期指交易的基础知识和交易流程

反洗钱基础知识讲座（五）—客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度解读

来源： 发布时间： 2010-05-20

反洗钱基础知识讲座（五）

客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度解读

法律依据：《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

知识点列举：

一 客户身份识别制度

问题 答案

遵循原则 “了解你的客户”的原则

期货公司需要识别的客户范围

1.自然人客户的身份基本信息

姓名、性别、国籍、职业、住所或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。

2.非自然人客户的身份基本信息

客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

3.交易目的 投机、套期保值。

销户

1. 期货经纪合同原件

2. 客户的有效身份证明文件，

客户身份识别的时间 客户办理业务的同时

客户身份识别的内容 开户

1.自然人客户：

﹠核对开户人真实有效的身份证件。

﹠身份证明文件的复印件存档。

﹠登记开户人的身份基本信息。

﹠采集并保存客户的影像资料。

﹠自然人客户必须本人亲自办理开户手续，签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。

2单位客户

﹠核对法定代表人或主要负责人签署的授权文件。

﹠核对开户代理人的身份。

﹠对客户出具的文件进行核对、登记，并将上述身份证明文件的复印件和授权委托书原件存档。

﹠采集并保存开户代理人的影像资料。

销户 ﹠期货经纪合同原件。

﹠客户的有效身份证明文件。

客户身份识别中需登记的身份信息内容 自然人：

﹠ 姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，

期货交易涉及许多操作环节，投资者在这些环节上又面临一些不确定性因素，风险就因此而产生。对普通投资者来说，主要有如下几类风险：

·经纪委托风险。就是投资者没有选准合适的期货经纪公司而可能形成的损失。

·流动性风险。比如，投资者不能在有利价位建仓，平仓时无法在合适价位进行对冲操作，临近交割时找不到足够的实物货源，这些都是流动性风险。

·强行平仓风险。如前所述，期货经纪公司要在每个交易日进行结算，投资者保证金不足时，期货经纪公司就会强行平仓。考虑到这种情况，投资者应当随时关注自己的资金状况。

·交割风险。投资者可以在期货合约到期前对冲平仓，如果不能及时完成对冲操作，就要承担交割责任，就要凑足足够的资金或者实物货源进行交割。对投资者来说，如果不选择交割，那么在临近交割期时最好不要再持有相应的合约。

·市场价格波动风险。在期货交易中，市场价格波动频繁。由于实行的是杠杆交易（即保证金交易），投资者的盈利或损失都被放大了，所以市场风险是投资者面临的最大风险，应当倍加注意，时刻防范。

在交易所发布的行情信息中,专门有"总持仓"一栏,它的含义是市场上所有投资者在该期货合约上总的"未平仓合约"数量。交易者在交易时不断开仓平仓,总持仓因此也在不断变化。由于总持仓变大或变小,反映了市场对该合约的兴趣大小,因而成了投资者非常关注的指标。如果总持仓一路增长,表明多空双方都在开仓,市场交易者对该合约的兴趣在增长,越来越多的资金在涌入该合约交易中；相反,当总持仓一路减少,表明多空双方都在平仓出局,交易者对该合约的兴趣在减少。还有一种情况是当交易量增长时,总持仓却变化不大,这表明以换手交易为主。

而"成交量"是指当日开始交易至当时的累计总成交数量。然而,在统计上,却有单边和双边的区别。凡是成交,必定是有买进也有卖出的,而且两者在数量上是绝对相等的。比如,有人出价以2300点买进10张沪深300指数期货,同时有人出价以2300点卖出10张沪深300指数期货,结果这10手单子成交了。那么,总共成交了多少呢?如果以单边计算,则成交量就是10手,而以双边计算,则成交量就是20手了。显然,双边计算是将成交双方的数量加起来统计的。同样,"总持仓"的双边统计也是将多空双方的未平仓数量加起来计算的。请注意,在我国期货市场,"成交量"和"总持仓"都是按双边统计的,而在国外,基本上都是按单边统计的。

2020证券市场基础知识考点：交易席位和交易单元

2020年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2020证券市场基础知识考点：交易席位和交易单元”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们的更新。

2020证券市场基础知识考点：交易席位和交易单元

(一)交易席位的含义

在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

例1—16(2012年3月考题·单选题)

证券交易所交易席位的实质包含了( )的意义。

A.交易品种

B.交易地点

C.交易时间

D.交易资格

【参考答案】D

【解析】交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的

固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

(二)交易席位的管理

1.交易席位的取得和享有的权利

证券交易所会员的权利之一是参加交易，参加交易先要取得交易席位。根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

证券交易所会员取得席位后，享有下列权利(以深圳证券交易所为例)：

(1)进入证券交易所参与证券交易。

(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权。

(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权。

(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。

(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。

2.交易席位的转让

期货交易基本条件和程序以及交易方式

不怕您不懂期货,只要您有兴趣,只要您想做，你就可以。下面就为大家讲解一下期货交易的基本条件和基本程序，以及交易方式。

期货交易的基本条件

1.国家法律、法规允许的任何自然人和法人。

2.有承担风险的能力和心理准备。

期货市场是高风险、高回报的市场，在期望得到的高回报前，应考虑清楚自己是否具有风险承受能力，参与期货的资金应该是自己“亏得起”的钱，切忌借钱做期货。

3.选择合法、正规的期货公司。首先，合法的期货公司应执有国家工商行政管理总局颁发的《工商营业执照》和中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》；其次公司运作规范，资信良好也是应该考虑的重要因素。

4.选好居间人。这是针对不愿自己交易的投资者而言的。

所谓“居间人”，就是帮助投资者收集相关信息，提供买卖建议的人，他们以收取佣金等方式作为报酬。

投资者与居间人的关系属私下约定的，因此选择居间人应充分考虑其道德水平、专业能力和操盘风格是否适合你。反过来，也应该让居间人了解你的风险偏好度和承受能力，使居间人达到最佳工作状态。

在期货市场中，很大部分成交量是由居间人完成的。从我们了解的实际情况来看，的确有一些十分优秀的专业居间人，为投资者创造了巨大的利润。

期货交易的基本程序

一.开户

仔细阅读并理解《期货交易风险说明书》，对期货交易的风险要做到心里有数。签署《期货经纪合同》以及《期货市场投资者开户登记表》，确立客户与期货经纪公司间的经纪关系。期货经纪公司即向各期货交易所申请客户的交易编码(类似于股票交易中的股东代码)和统一分配客户资金账号。

《期货经纪合同》中最重要的两点是，明确了交易指定人，约定出金时的印鉴和出金方式。远程客户，可网上办理。

二.入金、出金

客户的资金只能在客户指定的银行结算账户与其期货账户间转移；

客户可在网上通过银期转账系统自助办理。