契约型私募投资基金合同内容与格式指引
第一章 总则
第一条 根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。
第二条 私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。
第三条 基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。
第四条 基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条 基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。
第六条 私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。
第七条 对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。
第二章 基金合同正文
第一节 前言
第八条 基金合同应订明订立基金合同的目的、依据和原则。
第二节 释义
第九条 应对基金合同中具有特定法律含义的词汇作出明确的解释和说明。
第三节 声明与承诺
国信证券私募基金清算流程指引
第一章 总 则
第一条 为了规范公司内部业务运行，促进各项业务流程标准化，提升客户服务体验，实现合规运营。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等规定，制定《国信证券-子母基金系列清算流程指引》，以下简称《指引》。
第二条 本指引所称“业务开展”涉及的业务范围包括：开户、成立、投资、兑付、基金日报、受益人转让等环节。
第三条 本指引适用范围为托管在国信证券所属北京恒天财富投资管理有限公司与恒天融泽资产管理有限公司的全部私募基金。
第二章 业务开展范围
第四条 业务范围包括：
（一）开户：
1. 产品经理发送需开户基金的合同，邮件内写明开户基金名称。
2. 转发国信徐浩宁与陈南提流程，募集户当时可以生成，托管户需2-3天。将开好的账户留存并发送产品经理，出具划款指令时应用。
（二）投资：
1. 每日上午与陈晨确认当日投资金额，并留好第二天兑付金额做好头寸管理． 2. 根据产品经理提供的投资合同原件（签署内容完整，鲜章齐全），投决等资料与陈晨提供稳盈的投资划款确认书，沈伟伟提供的稳承投资划款确认书出相应的划款指令。
（三）兑付：
1. 每月根据兑付管理部出具的当月契约性基金对付列表做好兑付准备。
2. 兑付管理部一般提前１－２天提兑付流程，根据兑付流程制作兑付明细表发送券商，券商在兑付当日发送给我兑付表印鉴版，根据兑付表印鉴版制作两张兑付指令（母划子与子划募集）发送券商。
（四）基金日报：
1. 每日下午五点下载当日银行流水发送运营。
2. 根据当日流水制作基金日报，发送李刚总，黄涛总，产品经理陈晨，沈伟伟，张萌萌。
（五）受益人转让：
1. 投顾联系产品经理，根据合同指定受益人转让协议和指令，加盖公章一式三份，邮寄到清算部。
2. 投顾提自由流程：投顾的分管领导－产品经理－秦然－张雪娇－游昌盛－周耘妃－陈洁－肖灿－刘慧－朱学锦－荣晶晶－相关清算人员。
二、私募股权投资基金契约型基金基金合同
××私募股权投资基金契约型基金
基金合同
基金管理人：××投资管理有限公司
基金托管人：××银行股份有限公司××分行
本合同由以下各方于××年×月×日在××市签订：
基金份额持有人（基金投资者）：
联系人（机构客户）：
证件（营业执照）名称：
证件（营业执照）号码：基金管理人：××投资管理有限公司
法定代表人：
住所：
通信地址：
联系人：
电话： 传真：
邮箱：
基金托管人：××银行股份有限公司××分行
法定代表人：
住所：
通信地址：
联系人：
电话： 传真：
邮箱：
一、前言
订立本合同的目的、依据和原则：
1.为设立××基金一期私募投资基金，明确基金各方当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定（以下简称相关法律法规），订立本合同。
2.自本基金成立且基金投资者依本合同取得基金份额，基金管理人、基金托管人成为本合同的当事人，基金投资者成为本基金的基金份额持有人和本合同的当事人。本合同存续期间，自基金份额持有人不再持有本基金任何份额之日起，其不再是本基金的基金份额持有人和本合同的当事人。
3.订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
4.本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件、推介材料或表述，如与本合同相冲突，均以本合同为准。本合同的当事人按照相关法律法规、本合同的规定享有权利、承担义务。
5.本合同及本基金将在本基金成立后，依法律法规和中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）的规定，向基金业协会备案。但基金业协会接受本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性的判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
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基金合同
2016（ ）字第 号
委托人：投资者
管理人：辽宁省投资基金管理公司 沈阳农产品配送中心物流仓储园区夹层信托基金合同
托管人：光大证券股份有限公司/中国工商银行
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夹层集合信托基金-基金合同
认购风险申明书
管理人——辽宁省投资基金管理公司申明：
管理人将恪尽职守地管理投资人财产，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，但管理人在管理、运用或处分财产过程中，可能面临风险。
一、根据《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律的有关规定，特此申明如下风险：
（一）本基金不承诺保本或最低收益，具有较大投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。
（二）投资人应以自己合法所有的资金认购基金份额，不得非法汇集他人资金参与本基金。
（三）管理人按基金文件约定管理、运用和处分基金财产所产生的风险，由基金财产承担。管理人因违背基金文件约定或因处理基金事务不当而造成基金财产损失的，由管理人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资人自担。
二、基于证券类投资的高风险性，管理人在此向投资人特别申明如下风险：
（一）本基金不承诺保证本金安全或最低收益，具有较大投资风险，在最不利的情况下，投资者可能会亏损基金本金。
（二）投资人已充分了解本基金投资理念和投资策略，并出于对本基金管理人/投资管理人的了解和信任。管理人依据法律法规之规定及基金文件约定独立自主地进行证券投资决策，并进行基金财产的运用。本基金的投资建议及投资决策乃依据证券市场情况相机做出，并不能保证基金盈利，由此引致的全部风险将由基金财产承担。本基金涉及投资品种的可行性、真实性及相关投资风险由管理人承担，托管人和外包服务机构不承担任何责任。
