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2023年内部审计发现问题汇总表审计日期：2023年审计范围：公司内部各部门审计目的：发现并汇总公司内部存在的问题，为解决问题提供参考依据一、综述2023年度内部审计旨在对公司内部各部门进行全面审查，从而发现可能存在的问题。
通过对财务、人力资源、生产运营等各方面进行审计，整理出以下问题汇总表。
二、财务部门问题汇总1. 财务数据录入不完整：发现财务部门在录入公司收支数据时存在部分遗漏或错误，导致财务报表不准确。
2. 预算执行不规范：发现财务部门在预算编制与实际执行过程中存在偏差，预算控制不严格，导致部分项目超支或预算浪费。
3. 合同管理问题：发现在合同签订与履行过程中存在一些未及时更新、丢失或不规范的情况，给公司的经营活动带来风险隐患。
三、人力资源部门问题汇总1. 人事档案管理不规范：发现人力资源部门在员工档案管理过程中存在数据不准确、记录不完整等问题，需要加强档案管理的规范性与准确性。
2. 员工培训不足：发现人力资源部门在员工培训方面存在不足，部分员工的专业知识与技能得不到有效提升，需要加强培训计划的制定与执行。
3. 绩效考核机制不完善：发现绩效考核体系存在一定的滞后性，无法全面准确地评估员工的绩效，需要对绩效考核机制进行优化与改进。
四、生产运营部门问题汇总1. 生产计划执行不畅：发现在生产过程中，部分生产计划未能按时执行，导致生产进度延误，影响公司产品的交付与销售。
2. 供应链管理问题：发现供应链管理中存在供应商选择不合理、物流配送不稳定等问题，对公司的生产运营产生负面影响。
3. 资源利用效率低：发现在生产运营过程中存在资源浪费的现象，部分设备利用率低下，需要优化资源配置，提高生产效率。
五、其他问题汇总1. 内部控制不完善：发现公司内部控制制度存在不规范、执行不严格等问题，易造成人为失误和风险泄漏。
2. 信息技术安全隐患：发现在公司信息技术系统中存在安全隐患，需要加强信息安全管理，保护公司的机密信息。
内审检查表受审核单位：动力公司、甲醇、洗煤、焦化受审核单位负责人：内审员：审核时间：标准条款审核内容审核检查记录评价Y/N4.2管理职责4.3能源方针4.4.2 法律法规及其他要求4.4.3 能源评审请负责人介绍本单位组织机构设置及职能职责，主要能源管理岗位及其能源管理职责查单位组织机构设置及科室、车间、岗位职责分工文件查能源管理团队及其职责详见4.2-1附件现场询问相关领导或员工（两名以上）是否清楚本岗位能源管理职责询问本单位在能源管理工作中开展了哪些工作，取得的效果详见4.2-2附件询问负责人是否清楚公司能源方针？如何理解并贯彻落实执行的？抽查贯彻传达的途径及记录。
现场提问2名以上员工是否了解公司能源方针，如何贯彻落实。
询问本单位当前能源管理目标、指标的实现情况，能否确保能源方针的实现详见4.3查单位节能相关法律法规及其他要求清单，是如何获取的，获取渠道有哪些询问负责人如何贯彻法律法规的，如何应用于生产管理活动中？识别的法律法规是如何传达和贯彻，查学习记录。
查本单位是否对遵守能源法律法规及其他要求的情况进行自查和分析查近期（3个月内）国家节能法律法规识别更新情况详见4.4.2询问负责人是否开展了能源评审工作，如开展，询问其能源评审的方法，查看能源评审报告详见附件4.4.3-1询问负责人本单位能源种类及来源有哪些，抽查其记录。
当前能源使用情况及能源消耗水平，抽查其记录。
详见附件4.4.3-2详见4.2-1附件《关于明确能源管理机构及职责的通知》、4.2-2（主要开展工作）结构煤97.64%蒸汽 1.78%电0.55%柴油0.023%新鲜水0.0067%除盐水0.0015%汽油0.0002%成本结构详见4.3从网络、媒体、报刊、书籍和国家、地方政府及上级有关部门等渠道获取法律法规、标准和其他要求。
中华人民共和国节约能源法、中华人民共和国清洁生产促进法、中华人民共和国水法、中华人民共和国电力法、中华人民共和国计量法组织相关人员进行培训学习，以确保在公司控制下的为公司工作或代表公司工作的人员遵纪守法。
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审计统计工作情况汇报表尊敬的领导：我在此向您汇报我所负责的审计统计工作情况。
自从上次汇报以来，我和我的团队在工作中遇到了一些挑战，但我们也取得了一些进展和成果。
首先，我想谈谈我们在审计统计工作中所遇到的挑战。
在过去的一段时间里，我们发现了一些数据不完整和不准确的情况，这给我们的工作带来了一些困难。
此外，由于一些部门之间的沟通不畅和信息共享不及时，我们在收集数据和整理信息的过程中也遇到了一些问题。
这些挑战使得我们的工作进展缓慢，需要更多的时间和精力来处理。
然而，尽管面临这些挑战，我和我的团队仍然努力取得了一些进展。
我们对数据进行了仔细的分析和比对，发现了一些潜在的问题和风险。
我们与相关部门进行了沟通和协调，确保数据的准确性和完整性。
我们还制定了一些改进措施，以确保类似的问题不会再次发生。
通过这些努力，我们已经取得了一些积极的成果，为公司的发展和管理提供了一些有益的建议和参考。
在未来的工作中，我和我的团队将继续努力，克服各种困难和挑战，不断提高审计统计工作的质量和效率。
我们将加强与各部门的沟通和合作，确保数据的准确性和完整性。
我们还将不断改进工作流程和方法，提高工作效率和质量。
我们相信，在公司领导的支持和帮助下，我们一定能够取得更好的成绩，为公司的发展和管理做出更大的贡献。
总之，我对我们的工作充满信心，我相信在我们的共同努力下，审计统计工作一定会取得更大的成就。
我也希望公司领导和各部门的同事们能够继续给予我们支持和帮助，共同推动审计统计工作向更高的水平迈进。
谢谢！此致。
敬礼。
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内审检查记录表评估：通过" 观察项目不符合内审检查记录表评估：通过" 观察项目不符合内审检查记录表QR8.2—08 年度要素 审核项目 抽查方法公司质量手册是否清晰地描述了质量管理体 系的产品和过程范围以及过程之间的相互作 用，对所删减的部分是否说明其合理性。
要素审核项目 抽查方法明。
审核员 /日期 内审组长 /日期评估：通过V 观察项目 V不符合X内审检查记录表QR8.2— 08 年度422 质量手nn~册1、 质量手册是否明确了 所有过程范围，是否 管理各过程之间的接2、 按照标准删减的与5.1管理承诺最高管理者对本公司内部实施质量管理并持续改进的下列活动是否提供证据：――通过适当的方式使公司明确满足顾客和法律法规要求的重要性；--- 制定质量方针和目标；――进行管理评审；――提供满足体系运行要求的资源。
――最高管理者是否通的最终目的是满足顾客--- 制定质量方针和目――进行管理评审；见――提供满足体系运行审核员/日期内审组长/日期评估：通过V观察项目V不符合X内审检查记录表QR8.2—08 年度要素审核项目抽查方法5.2以顾客为关注焦占八 '、八\、最高管理者是否已采取措施使员工明确所有质量活动都应以满足顾客的需求和法律法规要求为目的：1、最高管理者采取了哪切质量活动的依据2、司在各种质量管理制将其转化为各工作过3、建设单位在质量管理4、公司是否在质量管理并将其转化为本公司审核员/日期内审组长/日期评估：通过" 观察项目V不符合X内审检查记录表QR8.2—08 年度要素审核项目抽查方法要素 审核项目 抽查方法最高管理者对质量方针能否持续地作为 公司质量的宗旨进内审组长 /日期内审检查记录表QR8.2— 08 年度评估：通过"观察项目 V不符合X1、 最咼管理者是否制定质量方针； 2、 质量方针是否指出了目标的框架； 3、 质量方针是否体现了改进的思想； 4、 采用什么措施使员工针的要求与本职工作 5、 是否跟踪质量方针的生变更时，最高管理 6、 质量方针、目标的修审核员/日期要素 审核项目 抽查方法1、 是否制定了可测量的2、 质量目标是否能实现 ――满足建设单位和 ――工程质量的目标 ――质量管理体系运3、 质量目标在公司各管 现情况进行评价；4、 质量目标是否在各相否一致，并应满足合 5、 按照部门和层次展开公司总的质量目标； 6、 各职能部门、各管理 7、 公司所制定质量目标审核员 /日期 内审组长 /日期评估：通过" 观察项目 V不符合X内审检查记录表QR8.2— 08 年度是否制定基于质量方针的质量目标， 并在 相关层次和职能上落实； 质量目标内容是否包括了满足产品要求 所需的内容；公司所确定的质量目标是否按照所落实 和分解的情况得以实现。
