证券交易流程图
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上市流程图上市流程图指的是一家企业或机构为了能够在股票交易所公开发行股票,并实现上市交易,需要进行的一系列程序和步骤。
下面是一个700字的上市流程图:上市流程图第一阶段:决策和准备1. 企业决策上市:企业高层决定将公司上市,以融资、扩大知名度或其他目的为目标。
2. 选择顾问:企业选择合适的证券公司、律师事务所和会计师事务所作为顾问,协助进行后续的上市程序。
3. 评估企业价值:顾问将进行企业价值评估,确定上市后的发行股票数量和价格。
第二阶段:文件准备和申请4. 准备上市文件:企业准备相关文件,包括招股说明书、财务报表、企业章程等。
5. 申请IPO:企业向中国证监会申请初始公开募股(IPO)。
6. 审核和获得批准:中国证监会对企业提交的申请进行审查,并决定是否批准企业上市。
第三阶段:财务信息公开和股票发行7. 发布招股说明书:企业将招股说明书送交中国证监会和证券交易所,公布企业相关信息和发行计划。
8. 申购期和配售:投资者在规定的时间内进行申购,发行价根据投资者需求和市场条件确定。
9. 上市和交易:中国证监会批准后,企业发行股票在证券交易所上市,投资者可以通过交易所进行股票交易。
第四阶段:信息披露和监管10. 定期报告和信息披露:企业在上市后按照法律法规的要求定期向投资者和监管机构披露财务状况和经营情况。
11. 增发和配股:企业在上市后可能进行增发和配股,以筹集更多资金或增加股东。
12. 监管和处罚:中国证监会对上市企业进行监管,监测企业的财务状况和经营活动,对违规行为进行处罚。
以上是一个700字的上市流程图,涵盖了上市企业从决策和准备、文件准备和申请、财务信息公开和股票发行,到信息披露和监管的一系列步骤。
这个流程图可以帮助企业了解上市的整个过程,为企业的上市计划提供指导。
华西证券有限责任公司证券投资基金代销业务操作流程第一章总则 (3)第二章基金代销业务概况 (3)第三章资金账户 (5)第四章基金账户类业务流程 (6)第一节基金账户的开立 (6)第二节基金账户的登记 (10)第三节基金账户的取消登记 (11)第四节基金账户的注销 (12)第五节基金账户的资料变更 (14)第六节基金账户的查询 (17)第七节基金账户的挂失(解挂)补办 (18)第八节基金账户和基金份额的冻结、解冻 (20)第五章基金交易类业务流程 (20)第一节基金认购、申购业务 (20)第二节基金赎回业务 (25)第三节基金分红 (28)第四节基金转托管业务 (30)第五节基金非交易过户业务 (32)第六节基金转换业务 (35)第七节基金定期定额申购业务 ........ 错误!未定义书签。
第六章业务复核和差错处理 .. (36)第七章附则 (37)附件 (38)证券投资基金投资人权益须知 ......... 错误!未定义书签。
开放式基金账户注册/登记申请表 .. (42)开放式基金账户注销/取消登记申请表 (43)开放式基金账户资料变更申请表 (44)开放式基金账户查询申请表 (46)开放式基金账户挂失(解挂)补办申请表 (47)开放式基金认购/申购申请表 (49)开放式基金委托撤单申请表 (50)开放式基金赎回申请表 (51)开放式基金转托管申请表 (52)开放式基金非交易过户申请表 (53)开放式基金转换申请表 (55)开放式基金定期定额申购申请/变更表 .. 错误!未定义书签。
第一章总则第一条为了规华西证券有限责任公司(以下简称“本公司”)证券投资基金代销业务的运作和销售人员的行为,确保本公司证券投资基金代销业务合规、顺利地开展,根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构部控制指导意见》和国家其他相关法律、法规的规定,结合本公司业务的实际情况以及各基金管理公司“开放式基金业务规则”,特制订本操作流程(以下简称本流程)。
ipo流程图IPO流程图(IPO Process Diagram)随着科技的快速发展和全球市场的对外开放,越来越多的企业选择通过IPO(Initial Public Offering,首次公开发行股票)来融资和扩大业务规模。
IPO是指将一家私人公司的股权转化为公共公司的股票,并通过交易所向公众出售这些股票的过程。
下面是一张IPO流程图,描述了IPO过程中的各个阶段和重要步骤。
**IPO流程图****1.准备阶段**-评估公司是否具备进行IPO的条件,例如财务状况、盈利能力和发展潜力等。
-选择投资银行作为主要承销商,以协助和指导公司在IPO过程中的各个环节。
-成立项目组,确定与IPO相关的各项任务和责任,例如法律咨询、财务审计和市场策划等。
**2.尽职调查**-投资银行及律师事务所进行细致的尽职调查,对公司的财务、经营和法律状况进行审查,以确定是否存在潜在的风险和隐患。
-收集公司信息和证件,并制作IPO申请书。
**3.承销合同签署**-公司与主承销商签署承销合同,约定发行股票的数量、价格和其他关键条款。
-确定主承销商向公司提供的承销服务,例如股票销售、市场推广和投资者关系管理等。
**4.提交申请**-公司向证券监管机构提交IPO申请,申报发行股票。
-证券监管机构对公司进行审查和批准,最终决定是否允许公司进行IPO。
**5.注册声明生效**-注册声明获得证券监管机构的批准并生效后,公司可以正式进行股票发行。
-确保公司和主承销商之间的协作,以顺利进行下一步的工作。
**6.发行股票**-公司将发行股票的计划和公告发布给投资者,以吸引购买股票的兴趣。
-投资者向公司购买股票,并支付相应的款项。
-公司将股票上市交易,并在交易所上市。
**7.定价和分配股票**-主承销商负责与投资者协商定价,并确定最终的发行价。
-根据投资者的购买意向,分配股票的数量。
-公司和主承销商共同确定股票的面值和流通数量。
**8.发行完成**-公司发行股票工作完成后,公司正式成为一家上市公司。
证券交易的结算流程(清算)(交收)交易数据接收深沪传输数据清算 应收应付进行轧抵发送清算结果 发给各结算参与人结果参与人组织证券或资金已备交收 收到结果后进行组织发送交收结果 中结公司发给结算参与人再发给证交所 结算参与人划回款项 交收违约处理 资金教授证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。
在此基础上,还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。
一、交易数据接收沪、深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据通过专门通讯链路传输给中国结算公司沪、深分公司。
中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。
二、清算接收完证券交易数据后,中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终,作为共同对手方,以结算参与人为单位,对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。
实践中,投资者应收的现金分红、利息,以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中。
由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度,因此一般来说,不同交易日发生的交易是分开清算的,在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。
除净额清算外,在一些证券品种上还存在逐笔交收制度,如权证的行权、买断式回购的到期结算等。
对于实行逐笔交收的证券交易,中国结算公司沪、深分公司并不将其纳入到净额清算中,而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付金额。
三、发送清算结果清算完毕后,中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络,将清算结果数据发送给各结算参与人。
四、结算参与人组织证券或资金以备交收结算参与人应当根据收到的清算结果,组织证券或资金以备交收。
结算参与人净应付款项的,应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额;如不足,应当在最终交收时点前,向其资金交收账户划人资金。
证券交易的结算流程交易数据接收(清算)清算发送清算结果结果参与人组织证券或资金已被交收发送交收结果(交收)结算参与人划回款项交收违约处理深沪传输数据交易数据接收清算应收应付进行轧抵发送清算结果发给各结算参与人结果参与人组织证券或资金已备交收收到结果后进行组织发送交收结果中结公司发给结算参与人再发给证交所结算参与人划回款项向结算公司划出款项交收违约处理资金教授违约处理,证券交收违约处理证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。
在此基础上,还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。
一、交易数据接收沪、深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据通过专门通讯链路传输给中国结算公司沪、深分公司。
中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。
.二、清算接收完证券交易数据后,中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终,作为共同对手方,以结算参与人为单位,对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。
实践中,投资者应收的现金分红、利息,以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中。
由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度,因此一般来说,不同交易日发生的交易是分开清算的,在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。
除净额清算外,在一些证券品种上还存在逐笔交收制度,如权证的行权、买断式回购的到期结算等。
对于实行逐笔交收的证券交易,中国结算公司沪、深分公司并不将其纳入到净额清算中,而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付金额。
三、发送清算结果清算完毕后,中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络,将清算结果数据发送给各结算参与人。
四、结算参与人组织证券或资金以备交收结算参与人应当根据收到的清算结果,组织证券或资金以备交收。
中原股权交易中心企业挂牌交易流程、展示板流程挂牌流程展示流程新三板挂牌流程图2.对资产进行审计,评估;签署发起人协议和起草公司章程等文件;3.设置公司内部组织机构。
二、尽职调查与辅导(视实际情况)1.保荐机构和其他中介对公司进行尽职调查,问题诊断,专业培训和业务指导;2.完善组织内部管理,规范企业行为,明确业务发展目标和募集资金投向;三、申请文件的制作与申报(2-3个月)1.企业和所聘请的中介机构,按证监会的要求制作申请文件;2.保荐机构进行内核并向中国证监会尽职推荐;3.符合申报条件的,中国证监会在5个工作日内受理申请文件。
四、申请文件的审核(3-9个月)1.初审:证监会正式受理申请文件后,进行初审,同时征求省级政府和国家有关部委意见;2.证监会向保荐机构反馈意见,保荐机构组织发行人和中介机构对审核意见进行回复或审核;3.证监会根据初审意见补充完善的申请文件进一步审核。
初审结束后,进行申请文件预披露;4.发审委审核:将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核;5.核准发行:依据发审委审核意见,证监会对发行人申请作出决定。
五、发行与上市(3-4周)未中签申购资金退款美国纳斯达克上市流程:①财务初步尽调:(1至第5个月)财务顾问或授权单位拜访拟上市公司取得最近三年财务报告及营运计划书,进行初审、复审,了解该公司产业管理、财务管理、业务管理、企业管理、行政管理、经营团队、营运计划、公司历史、发展潜力及上市题材,确认拟上市公司符合美国证券交易管理委员会与纳斯达克首次公开发行或老股上市挂牌方式、上市规范与资格审查,最近三年财务报告及营运计划,通过美国证券交易委员会登录会计师“风险评估”审查,承销商出具《承销意见书》并与财务顾问公司完成《上市委托契约书》的签署。
②上市辅导课程启动,(第6至12个月)财务顾问进行上市审查清单(符合美国证券交易管理委员会及欲挂牌交易证交所上市标准的审查清单) ODQ( 董监事及经营团队问卷调查 )BP (营运计划)、企业管理(资质调整)及 F1 (非美国公司注册表件)或 F - 20F 委任工作,美国证券交易管理委员会登录会计师复核中国会计原则完成最近三年财务审计报告及再往前两年的美国会计原则财务审计的草稿报告,并择定美国证券交易管理委员会登录合格代表律师。
•辅导•制作申报材料阶段•证监会审核阶段•发行上市阶段增发/配股业务流程•确定融资意向上市阶段•制作申报材料阶段•证监会审核阶段•发行上市阶段)改制阶段企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂,一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。
企业首先要确定券商,在券商的协助下尽早选定其他中介机构。
股票改制所涉及的主要中介机构有:证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所。
(1)各有关机构的工作内容拟改制公司拟改制企业一般要成立改制小组,公司主要负责人全面统筹,小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成,其主要工作包括:全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系,并全面督察工作进程;配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作;与律师合作,处理上市有关法律事务,包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等;负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告;完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文,并负责新闻宣传报道及公关活动。
券商制定股份公司改制方案;对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务;推荐具有证券从业资格的其他中介机构,协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果,充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人;起草、汇总、报送全套申报材料;组织承销团包 A 股,承担 A 股发行上市的组织工作。
会计师事务所各发起人的出资及实际到位情况进行检验,出具验资报告;负责协助公司进行有关帐目调整,使公司的帐务处理符合规定:协助公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度;对公司前三年经营业绩进行审计,以及审核公司的盈利预测。
对公司的内部控制制度进行检查,出具内部控制制度评价报告。
资产评估事务所在需要的情况下对各发起人投入的资产评估,出具资产评估报告。