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2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
宁夏省2017年上半年期货从业资格：套期保值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业3、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手4、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图5、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点6、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度7、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约8、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序9、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件10、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
宁夏省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所2、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权3、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序4、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点5、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会6、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评7、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
A．3B．5C．10D．208、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
宁夏省2017年期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．52、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．153、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债6、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局7、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系8、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门9、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司10、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
宁夏省2017年期货法律法规之适当性制度考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列对基差的描述正确的有__。
A．在正向市场上，收获季节时基差走弱B．在正向市场上，收获季节时基差走强C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强D．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走弱2、最高价和最低价之间为一条竖线段，开盘价以位于竖线左侧的短横线表示，收盘价以位于竖线右侧的短横线表示的图示方法是.A：闪电图B：竹线图C：分时图D：K线图3、证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应。
A：暂停对该公司新业务的审批B：限制该公司的职工薪酬发放C：依法撤销其介绍业务资格D：对其处以50～100万元罚款4、有权管理期货从业人员的单位有__。
A．中国证监会派出机构B．期货保证金安全存管监控机构C．中国期货业协会D．中国证监会5、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳（）。
A．会员会B．保证金C．期货市场监管费D．经营费6、最先开发的期货和期权全球交易系统，实现了投资者跨市场（）交易。
A：半天12个小时B：18个小时C：22个小时D：全天24小时7、2000年12月29日，一个组织的成立标志着中国期货行业自律组织的诞生，这一组织是。
A：中国金融期货交易所B：中国证监会C：中国期货保证金监控中心D：中国期货业协会8、通常，基本面分析派人士是依据____来预测未来市场价格的。
A：市场信息B：公共信息C：全部信息D：以上所有信息9、最早出现的交易所交易的金融期货品种是（）。
A．外汇期货B．国债期货C．股指期货D．利率期货10、假定6月份，豆油的期货价格为5300元/吨，某投机商预测近期豆油价格有上涨的趋势，于是，决定采用买空看跌期权套利，即以110元/吨的价格买进敲定价格为5300元10月份豆油看跌期权合约，又以170元的价格卖出敲定价格为5400元相同的到期日的豆油看跌期权，则最大利润和最大亏损分别为__。
宁夏省2017年期货从业资格：外汇期权考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明2、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日3、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差B．基差C．差价D．套价4、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员5、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争6、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核7、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所8、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评9、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线10、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-861、未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑。
并处五万元以上五十万元以下罚金。
【多选题】A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会正确答案:A、B、C答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条擅自设立金融机构罪未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2、从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。
【单选题】A.证监会B.期货业协会C.期货交易所D.公安机关正确答案:B答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
3、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。
【多选题】A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十七条监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（五）其他应当复核的内容。
2017年宁夏省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2402、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格4、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生5、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元6、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会7、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所8、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-601、平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
2、总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不应由董事担任。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
总经理、副总经理由中国证监会任免。
总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。
3、取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货交易所管理办法》第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。
期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。
4、期货交易所总经理的职权包括( )。
【多选题】A.主持期货交易所的日常工作B.决定结算担保金的使用C.拟订风险准备金的使用方案D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。
宁夏省2017年期货从业资格《法律法规》考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)2、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格3、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权4、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围7、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理8、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职10、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间11、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评12、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．3B．2C．5D．113、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所14、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15%B．20%C．30%D．50%15、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元16、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低17、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点18、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点19、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本20、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所21、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。
A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易22、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会23、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度24、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构25、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．15二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业品德D．职业创新能力2、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D．期货从业人员在执业过程中应严格自律3、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有企业B．国有控股企业C．金融机构D．事业单位4、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。
A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。
甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。
A．甲B．乙C．丙D．丁5、转移外汇风险的手段主要有__。
A．分散筹资B．外汇期货交易C．远期外汇交易D．外汇期权交易6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定7、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。
A．向中国证监会报告B．移交司法机关追究刑事责任C．直接对其进行刑事处罚D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理8、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。
A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B．期货从业人员获取不正当利益C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息9、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统10、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人B．父母C．配偶D．子女11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。
A．设立目的和职责B．名称、住所和营业场所C．注册资本及其构成D．对会员的纪律处分12、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。
A．期货交易所B．套期保值者C．期货公司D．投机者13、未决仲裁等或有负债的（）。
A．性质B．涉及金额C．可能发生的损失D．预计损失的会计处理情况14、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
下列选项中属于该规定的制定依据有（）。
A．《中华人民共和国民法通则》B．《中华人民共和国刑法》C．《中华人民共和国合同法》D．《中华人民共和国民事诉讼法》15、洁身自好的有（）。
A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告16、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
