私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
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基本投资账户信息模板
基本投资账户信息模板
1. 账户基本信息
- 账户名称：[填写账户的名称]
- 账户类型：[填写账户的类型，如个人账户、公司账户等] - 账户编号：[填写账户的编号]
- 所有人姓名：[填写账户的所有人姓名]
- 联系[填写账户所有人的联系电话]
- 邮箱地址：[填写账户所有人的电子邮箱地址]
- 身份证号码：[填写账户所有人的身份证号码]
2. 银行信息
- 开户银行：[填写账户的开户银行]
- 开户地点：[填写账户的开户地点]
- 银行地址：[填写开户银行的地址]
- 银行账户：[填写账户的银行账号]
3. 投资偏好
- 投资类型：[填写账户的投资类型，如股票、基金、债券等] - 投资周期：[填写账户的投资周期，如短期、中期、长期等]
- 风险承受能力：[填写账户的风险承受能力，如保守型、稳健型、积极型等]
- 投资目标：[填写账户的投资目标，如资本增值、收入稳定等]
4. 其他信息
- 账户余额：[填写账户的当前余额]
- 账户开设日期：[填写账户的开设日期]
- 账户状态：[填写账户的状态，如正常、冻结、注销等]
以上是基本投资账户信息模板，供您参考使用。
如有需要，请根据实际情况填写相关信息，并做好保管。
如有任何变动，请及时更新账户信息。
投资者基本信息表(产品)
机构/产品指定授权
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
私募基金产品要素表
备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。
国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。
国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。
私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。
谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。
2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。
私募基金产品要素表(证券投资类)
时进行收益分配
券股份有限公司
：
联系方式：
入人确认。签字：
后一个交易日/季最后一个交易日）开放
优先资金 200万劣后资金
个月不得赎回
于100万份 □股票质押回购 □协议存款 □ 银行理财 □债券回购 □定期存款
□港股通
□新三板
□贵金属
费用确认人：
□单笔份额超额收益高水位法 □1.业绩年化收益率 收益率____% □2.绝对净值 计提日累计单位净值超过历史 最高累计单位净值的__%计提
国信证券股份有限公司
*项目引入人确认 *国信托管部项目对接人
单位:
联系人：
联系方式：
本产品要素表内容已与管理人及项目引入人确认。签字：
（证券投资）
写基金要素，黑色*号为管理人必填项,红色字 ，对接人做最终确认。 基金有个性化的设计方案，您可以在表旁对相
确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达 容
8个中文字，如：XX投资稳健一号基金）
*份额的分级
□优先和劣后
例：详细：600万优先资金 200万劣后资金
□优先、普通和劣后 详细：
*认购费用 *认购期利息
□不收取认购费
□____%
□折算为投资人份额 □归属基金资产 □不收取申购费 □不收取赎回费 □无赎回限制 □需全部赎回 □可以部分赎回，但赎回后份额不得小于100万份 基础业务类： □股票 □债券 □基金买卖 □股票质押回购 □LOF申赎 □金融期货 □商品期货 □协议存款 □公募基金 □基金专户 □券商理财 □ 银行理财 创新业务类：（需另外收取费用） □融资融券 □ETF套利 □期权 □柜台市场品种 其他： □____% □____% □份额持有未满12个月不得赎回
XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。
1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。
4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。
11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限，指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。
投资者基本信息表参考模板
附表1-1：投资者基本信息表参考模板（自然人）
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入 不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资 产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不 低于人民币50万元 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或 者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理 投资经历 办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 资产规模 □是 □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 座机 移动电话 年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其 承担责任。 投资者签字： 经办人签章： 复核人签章： 募集机构盖章： 年 月 日 期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入 不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资 产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不 低于人民币50万元 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或 者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理 投资经历 办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 资产规模 □是 □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 座机 移动电话 年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其 承担责任。 投资者签字： 经办人签章： 复核人签章： 募集机构盖章： 年 月 日 期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
私募证券投资基金公司产品要素表V1-非标产品
M≥500万
□每笔1000元
□0%
（二选一）
100万≤ M＜500万
1.0%
M＜100万
1.5%
请Hale Waihona Puke □中划“√”，单选。第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
认购份额的计算
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息折算成基金份额计入基金委托人的账户
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产
邮箱：
私募管理人基金业协会登记编码
请完整填写。
托管户开户银行
□浦发银行北京东三环支行
□中信银行北京瑞城中心支行
□工商银行北京燕莎支行
请根据业务需要选择托管户开户银行。其中，如果经纪商是中信证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。
中信证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。
请在□中划“√”，单选。如选择第三项，须在业绩报酬总体提取比例确定的前提下，在管理人和投顾之间分配。如总共提取20%业绩报酬，其中管理人收取12%，投顾收取8%。
六、基金的收益分配
收益分配
□本基金在存续期内不进行收益分配。
□本基金在存续期内进行收益分配。
请在□中划“√”，单选。
分红方式
□基金默认现金分红。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
托管费
年托管费率：【】%，每日计提，按季支付
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
行政管理人服务费
年行政服务费率：【】%，每日计提，按季支付
□每笔1000元
□0%
（二选一）
100万≤ M＜500万
1.0%
M＜100万
1.5%
请Hale Waihona Puke □中划“√”，单选。第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
认购份额的计算
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息折算成基金份额计入基金委托人的账户
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产
邮箱：
私募管理人基金业协会登记编码
请完整填写。
托管户开户银行
□浦发银行北京东三环支行
□中信银行北京瑞城中心支行
□工商银行北京燕莎支行
请根据业务需要选择托管户开户银行。其中，如果经纪商是中信证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。
中信证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。
请在□中划“√”，单选。如选择第三项，须在业绩报酬总体提取比例确定的前提下，在管理人和投顾之间分配。如总共提取20%业绩报酬，其中管理人收取12%，投顾收取8%。
六、基金的收益分配
收益分配
□本基金在存续期内不进行收益分配。
□本基金在存续期内进行收益分配。
请在□中划“√”，单选。
分红方式
□基金默认现金分红。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
托管费
年托管费率：【】%，每日计提，按季支付
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
行政管理人服务费
年行政服务费率：【】%，每日计提，按季支付
开放式基金(适当性)投资者基本信息表(产品)
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
品托管人
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
经办人签字： 机构投资者盖章：（单位公章及法定代表人私章）
日期： 年 月 日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
管理人声明：
基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（ ), 是（ ）请说明：
交易的实际受益人
本机构（ ），其它机构或个人（ ）请说明：
是否有不良诚信记录
否（ ), 是（ ）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
品托管人
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
经办人签字： 机构投资者盖章：（单位公章及法定代表人私章）
日期： 年 月 日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
管理人声明：
基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（ ), 是（ ）请说明：
交易的实际受益人
本机构（ ），其它机构或个人（ ）请说明：
是否有不良诚信记录
否（ ), 是（ ）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
私募证券投资基金产品设立、状态、进度跟踪表
季度产品管理评估与反馈 \ 2019年3季度
# 分红
# 清算决定、清算小组 *
资产退出
基金清算、终止
# 资产分配
证基协管理平台清算报送
产品主要环节
基金终止
环节主要节点 # 提示与客户交流互动 * 提示有材料快递
汇宽资产-产
季度产品管
6月7日 10月25日
长江1号
长江2号
长江6号
长江7号
长江9号
备注
已完成
进行中
有问题
汇宽资产-产品设立、状态、进度跟踪表
# 交流、互动
Hale Waihona Puke # 宏观经济分析、展望1
投资咨询
# 资产配置方案对比、选择 # 投资者需求分析
# 路演
# 投资设计与规划
2
基金启动、确定托管外包、熟悉操作平台
管理人尽调报告
3
产品托管准入
托管与外包服务协议 *
基金要素表
4
产品出合同
# 合同审查 合同印刷确认单
# 合同签署前提醒
合同签署文件预备
5
投资者签合同及其他材料
反洗钱相关工作 慢跑期 壮大期 稳步期
辅助券商产品净值季度报送
产品季度运营报告
综合管理平台季度投资者信息更新 综合管理平台季度产品运行表
信息披露管理平台季度投资者报告 # 托管平台季度投资者报告审核、发布
产品增值税及附加税减免报送 管理费、托管费、服务费季度支付情况
# 临开 *
临开、合同变更、分红
# 合同变更、补充协议 *
# 投资者文件签署及双录 签署文件补齐、归档 # 客户汇款
6
募集结束后向托管平台申报材料
# 客户合同回寄 * 银行托管账户开立 * 募集结束材料报送
投资者基本信息表
附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。
1-投资者基本信息表(机构)
法定代表人（负责人）/或开户代理人（签章）：
单位盖章：
日期：年月日
诚信纪录
是否有来源于以下机构的不良诚信记录？
中国人民银行征信中心□ 最高人民法院失信被执行人名单□ 工商行政管理机构□
税务管理机构□ 监管机构、自律组织□ 投资者在期货经营机构从事投资活动时产生的违约失信行为记录□过度维权等不当行为信息□ 其他组织无不良诚信记录□
法定代表人
证件类型
证件号码
传真号码
联系电话
投资者基本信息表（机构）
单位全称
单位性质、资质
营业执照
登记证号
经营范围
实际受益人
控股股东
投资者类型
工业□农业□商业贸易□多元化集团公司□房地产□投资、咨询公司□财务公司□
信托□保险公司□证券集合理财□证券自营□基金专户理财□封闭式基金□QFII□
保本基金□证券定向理财□开放式基金（不包括ETF）□ETF□企业年金□社保基金□银行自营□银行理财□其他
声明：
1．本机构承诺以上填写内容和授权事项均属实，如因以上提供的信息不真实、不准确、不完整的而产生的风险和后果，全部由本机构承担；如上述内容发生变更将及时通知贵公司，如因未能及时完成告知由此产生的后果将由本机构承担。
2．本机构有能力承担因参与期货交易而产生的风险，并保证参与交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性。承诺遵守期货交易所的各项业务规则，自愿承担期货交易结果。
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经办人
证件类型
证件号码
传真号码
联系电话
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注册地址
办公地址
所属行业是否与期货交易品种有关
有□无□
参与期货的主要交易类型
投机□套利□套保□
单位盖章：
日期：年月日
诚信纪录
是否有来源于以下机构的不良诚信记录？
中国人民银行征信中心□ 最高人民法院失信被执行人名单□ 工商行政管理机构□
税务管理机构□ 监管机构、自律组织□ 投资者在期货经营机构从事投资活动时产生的违约失信行为记录□过度维权等不当行为信息□ 其他组织无不良诚信记录□
法定代表人
证件类型
证件号码
传真号码
联系电话
投资者基本信息表（机构）
单位全称
单位性质、资质
营业执照
登记证号
经营范围
实际受益人
控股股东
投资者类型
工业□农业□商业贸易□多元化集团公司□房地产□投资、咨询公司□财务公司□
信托□保险公司□证券集合理财□证券自营□基金专户理财□封闭式基金□QFII□
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私募投资基金立项评审表
私募投资基金立项评审表
私募投资基金立项评审表
一、基本情况
（一）基金名称：
（二）投资负责人：
（三）组建机构：
（四）基金规模：
（五）募集期限：
（六）基金类型：
（七）预期投资策略：
二、机构背景
（一）组织机构类型：
（二）注册资本：
（三）法人代表：
（四）股权结构：
（五）管理层及核心骨干：
（六）管理团队投资经验：
（七）其他背景介绍：
三、产品定位
（一）产品投资方向：
（二）产品运作模式：
（三）产品收益预期：
（四）产品风险评估：
（五）投资期限：
四、市场分析
（一）市场概况：
（二）市场需求：
（三）市场前景：
五、财务测算
（一）基金规模与募集期限：（二）管理费用：
（三）业绩报酬：
（四）投资成本：
（五）其他收支：
（六）投资收益预测：
六、风险提示
（一）投资风险：
（二）基金管理风险：（三）市场风险：
（四）其他风险提示：
七、备查文件清单
（一）法律文件：
（二）财务文件：
（三）监管文件：
（四）其他文件：
八、项目立项建议
（一）立项建议：
（二）合规性建议：（三）风险管理建议：
（四）其他建议：
以上是私募投资基金立项评审表的内容，需要根据不同的实际情况进行具体的填写和调整。
对于私募基金而言，立项评审过程非常重要，需要从多个角度进行分析和评估，确保基金运作能够取得预期收益。
同时，立项评审表也是监管机构审查基金是否符合相关要求的重要文件之一。
私募基金产品要素表(模板)
填写说明
基金名称
请填写全称，一般为xxxx基金，不能冠有“XX”字样，协会对基金名称无限制要求
基金管理人信息请确认管理人是否已在协会完成登记，并将相关信息填写完整
产品结构
请在【】中划“√”。
如为结构化产品，请详细说明分级比例及收益分配约定是否代销
如已与零售两融部事先确认管理人准入和产品要素，请选是最低募集金额
请在【】中划“√”，单选。
如有最低金额，需填写100万以上的数字。
预计开始募集时
间/期限请准确填写，以便安排产品进程
产品期限请在【】中划“√”预计投资者数量200人内
托管人证券经纪商请填写全称期货经纪商请填写全称
预计成立日期运作方式
请在【】中划“√”封闭期请在【】中划“√”
申购/赎回开放日一般设置每季度开放一次，其他方式请详细说明
认购费申购费赎回费
运作日期设置
【】无
【】自基金成立之日起 个月【】封闭式【】开放式
私募基金产品要素表
基本情况【√】季度 日【】月 日【】其他：无名称：注册地址：法人代表：
联系人：
联系方式：邮箱：传真号码：
【】否【】是
【】普通产品【】优先+劣后，结构化【】优先+夹层+劣后，结构化 【】普通+安全垫【】无
【】为 1000 万元
【】 年
【】 无固定存续期限
托管及外包服务需求
（请根据需求点击右框选
项）
【】
【】 其他：1-2个月
托管
TA 外包
估值外包。
基金业协会 个人基本情况登记表【范本模板】
起止时间
学习院校
学历及学位
证明人及联系电话
工 作 履 历
起止时间
工作单位
职务
证明人及联系电话
个人主要工作业 绩/研究成果
申
请
人
所
在
机
构
意
见
本单位已对申请材料的全部内容进行了审查核实，材料内容真实可靠，不存在虚假、隐瞒或遗漏等事项.
申请人所在机构盖章
年 月 日
私募基金高级管理人员基金从业资格认定
个人基本情况登记表
姓名
性别
出生日期
年 月 日
照片
（1寸）
曾用名
民族
籍 贯
国籍
户 籍
所在地
出生地
政 治
面 貌
最高学历
及 学 位
职称/职业资格证书
身份证明号码
婚姻
状况
健康
状况
联系电话
手机ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
电子信箱
地址
办公电话
持有的各种护照(通行证）、号码、颁发国家（地区）
学 习 简 历（从大学开始填写）
学习院校
学历及学位
证明人及联系电话
工 作 履 历
起止时间
工作单位
职务
证明人及联系电话
个人主要工作业 绩/研究成果
申
请
人
所
在
机
构
意
见
本单位已对申请材料的全部内容进行了审查核实，材料内容真实可靠，不存在虚假、隐瞒或遗漏等事项.
申请人所在机构盖章
年 月 日
私募基金高级管理人员基金从业资格认定
个人基本情况登记表
姓名
性别
出生日期
年 月 日
照片
（1寸）
曾用名
民族
籍 贯
国籍
户 籍
所在地
出生地
政 治
面 貌
最高学历
及 学 位
职称/职业资格证书
身份证明号码
婚姻
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健康
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学 习 简 历（从大学开始填写）
私募基金登记备案系统填表说明..
私募基金登记备案系统填表说明2014 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录CONTENTS一、用户注册 (1)二、会员代表信息 (1)三、管理人信息 (2)1、基本资料 (2)2、外包信息情况 (3)3、实际控制人 (3)4、合法合规及诚信情况 (4)5、财务状况 (5)四、股东（合伙人）信息 (5)1、股东情况表 (5)2、合伙人情况表 (6)五、主要人员信息 (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） (7)2、其他高级管理人员信息 (8)六、正在运作的基金信息 (9)1、基本信息情况 (9)2、私募证券投资基金信息表（表1） (11)3、私募股权投资基金信息表（表2） (12)4、创业投资基金信息表（表3） (14)5、私募商品基金信息表（表4） (16)6、其他私募基金信息表（表5） (18)7、顾问管理基金信息表（表6） (20)七、需要定期报送的信息 (22)1、基金月度信息更新 (22)2、基金季度信息更新 (24)3、重大事项变更 (26)使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致，以在线系统为准。
一、用户注册二、会员代表信息三、管理人信息1、基本资料2、外包信息情况3、实际控制人注：实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。
认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。
4、合法合规及诚信情况5、财务状况四、股东（合伙人）信息1、股东情况表注：本表需按持股比例大小依次填写所有持股比例 5%以上的股东。
2、合伙人情况表普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构，需填写合伙人情况表。
注：需按合伙人实缴出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况，包括普通合伙人和有限合伙人。
2024年私募投资代持协议模板一
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年私募投资代持协议模板一本合同目录一览1. 协议背景与主体2.1 私募基金基本信息2.2 代持人基本信息2.3 投资方基本信息3. 代持股权3.1 代持股权的数量3.2 代持股权的种类3.3 代持股权的来源4. 投资及收益分配4.1 投资金额4.2 投资方式4.3 收益分配原则4.4 收益分配时间及方式5. 代持期限5.1 代持期限的起始时间5.2 代持期限的结束时间5.3 代持期限延长条件6. 代持人的权利与义务6.1 代持人的权利6.2 代持人的义务7. 投资方的权利与义务7.1 投资方的权利7.2 投资方的义务8. 合同的终止与解除8.1 合同终止的条件8.2 合同解除的条件9. 违约责任9.1 违约行为的界定9.2 违约责任的具体承担方式10. 争议解决10.1 争议解决的方式10.2 争议解决的地点及适用法律11. 合同的变更与补充11.1 合同变更的条件11.2 合同补充的内容12. 保密条款12.1 保密信息的范围12.2 保密信息的期限12.3 保密信息泄露的责任13. 合同的生效、修改和终止13.1 合同的生效条件13.2 合同的修改条件13.3 合同的终止条件14. 其他条款14.1 合同的完整性与互斥性14.2 合同的适用法律与管辖法院14.3 合同的副本与正本第一部分：合同如下：第一条协议背景与主体1.2 私募基金已募集设立，基金规模为亿元，基金管理人负责基金的管理和运作。
1.3 代持人为具备代持股权资质的自然人，愿意为投资方代持私募基金持有的目标公司股权。
1.4 投资方看好目标公司的发展前景，愿意通过私募基金进行投资，并同意由代持人代持股权。
第二条私募基金基本信息2.1 私募基金的名称：私募股权投资基金2.2 私募基金的成立时间：2023年2.3 私募基金的基金管理人：基金管理有限公司2.4 私募基金的募集规模：亿元人民币第三条代持人基本信息3.1 代持人的姓名：X3.2 代持人的身份证号码：3.3 代持人的联系地址：市区路号3.4 代持人的代持资质证明文件编号：第四条投资方基本信息4.1 投资方的名称：X4.2 投资方的营业执照号码：4.3 投资方的联系人：X4.4 投资方的联系方式：X第五条代持股权5.1 代持股权的数量：万股5.2 代持股权的种类：普通股5.3 代持股权的来源：私募基金通过投资方式取得的目标公司股权第六条投资及收益分配6.1 投资金额：亿元人民币6.2 投资方式：通过私募基金间接持有目标公司的股权6.3 收益分配原则：按照私募基金的基金合同约定进行收益分配6.4 收益分配时间及方式：每年底的股东大会上进行利润分配，分配方式为现金分红第七条代持期限7.1 代持期限的起始时间：本协议签署之日起7.2 代持期限的结束时间：代持股权的转让或上市时止7.3 代持期限延长条件：如双方协商一致，可在本协议到期前六个月内向私募基金提出延长代持期限的申请，经私募基金同意后可延长代持期限。
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私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）
要点
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名称
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产品备案机构类型
成立
备案时间
时间
产品
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产品存续期
编号
产品
产品规模
类别
产品
管理
人
产品
托管
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机构
资质 资质证书编号 证明
经营 范围
注册 地址
办公 地址
经办 人
职务 证件有效 期 办公邮编
电子邮箱 联系方式 座机 办公地址
移动电话
与该机构 / 产品关系
管理 人名 称
机构 类型
机构证件类型
有效期
注册
资本
控股股东或实际控制人
是否为下列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的
证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年
金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口
规模币 ___________________ 万元是否
是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：
交易的实际受益人本人（），他人（）请说明
是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对
其承担责任。
机构/产品指定授权
经办人签
字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:
复核人签章：
年
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。