东财证券投资学(1)

(单选题)1: 具有凸性效用函数的投资者是（）。

A: 风险回避者
B: 风险喜好者
C: 风险中性者
D: 以上都不对
正确答案: B
(单选题)2: （）是股份有限公司的常设权利机构。

A: 董事会
B: 股东大会
C: 总经理
D: 监事会
正确答案: A
(单选题)3: 下列债券中风险最小的是（）。

A: 国债
B: 政府担保债券
C: 金融债券
D: 公司债券
正确答案: A
(单选题)4: 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。

A: 契约型基金
B: 公司型基金
C: 开放型基金
D: 封闭型基金
正确答案: C
(单选题)5: （）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。

A: 累进利率债券
B: 参加债券
C: 收益债券
D: 企业债
正确答案: C
(单选题)6: 发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行
A: 高于
B: 等于
C: 低于
D: 不确定
正确答案: A。

第1章股票1.1填空题1）执行机关 2）后配股 3）B股 H股1.2选择题1）B 2）B 3）A1.3问答题1）股份制度也称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。

股份制度的功能：（1）股份制初期的功能: 筹集（或集中）资金是股份制的主要功能。

（2）股份制成熟时期的功能: 在股份制已发展到比较完善的今天，改善和强化企业的经营管理机制已成为其主要功能，而融资功能作为其固有的本能而成为次要功能。

2）股票的主要特性主要表现在如下几个方面：（1）不可返还性。

（2）决策性。

（3）风险性。

（4）流通性。

（5）价格波动性。

（6）投机性。

3）第一，推行股份制是建立现代企业制度、搞活企业的有效途径。

第二，推行股份制有利于增强企业的自我约束机制，端正企业行为。

第三，推行股份制有利于企业存量资产的重新优化配置。

第四，推行股份制有利于企业内部明确权、责、利关系，促使企业的干部、职工关心企业的经营与发展。

第五，推行股份制有利于企业筹集资金，实现自我技术改造和设备更新。

第六，推行股份制有利于坚定外商投资信念，促进引进外资的不断增长。

1.4分析题（1）投资经验包括以下几条：第一，以公司本身的素质为最主要的衡量标准，决不能听信小道消息，盲从专家意见。

第二，投资成长低价股，在相对低位买进。

第三，重拳出击，持股不能太分散。

第四，打持久战，设立止损点，跌到一定幅度就及时斩仓。

第五，把握板块运动规律，适当反向操作。

（2）对基本分析和技术分析的认识包括：基本分析中，强调经济等基本面因素对股价的影响，经济因素包括宏观、中观和微观经济等方面，宏观和中观都影响多个公司的股票，因而，实际中，微观企业个体的因素对于选股尤为重要。

因而，本案例中也非常强调公司自身的因素的最主要作用。

技术分析有三项的市场假设：市场行为涵盖一切信息，价格沿趋势移动，历史会重演。

它认为市场交易就是最好的指标，一旦遇到与过去时期相类似的情况，应该与过去的结果进行比较，过去的结果是对未来进行预测的参考。

(单选题)1: 在我国证券市场立法机构是（）
A: 人民银行
B: 证监会
C: 财政部
D: 全国人民代表大会
正确答案: D
(单选题)2: 依法持有并保管基金资产的是（）。

A: 基金持有人
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 证券交易所
正确答案: C
(单选题)3: 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。

A: 上证综合指数
B: 深证综合指数
C: 上证30指数
D: 深证成分股指数
正确答案: B
(单选题)4: 具有凹性效用函数的投资者是（）。

A: 风险回避者
B: 风险喜好者
C: 风险中性者
D: 以上都不对
正确答案: A
(单选题)5: 下列关于股票的清算价格的说法中，正确的是（）。

A: 股票清仓时，股票所能获得的出售价格
B: 股票的清算价值应与帐账面价格相等
C: 股票的清算价值时公司清算时每一股份所代表的实际价格
D: 公司破产清算时，其发行的股票的交易价格
正确答案: C
(单选题)6: 1790年成立了美国第一个证券交易所（）
A: 全美证券交易所
B: 纳斯达克市场
C: 纽约证券交易所
D: 费城证券交易所
正确答案: D
(单选题)7: 以下不是股票基本特征的是( )。

一、股票公司股东的股权凭证，是规定股东享有收益、管理公司、承担义务的可转让凭证。

1.特点：不可返还性、参与公司决策；风险性、价格波动性、投机性；流通性；2.种类：（1）持有者承担风险和享有收益1.普通股：投票表决、收益分配、剩余资产分配、优先认股2.优先股：优先领取股息、优先分配剩余资产、表决权受限分：累积非累积、参与不参与剩余利润分配、可转换不可转换、可赎回不可赎回（2）按收益能力和风险特征1.蓝筹股：历史较长、长期稳定盈利、资金实力雄厚、信誉较高的大公司发行的股票。

特点：市场价格稳定、投资风险适中、股息率较高2.成长股：处于高速发展期的公司发行的股票3.周期股：收益随着商业周期波动的公司发行的股票4.收入股：发放高股利的股票5.防守股：在经济周期波动条件下收益依然比较稳定的股票6.投机股：价格变化快、幅度大、公司发展前景难以确定的股票3. 股份制度（1）含义：也称股份公司制度，集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。

（2）功能、作用筹集社会资金，促进资本集中；所有权、控制权分离，改善并强化企业管理；有利于资源的合理配置，将社会资源集中到效益高的企业上；有限责任的承担，增加社会效益，促进经济发展。

（3）股份制改革意义有利于企业从资本市场募集资金以支持企业自身的发展，实现技术改造、设备更新；增强企业的自我约束机制，兼顾各方利益，同时考虑短期利益和长远利益，明确企业内部各方责任；推动企业存量资产的优化配置，激发企业的经营活力，提升竞争力；有利于引进外资。

1. 股票特点6个、4组不可返还、决策性、风险投机波动、流动性2.种类：承担风险收益：普通股（权利：分配收益和剩余资产、投票决策、优先配股）、优先股；收益、风险特征：蓝筹（历史长、资金雄厚、信誉高，长期盈利能力稳健的公司）、成长、周期（随商业周期波动）、收入（高股利）、防守、投机3. 股份制改革的含义：集资入股、共享收益、共担风险功能意义：（筹集资金角度、企业内部约束管理角度、社会和企业自身资源配置经营活力角度、有限责任制度、吸引外资）二、债券反映投资者和筹资者之间的债权债务关系、约定在一定期限内还本付息的债务凭证。

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------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (单选题) 1: （）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。

A: 累进利率债券B: 参加债券C: 收益债券D: 企业债正确答案:(单选题) 2: 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（）。

A: 单位信托基金B: 投资基金C: 投资信托基金D: 共同基金正确答案:(单选题) 3: 中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（）左右。

A: 1/5B: 1/2C: 1/4D: 1/3正确答案:(单选题) 4: 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10％，则该股票的投资价值为（）。

A: 10B: 15C: 50D: 80正确答案:(单选题) 5: 收入型基金的投资目标是（）A: 追求最高的资本增值B: 获取最大的当期收益为投资目标C: 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D: 以上都不对正确答案:(单选题) 6: 完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（）的市场类型多与此相近似A: 初级产品B: 制成品C: 石油D: 公用事业正确答案:(单选题) 7: 根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票A: 60％B: 70％------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ C: 80％D: 90％正确答案:(单选题) 8: 贴现债券的发行属于（）。

东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。

）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。

A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。

A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。

A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。

A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。

A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。

A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。

A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。

A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。

A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。

A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。

A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。

东财《证券投资学》单元作业二
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)
1.下列说法正确的是（）。

A.分散化投资使系统风险减少
B.分散化投资使资本要素风险减少
C.分散化投资使非系统风险减少
D.分散化投资的收益最高
答案:C
2.关于资本市场线，哪种说法不正确（）。

A.资本市场线通过无风险利率和市场资产组合两个点
B.资本市场线是可达到的最好的市场配置线
C.资本市场线也叫证券市场线？
D.资本市场线斜率总为正
答案:C
3.套利定价模型的目标是寻找（）的证券。

A.高收益
B.低风险
C.价格被低估
D.价格被高估
答案:C
4.不属于积极投资主张的是（）。

A.推出市场
B.采取价格投资
C.建立一个充分分散化的证券投资组合
D.多方打听内幕消息以弥补市场无效不足
答案:C
5.基本分析的重点是（）。

A.宏观经济分析
B.公司分析
C.区域分析
D.行业分析
答案:B
6.马科维茨描述的投资组合理论主要关注于（）。

A.系统风险的减少
B.分散化对投资组合的风险影响
C.非系统风险的确认
D.积极的资产管理以扩大收益
答案:B。

东财《证券投资学》在线作业一以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币正确答案:B通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。

A.购买力B.销售C.供给D.利率正确答案:A（）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。

A.保证金买长交易B.保证金卖短交易C.回购交易D.保证金平衡交易正确答案:B下列债券中风险最小的是（）。

A.国债B.政府担保债券C.金融债券D.公司债券正确答案:A某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。

A.7.14％B.6.92％C.8.5％D.5.34％正确答案:B（）是股份有限公司的最高权利机构。

A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会正确答案:B股票指数期货的交割额方式是（）。

A.现金轧差B.交割相应指数的成份股C.交割某种股票D.以上都可以正确答案:A无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。

A.越低B.越高C.可能高，可能低D.与无差异曲线的位置之间的关联程度越低正确答案:B某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）。

A.10B.15C.50D.80正确答案:A具有凸性效用函数的投资者是（）。

A.风险回避者。

东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.下列说法正确的是()。

A.通货膨胀会使股票的价格下降B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬2.根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产()以上要投资于股票A.60%B.70%C.80%D.90%3.金融中介具有的优点包括()。

A.通过聚集小投资者的资金可以为大客户提供贷款B.通过众多客户贷款可以分散风险C.通过大量业务来储备专业知识，并可以利用规模经济和范围经济来评估、监控风险D.可以提供单笔风险很高的贷款4.马科威茨关于投资组合的奠基之作是()。

A.均值方差模型B.证券组合的选择C.资本定价模型D.论有效边界5.不完全竞争市场由于产品差异性的存在，生产者可藉以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。

()的市场类型一般都属于这种类型。

A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业6.权证的价值可分为()。

A.价内价值B.价外价值C.内在价值D.时间价值7.下列有关期权估值模型的表述中正确的有()。

A.BS期权定价模型中的无风险利率应选择长期政府债券的到期收益率B.利用BS模型进行期权估值时应使用的利率是连续复利C.利用二叉树模型进行期权估值使用的利率可以是年复利D.美式期权的价值应当至少等于相应欧式期权的价值8.某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9%，则该年初股票投资价值为()。

A.10B.15C.50D.809.下列关于系数的说法中，正确的是()。

A.投资组合的系数一定会比组合中任一单只证券的系数低B.系数可以为负数C.某资产的系数取决于该资产收益率与市场组合收益率之间的相关性，与该资产的标准差无关D.系数只衡量系统风险，而标准差则衡量包括系统风险与非系统风险在内的全部风险10.交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。