法律尽职调查报告

一、企业主体相关信息查询

1、国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”

网址：/

2014年3月1日正式运行，目前已经能查询全部范围内任一家企业的工商登记基本信息，具体包括公司注册号、法定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信息、行政处罚信息等。

2、各省、市级信用网

这些网站是地方性主导的，一般以企业信用体系建设推进办为主。

如北京市企业信用信息网 http://211.94.187.236/

浙江企业信用网 /

企业基本信息都有，但如需要更全面的如年检信息、对外投资信息、商标、变更、劳保等信息，则可能需注册会员资格等，基本上各个地方都有类似的网站。

3、全国组织机构代码管理中心

网址：/publish/main/5/index.html

该网站可以查询全国范围内所有领取有组织机构代码证的信息，显示与实体组织机构代码证完全一致。这个网站居然可以打印组织机构代码证的扫描件。

4、信用视界

网址：/

2014年3月15日上线，一站式汇总了工商登记、组织机构代码证、关联公司、涉诉信息、商标专利和新闻招聘等企业信息。特色是增值服务中涵盖了精准的企业关联和高管名下企业，还有企业财务数据、法院开庭公告和判决文书等；值得推荐的是其信用监控服务，每天自动推送企业动态，省掉了大量人工网搜工作；该网站还可以查国外企业，如果资产中涉及到国外企业，就可以查询全球的企业信用信息，目前支持11个海外国家实时查询企业信息，其它国家的需要离线查询。

5、必途企业库

网址：/

专业的中小企业信息化服务商，在这里可以查询各类产品供应商的企业信息，但仅包含企业的地址、联系方式等基本信息类别，如要深度调研仍需其他工具的配合。

6、悉知网

网址：/

主要提供中国企业名称、法人、联系人和联系方式、地址、产品和服务等信息的快速查询和展示服务。特色服务是基于平台的企业信息提供企业数据报告，主要针对全国省份、地市、县区企业数量及产业发展状况进行研究和推出排行榜。但平台覆盖的许多中小型企业信息未经核实，存在数据的不准确性。

法律尽职调查报告

一、概述

本次尽职调查旨在对法律问题进行评估，并全面了解相关风险以帮助决策者作出明智的决策。本报告主要涉及以下内容：公司法务情况、合同法律风险、知识产权、劳动法律问题、税务合规等。通过对这些方面的调查，我们将评估目标公司的法律风险并提供相关建议。

二、公司法务情况

经调查，目标公司拥有一支专业的法务团队和完善的法务体系。该团队的思维敏捷，擅长解决各类法律问题。公司在运营过程中牢固树立了法律合规的意识，并且通过内部培训和外部法律顾问的支持，不断完善企业法律合规建设。

三、合同法律风险

1.合同类型：经调查，公司与供应商、客户、合作伙伴之间签订了大量的合同。合同类型包括采购合同、销售合同、技术合作协议等。需要注意的是，公司在签订合同时应注意条款的明确和合法性，以避免可能的法律风险。

2.合同履约风险：目标公司存在一些与合同履约相关的风险。例如，公司没有建立合适的履约跟踪机制，导致无法准确了解合同履约情况。此外，公司在合同签订过程中，未能明确约定补救措施，导致在违约事件发生时无法及时、有效地解决问题。 建议：公司应建立完善的合同管理制度，明确各方的权力和责任，并注重履约跟踪与执行。同时，在签订合同时应特别注意约定相应的补救措施。

四、知识产权

1.商标注册情况：公司在市场推广过程中使用了自家商标。经调查，该商标并未进行注册，存在商标被他人侵权的风险。

2.知识产权保护：公司需要加强知识产权保护意识。目前，公司缺乏有效的知识产权保护措施，如未建立知识产权管理制度、未签订保密协议等，易导致商业机密的泄露。

五、劳动法律问题

1.劳动合同：公司与员工签订的劳动合同存在一些不合规的问题。例如，合同未明确约定工作岗位、工作内容等，同时，部分员工未经合同签订便开始工作。

2.劳动关系：公司的劳动关系管理不严格，存在一些劳动争议。例如，员工加班超过法定时长，但未能获得相应的加班工资。

建议：公司应及时完善劳动合同，并与所有员工签署法定劳动合同。同时，加强劳动关系的管理，确保遵守劳动法律要求。

法律尽职调查报告

随着企业的不断发展，各种贸易交易也随之增多，其中涉及到很多风险和法律问题。在面对经济犯罪、商业诈骗、知识产权侵权等问题时，法律尽职调查报告可以成为及时、有效的解决方案。

一、什么是法律尽职调查报告也称为尽职调查检查报告或尽职调查报告，是一种针对企业进行的调查报告，用于评估企业的运营状况、管理水平、资本利用、合规风险、商业模式等方面的情况。尽职调查报告可以在关键决策之前提供关键信息，减少不确定性，评估风险和机会。

二、从哪些方面进行尽职调查

尽职调查不同于其他类型的调查，其侧重点在于企业的商业运作和财务状况。因此，在进行尽职调查时，调查范围应该包括以下方面：

1.企业的业务发展

调查企业的市场地位、竞争对手、行业分析、启动项目和客户关系等方面。这些信息可以帮助企业规划未来发展方向，预测市场行情。

2.合规风险

考察企业是否遵守相关法律法规，是否存在违规行为，以及监管机构是否对企业有过处罚记录。

3.财务状况

调查企业的资产负债表、利润表及现金流量表等财务数据，以分析企业的财务状况、财务稳健性以及投资价值。

4.企业管理

调查企业的内部控制制度、决策流程、公司文化等方面，以了解企业管理水平和潜在风险。

5.知识产权

考察企业的商标、专利、著作权等知识产权，以了解企业知识产权的价值和保护情况。

三、尽职调查报告的作用

尽职调查是一项繁琐的工作，但是它提供的信息对企业做出决策非常重要。尽职调查报告具有以下几个方面的作用：

1.帮助企业避免潜在风险

尽职调查报告可以帮助企业在决策前提前发现潜在风险，帮助企业减少经济损失和法律纠纷。

2.提供投资价值

尽职调查报告可以为投资者提供关键的信息，有助于识别优良的投资机会，减少投资风险。

3.保持企业声誉和形象

尽职调查报告可以指导企业做出合规性决策，避免因违规行为被曝光，保持企业良好的声誉和形象。

四、如何做好尽职调查

做好尽职调查需要严谨的态度和专业知识。下面是一些尽职调查的建议：

法律尽职调查报告

（机密）

二〇一二年二月二十四日第一部分 导 言

1、 简称与定义

在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：

“本报告”指由上海方本（北京）律师事务所于2012年2月28日出具的北京[-]有限公司之法律尽职调查报告。

“本所”指上海方本（北京）律师事务所。

“本所律师”或“我们”指上海方本（北京）律师事务所进行法律尽职调查之律师。

“[-]”指[-]股份有限公司，一家根据中华人民共和国法律在[-]工商行政管理局登记设立并存续的、法定地址位于[-]的公司。

“特种设备许可证”指中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局或北京市质量技术监督局向北京[-]有限公司颁发的中华人民共和国特种设备安装改造维修许可证。

“[-]”指北京[-]有限公司，一家根据中华人民共和国法律在北京市工商行政管理局西城分局登记设立并存续的、法定地址位于北京市[-]的公司。

“中国”指中华人民共和国，但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省。

本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。

2、 目的

[-]委托本所，在获得相关信息的基础上并基于本报告的解释和限制，对北京[-]有限公司进行法律尽职调查，以查明[-]的法律现状，为其收购[-]之可行性提供专业法律意见。

3、 工作范围

基于法律尽职调查期间获得的资料和信息，本所之工作范围为确认以下与[-]相关之法律问题：

调查和分析目标公司的股权结构、组织架构以查明目标公司可能存在或发生的重大法律问题；

（1） 调查目标公司遵守中国法律法规的情况，并判断其是否已经或将有可能影响公司的存续或经营；

（2） 调查和分析目标公司的经营现状及重大权利和义务（实际存在的或可能发生的），并分析可能发生的重大事项；