期货交易所可以直接参与期货交易。（ ）
7、 期货公司不得为客户提供融资服务。（ ）
8、 期货交易中的强行平仓制度是为了保护投资者的利益。（ ）
9、 期货市场的投机交易有助于增加市场的流动性。（ ） 10、 期货交易的保证金只能是现金。（ ）
四、简答题（共 2 题，每题 15 分，共 30 分）
1、 请简要阐述期货交易的基本流程。
答：期货交易的基本流程主要包括以下几个步骤：
首先是开户。投资者需要选择一家合法合规的期货公司，并按照其要求提供相关的身份信息和资料，完成开户手续。
其次是入金。开户完成后，投资者需要将资金存入期货账户，作为交易的保证金。
然后是下单。投资者根据自己对市场的判断和分析，选择合适的期货合约、交易方向（买涨或买跌）、交易数量等，并通过期货交易软件或电话等方式向期货公司下达交易指令。
接着是成交。期货公司将投资者的交易指令传递到交易所，交易所按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。
成交后，投资者需要关注持仓情况和账户资金变动。期货交易实行当日无负债结算制度，每日交易结束后，交易所会根据当日结算价对投资者的持仓进行结算，计算投资者的盈亏和保证金余额。
如果投资者想要平仓，即了结持仓合约，可以通过反向交易来实现。
最后是出金。当投资者不再进行期货交易或者想要提取盈利时，可以向期货公司申请出金，将资金从期货账户转回自己的银行账户。
2、 请分析期货市场中套期保值与投机交易的区别。 答：期货市场中套期保值与投机交易存在以下明显区别：
目的不同：套期保值的目的是为了规避现货市场价格波动的风险，锁定生产成本或销售利润；而投机交易的目的是通过预测期货价格的涨跌来获取利润。
交易方式不同：套期保值者在期货市场上的交易方向与现货市场相反，数量相等，以达到对冲风险的效果；投机者则根据自己对市场的判断，选择多头或空头交易，交易数量灵活多变。
风险承受能力不同：套期保值者能够承受的风险相对较小，因为其主要是为了对冲现货风险；投机者则愿意承担较大的风险，以追求高额利润。
对市场的影响不同：套期保值交易有助于稳定现货市场，减少价格波动；投机交易在一定程度上增加了市场的流动性，但过度投机可能导致市场价格的异常波动。
持仓时间不同：套期保值者的持仓时间通常与现货交易的周期相关，相对较长且稳定；投机者的持仓时间则较为灵活，根据市场情况随时调整。
总之，套期保值和投机交易在期货市场中都有其存在的意义和价值，但它们的目的、方式和影响等方面存在显著差异。
