EHS工作清单

ISO14001&OHSAS18001 内审清单所有部门(审核日期/时间：)1）风险评估OP-(OHS)MD-001a.定期评估（半年一次），以往评估记录的保存（文件查看）b.风险评估-地下作业/饭堂摔倒/滑倒/人体工程学方面的工作岗位，如搬运工（文件查看）c.重大危险源的控制措施及控制效果（文件查看/现场查看）2）6S管理（所有区域）及检查记录（文件查看/现场查看）3）办公室/洗手间管理（现场查看）a. 安全/卫生b. 照明/通风情况4) 环境因素的识别OP-(EN)MD-001a. 定期评估（半年一次），以往评估记录的保存，是否涵盖所有区域，所有活动（文件查看）b. 新材料/新地点/新设备使用的环境因素评估（如果有的话）（文件查看）c. 重大环境因素的控制措施及成效（文件查看/现场查看）5）年度EHS目标指标/管理方案，执行情况，定期评审（文件查看）6）EHS 法律法规获取途径，收集情况及合规性评价，修改记录的追踪（文件查看/询问）7）ROHS培训情况，执行情况，ROHS客户投诉跟进（文件查看）8）所有区域的健康安全情况/节能情况（水/电等方面）（现场审核）工程部(审核日期/时间：)1）噪声控制a.内部噪声月度检测（文件查看）2）机器保护罩的安装/月度检查记录（文件查看/现场审核）3）模房技术员的操作安全，PPE配备，含油抹布的回收情况，模具搬运的安全（现场观察）4）机器标识是否正确（现场审核）物流部(审核日期/时间：)1）叉车管理a. 叉车维修计划/检查记录（文件查看）b. 叉车使用许可证（文件查看）c. 叉车驾驶员培训及证书（文件查看）d. 叉车驾驶过程的安全情况（现场观察）2) 危险废物管理a. 危险废物转移清单（文件查看）b. 承包商合同/资质确认（文件查看）c. 危险废物仓库管理情况（现场查看）d. 危险废物跨省转移许可证（文件查看）3) 化学品仓库管理& MSDS表格a. 化学品管理人员资格证（文件查看）b. 化学品管理人员的操作是否规范（现场审核/询问）c. 化学品柜的防泄漏装置（现场审核）d. 化学品的标识是否清晰可见（现场审核）4）消防通道是否畅通无阻（现场观察）5）搬运工是否在上岗前接受到相关培训？查看培训记录，现场观察其搬运情况是否符合健康安全标准。

EHS审核文件清单
EHS审核文件清单
N
O
文件名 有/否 责任人 时间 备注 管理系统
1 ISO14001证书
2 EHS政策
3 法律法规清单
4 排污许可证+副证+年度检测报告
5 建设项目环境影响报告表(试行)
6 建设项目环境影响批复
7 建设项目竣工环境保护验收意见书
8 建设工程消防验收意见书
9 年度审查报告(第三方,保险公司,内审,外审)
10 CAP(内审,外审)
11 供应商审查计划方案(包含环境要素)
12 供应商审查报告
13 供应商审查跟进
14 风险评估
15 培训计划
16 工作指引(化学品之使用)
17 管理 系统文件清单/索引
18 EHS架构图
目标与项目
1 EHS目标(当年)
2 以上的执行计划
3 节约计划:水,电,物料,废物,噪音,其他
4 年度统计表:水,电,物料,废物,噪音,其他
5 意外统计
6 废物处理合同
7 废水处理合同
8 危险废物转移联单
9 危险废物转移公司证照
应急准备
1 化学品泄露应变计划
2 其他紧急事故应变计划
3 各项演习记录
4 消防检测报告
文件 1H
1 职业卫生预评价
2 职业卫生控制效果评价
3 职业卫生控制批复
4 职业卫生现状评价
5 职业危害因素监测报告
6 职业危害岗位体检
7 车间噪音检测报告
CHEM
1 化学品使用清单
2 MSDS清单
3 PPE使用表
4 PPE更换记录。

特种设备使用登记证
特种设备作业人员资格证
特种设备安全管理人员资格证
法规 要求 《安全生产法》、《安全生产许可证管理办法》 《建筑法》、《建筑工程施工许可管理办法》
《建筑法》、《建筑业企业资质管理规定》
《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》 《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》
《防雷减灾管理办法》 《气象灾害防御条例》
《环境保护法》 《建设项目环境保护管理条例》
生产制造类合规
环保
职业 卫生
消防 防雷 应急
合规项目 排污许可证/登记 危险废弃物转移合同 辐射安全许可证 安全和防护状况年度评估报告 污染物排放年度监测报告 职业病危害因素申报 职业病危害因素定期检测报告 职业病危害现状评价 职业病危害岗位体检（岗前、在岗、离岗） 建筑消防设施维保合同及记录 建筑消防设施年度检测报告 建筑防雷设施年度检测报告 生产安全应急预案及备案证明 突下的工程不少于1人 1万～5万平方米的工程不少于2人 5万平方米及以上的工程不少于3人， 且按专业配备专职安全生产管理人员
5000万元以下的工程不少于1人 5000万~1亿元的工程不少于2人 1亿元及以上的工程不少于3人，且按 专业配备专职安全生产管理人员
《食品安全法》
《食品安全法》 《城市生活垃圾管理办法》
生产制造类合规
合规项目
特种设备使用登记证
特种设备定期检验报告（含安全附件）
电工工具（如验电器、绝缘杆）定期检测报告
电工防护用品（如绝缘垫、绝缘靴、绝缘手套）定期检测报告
安全
辐射个人剂量计定期鉴定 个人剂量监测报告
应急处置卡
易制毒化学品（第三类）购买备案证明
《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）》

环境、健康和安全(EHS)专业尽职调查清
单
1. 法规合规性
- 检查相关国家、地区或行业的环境、健康和安全法规要求。

- 确认企业是否遵守所有适用的法规和标准。

2. 环境风险评估
- 评估企业的环境管理体系和政策，包括废物处理、污染控制
和能源利用等方面。

- 检查企业是否有适当的环境监测和报告机制。

3. 健康和安全风险评估
- 调查企业的健康和安全管理体系，包括事故预防、职业病防
控和紧急应对等方面。

- 检查企业是否提供员工培训和意识教育，以及建立安全文化。

4. 事故记录和处理
- 调查企业过去的事故记录和处理情况，包括事故报告、调查
和改进措施等。

- 确认企业是否能够及时应对和处理潜在的环境、健康和安全事故。

5. 供应链管理
- 了解企业的供应链管理措施，包括供应商选择、合规审核和监督等。

- 检查企业是否与合规的供应商合作，并采取措施确保供应链的环境、健康和安全要求得到满足。

6. 环境、健康和安全绩效
- 评估企业的环境、健康和安全绩效指标，包括能源消耗、废物减量和事故率等。

- 检查企业是否有设定合理的目标，并进行绩效监测和改进。

7. 合同和保险条款
- 检查合同和保险条款是否覆盖了环境、健康和安全责任和风险。

- 确认合同中是否包括了必要的保护措施，并与企业的保险政策相符合。

请注意，以上清单仅提供了一些常见的EHS专业尽职调查要点，具体调查内容还需根据实际情况进行调整和补充。

尽职调查过程应综合考虑法律、技术和商业等多个方面的因素，确保全面评估环境、健康和安全风险，以降低潜在的法律和商业风险。

安全管理部门
11
噪声控制程序
CNFEHS/2-011
安全管理部门
12
废弃物控制程序
CNFEHS/2-012
安全管理部门/总务部门
13
化学危险品控制程序
CNFEHS/2-013
安全管理部门
14
节能降耗程序
CNFEHS/2-014
安全管理部门
15
作业场所安全控制程序
CNFEHS/2-015
安全管理部门
16
程序文件清单：
序号
程序文件名称
文件编号
归口部门
1
环境因素的评估、识别与评价控制程序
CNFEHS/2-001
安全管理部门
2
危险源辨识、风险评价和风险控制程序
安全管理部门
3
相关法律法规管理程序
CNFEHS/2-003
安全管理部门
4
合规性评价控制程序
CNFEHS/2-004
安全管理部门
5
环境/职业健康安全目标、指标、管理方案控制程序
安全管理部门
21
事件调查、报告与处理控制程序
CNFEHS/2-021
安全管理部门
22
EHS记录控制程序
CNFEHS/2-022
安全管理部门
23
EHS内部体系审核程序
CNFEHS/2-023
安ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ管理部门
24
EHS管理评审程序
CNFEHS/2-024
安全管理部门
25
EHS持续改进管理程序
CNFEHS/2-025
安全标志使用、管理控制程序
CNFEHS/2-016
安全管理部门
17

2、机械设备是否都有日常维修保养记录
3、机械设备的操作人员是否接受过机械设备安全操作培训
4、机械设备的传动部位或切割部位是否都安装有安全防护装置
5、机械设备的传动部位或切割部位的安全防护装置是否处于良好的运行状态
6、机械设备是否定期进行一次大的检修
三、化学危险物品使用安全
1、使用及储存化学危险物品的地方是否张贴有每一种化学危险物品的MSDS资料
2、是否制定有工厂的ODS目录清单
3、是否制定有工厂的GHG排放检查清单
4、工厂是否建立有自已的环境政策
5、工厂是否建立有环境应急预案
6、工厂是否进行过环境应急预案的演习及保留演习记录
7、工厂是否建立有能源统计制度
9、疏散楼梯间是否安装有应急灯
10、逃生通道是否被阻塞
11、工厂车间场面有没有划逃生通道及逃生方向标记
12、主要逃生安全门是否被上锁
13、主要逃生安全门是否朝外打开
14、主要的安全出口处是否有张贴紧急逃生路线图
15、是否每年进行两次消防演习
二、机械设备操作安全
1、机械设备是否都有安全操作规程挂在机械设备上
7、使用及储存化学危险物品的地方是否有设置洗眼设施
8、使用及储存化学危险物品的地方是否有使用防泄漏的二次容器
9、使用及储存化学危险物品的地方及容器上是否清楚标识出化学危险物品的名称、是否可燃及是否有毒
10、是否对使用和接触化学危险物品的人员进行劳动保护用品正确使用培训
四、用电安全
1、所有的电挚、开关是否都有标识
10、是否定期对机械设备线路、照明线路进行检修
五、废弃物的安全பைடு நூலகம்理
1、生产过程中产生的废弃物是否予以标识
2、是否有一份废弃物清单

环境、健康和安全(EHS)专业尽职调查清
单
简介
环境、健康和安全(EHS)专业尽职调查清单是为了确保组织在
进行投资或合作时能够全面了解潜在项目的环境、健康和安全风险，并采取适当的措施进行管理和减轻风险。

本清单旨在提供一些基本
的问题和指导，以帮助进行 EHS 尽职调查。

调查主题
以下是在进行 EHS 尽职调查时应考虑的主要主题：
1. 环境影响评估
- 是否进行了环境影响评估？
- 评估结果是否可行和有可靠的数据支持？
- 环境影响评估是否包括空气、水、土壤和噪音等方面的调查？
2. 污染控制和管理
- 是否存在污染控制和管理计划？
- 该计划是否符合当地环境法规和标准？
- 是否存在排放限制和监测措施？
3. 废物管理
- 是否有有效的废物管理计划？
- 废物的处理方式是否符合法规要求？
- 是否有回收再利用或处理废物的措施？
4. 健康和安全管理
- 是否有健康和安全管理计划？
- 是否有详细的紧急事件应对计划？
- 是否提供员工培训和意识教育？
5. 资质和许可证
- 是否有必要的环境、健康和安全资质和许可证？
- 这些资质和许可证是否有效并符合要求？
6. 社会责任
- 是否存在社会责任计划？
- 是否有与员工、当地社区和利益相关方合作的机制？
结论
本清单提供了进行环境、健康和安全(EHS)专业尽职调查时的一些基本问题和指导。

然而，具体的调查内容和深度应根据实际情况进行调整和完善。

通过对潜在项目的全面了解，组织可以更好地管理和减轻环境、健康和安全风险，确保项目的可持续发展。

实施日期 条款
适用的条款和要求 具体要求
制表
审核
批准
本公司目前执行情况
合规性评价 资料提供 OK NG NA 部门
MANDO/EH/CXZY-007
工伤统计表（ 年）
序号 姓名 性别 工号 部门/科到 线别 1
工位
工伤日期 受伤部位 事情经过 受伤 性质 整改落实 伤残级 改善效果 确认人
措施
别
回收人
文件名称 更改前版本 更改原因：
页次
编制 日期 NO：
文件更改申请表
文件编号 更改后版本
更改前内容
审核 日期
更改后内容
批准 日期 MANDO/EH/CXZY-017
文件名称 销毁原因：
文件销毁申请单
编号
版本
份数
所在部门意见：
申请人：
日期：
文件控制主管部门意见： 管理者代表意见： 备注：
签名：
其他说明
备注 说明
MANDO/EH/CXZY-003
序号
作业 活动
可能导致 的危害
危险源辨识与风险评价表
导致危害 的原因
时态
是非
作业条件危险性评价 D=LEC
LECD
现有控制 风险级别 措施
拟采取控 制措施
MANDO/EH/CXZY-004
重大危险源清单
序号
作业活动
可能导致的危害
编制
批准日期
危险原因
管理评审报告
MANDO/EH/CXZY-027
编制
审查
批准
环境因素识别、评价登记表
污染类环境因素评价
资源能源环境因素评价
部门
过程或区域 的名称

重要安全风险清单及管控措施日期：年月日编号：NO.AQ001公司EHS重要安全风险清单及管控措施使用说明一、引言本文件《公司EHS重要安全风险清单及管控措施》是公司为确保环境（Environment）、健康（Health）与安全（Safety，简称EHS）管理体系有效运行，预防和控制潜在风险而编制的重要文档。

本文档详细列出了公司各场所存在的主要EHS风险，并提出了相应的管控措施，旨在提高员工对安全风险的认识，规范作业行为，确保公司运营安全。

二、文档结构与内容文档基本信息日期：记录文档编制的具体日期，确保信息的时效性。

编号：NO.AQ001，作为文档的唯一标识，便于管理和引用。

重要安全风险清单序号：每项风险均有唯一序号，便于查阅和跟踪。

场所：明确风险所在的具体区域或位置，如“车间配胶室”。

活动或过程：详细描述涉及风险的具体活动或生产过程，如“配胶和乙酯领用作业”。

危险、有害因素：从人、物、环境、管理四个维度分析风险源，如“配胶室通风不畅，易燃气体聚集”等。

危害后果：预测风险可能导致的具体后果，如“火灾爆炸”。

风险等级标色：通过颜色（如红色代表重大风险）直观表示风险等级，便于快速识别。

风险管控措施工程措施：针对物理环境或设备设施采取的改进措施，如“安装二氧化碳气体灭火装置”。

管理措施：通过制定规章制度、操作规程等方式，规范员工行为，降低风险，如“制定《配胶作业指导书》”。

责任与监督管理责任人：明确每项风险管控措施的责任人，确保措施得到有效执行。

督导人：负责监督风险管控措施的实施情况，确保各项措施落实到位。

三、使用说明定期更新随着公司生产活动、设备设施及外部环境的变化，EHS风险也会发生变化。

因此，本清单需定期（如每年）进行更新，确保风险信息的准确性和时效性。

培训与教育定期组织员工进行EHS风险及管控措施的培训，提高员工的安全意识和风险防控能力。

培训内容应包括风险识别、防控措施、应急处置等方面。

执行与监督管理责任人应严格按照管控措施要求执行，确保各项措施落实到位。

整改措施完成时间责任人审核下发7.20杨海明EHS专题会会议纪要立即陈宝凤打印下发工段填写完成后返回安环部7.31陈宝凤明确安全设备分类，下发部门填写后上交整理7.20杨海明制作模板下发各部门执行7.22杨海明根据安全设备设施台账，制定检测记录清单7.22杨海明提供模板，梁晓霞负责收集整理，反馈安环部存档7.30陈宝凤指导车间装订成册，安环部存档7.30陈宝凤——杨海明陈宝凤杨海明陈宝凤——7.207.207.207.20全员培训后考核杨海明落实，安委会开会讨论实施方案陈宝凤负责记录和更新按照标准要求执行，部门级，班组级设计记录模板，监督执行指导工程部执行除动火作业外，其他作业安环部抽检，各部门安全员执行，安环部负责培训7.31杨海明确定缺项内容，补充齐全7.20杨海明1、采购提供合格供应商评审表7.20杨海明2、合格供应商名录7.20杨海明给相关人员培训执行陈宝凤杨海明7.207.151、劳保用品台账；2、劳保用品采购和发放计划；3、劳保用品采购合同；严格执行，真实检查，各部门配合一个季度一个7.20杨海明发起专项风险辨识活动7.31杨海明结合安全标准化，修订7.31杨海明陈宝凤负责落实7.20陈宝凤下半年启动二级安全标准化工作7.31杨海明制定告知卡，作为员工档案附件8.10陈宝凤制定行动计划表7.25杨海明修订并上报7.25杨海明杨海明杨海明杨海明7.157.317.25关键隐患下达隐患整改通知单，每周跟进整改回执情况制定应急演练计划，一季度至少一次完成有限空间作业安全操作规程，各工段根据各自有限空间作业要求补充完善该规杨海明7.25完善相应文件后培训需车间车间协助对法律法规进行更新，1人，两天。

5.3.1专职管理人员包括：EHS总监、EHS经理、EHS主管等
5.3.2专职管理人员包括：高级安全工程师、（助理）安全工程师、（助理）安全专员、安全主任等
5.3.3专职管理人员包括：高级EHS工程师、（助理）EHS工程师、（助理）EHS专员等
5.3.4兼职管理人员包括：兼职安全员、安保人员、各部门EHS执行员等
6.0相关文件及记录
无
7.0工作流程
无
2.0适用范围
适用于领胜集团大陆厂区
3.0定义
EHS：环境保护、职业健康和工业安全
4.0管理职责
4.1人事行政部：负责EHS组织架构的确认、更新和发布；
4.2EHS部门：负责EHS管理人员岗位职责的确定和调整，负责专兼职EHS管理人员的日常管理；
5.0工作程序
5.1EHS管理的部门组织架构：领胜集团的EHS组织架构设定原则为集团统筹，各厂区监管的原则，因公司业务变动频繁。特设置以下几种管理模式供各厂区选择，具体架构参阅各厂区HR发布的最新组织架构。
章节
内容
页次
0
修订记录
1
目的
2
适用范围
3
定义
4
管理职责
5
程序内容
6
相关文件及表单
7
流程图
项目
制作
审核
批准
签名
日期
修订记录
版本
DCN编号
修订记录
修订人/日期
A
/
新版发行
耿红远/2015-9-25
B
编号变更
耿红远/2016-10-12
1.0目的
明确集团各子公司的EHS组织架构，确定专职/兼职EHS管理人员的岗位职责，更好的服务公司EHS管理。

EHS法律法规清单及合规性评估EHS法律法规清单及合规性评估一、引言1.1 背景EHS（环境、健康与安全）是企业可持续发展和经营管理的重要组成部分。

为了保证企业在环境、健康与安全方面的合规性，必须对涉及的法律法规进行清单整理并进行合规性评估。

1.2 目的本的目的是提供一个最新最全的EHS法律法规清单范本，供企业参考使用。

该清单将覆盖环境、健康与安全的相关法律法规，并提供详细的内容细化和合规性评估要点，以企业进行全面的合规性评估和管理。

二、EHS法律法规清单2.1 环境法律法规清单2.1.1 大气污染防治法内容细化：- 大气污染物排放标准：包括各类大气污染物的排放限值及监测要求。

- 大气污染物监测与报告：包括大气污染物的监测方法和周期、报告要求等。

2.1.2 水污染防治法内容细化：- 水污染排放标准：包括各类水污染物的排放限值及监测要求。

- 水污染物监测与报告：包括水污染物的监测方法和周期、报告要求等。

2.1.3 固体废物污染环境防治法内容细化：- 固体废物的分类和管理：包括固体废物的分类、储存和处置要求，以及特殊废物的管理办法等。

2.2 健康与安全法律法规清单2.2.1 劳动法内容细化：- 劳动合同的订立与解除：包括劳动合同的签订要求、解除程序等。

- 劳动保护：包括职工劳动保护的权益、工时管理等相关规定。

2.2.2 安全生产法内容细化：- 安全生产许可证管理：包括安全生产许可证的申请、审批流程等。

- 事故调查与处理：包括事故调查的程序、责任追究等。

三、合规性评估要点3.1 环境合规性评估要点- 梳理企业的环境管理制度，确保其符合相关法律法规要求。

- 开展环境污染治理工作，确保符合排放限值要求。

- 定期进行环境监测，及时上报相关报告。

3.2 健康与安全合规性评估要点- 建立健康与安全管理制度，明确工作岗位的危险性和控制措施。

- 提供职工安全培训，加强职工的安全防护意识。

- 建立事故应急预案，确保在事故发生时能够迅速、有效地应对。

控的合格正式文件/资
EHS体系策划、证实体系 料；文件资料最新的
运行文件信息。
清单；文件发放/回收
记录；外来文件清单
文控中 心
使管理体系相 关文件受控， 且充分适宜有 效
1、文件100%分发 & 回 收 2、管理文件不受控次数
《文件控制程序》 《记录控制程序》
。
11
人力 资源 管理
EHSS 02
5.3 7.2 7.3
未达目标、EHS运行不符 验证报告、持续改进
合、相关方投诉。
计划。
管理者 代表
持续改进过 程，持续满足 改进项目完成率95% 体系管理要求
《不符合和纠正措施控制程序》 《事件调查处理控制程序》
10
文件 和记 录管
理
EHSS 01
7.5.1 7.5.2 7.5.3
7.5.1 7.5.2 7.5.3
经过审查、批准且受
管理者 代表
发现体系管理 和运行中的不 纠正措施关闭率100% 符合
《内部审核控制程序》
第 2 页，共 3 页
对EHS方针、目标的有效性
的评估；过程绩效指标的适
宜性、达成情况；合规性评
价结果；对纠正和预防措施 EHS体系及其过程适宜
对体系管理和
8
管理 评审
EHSM 03
9.3
9.3
的效果进行评估；以往管理 评审的结果及跟踪措施实施 情况；可能影响EHS体系变
《废气排放管理规定》 《噪声管理规定》 《能源资源管理制度》 《固体废弃物处理管理规定》 《相关方需求期望控制程序》 《危险源辨识、风险评估及控制程序》 《新产品开发环安控制程序》 《工程变更控制程序》 《供应商环安控制程序》 《承揽商环安控制程序》 《急救管理程序》 《消防管理规定》 《交通安全管理规定》 《上锁挂牌管理规定》 《职业健康管理办法》 《女职工劳动保护管理规定》

5.3.1专职管理人员包括：EHS总监、EHS经理、EHS主管等
5.3.2专职管理人员包括：高级安全工程师、（助理）安全工程师、（助理）安全专员、安全主任等
5.3.3专职管理人员包括：高级EHS工程师、（助理）EHS工程师、（助理）EHS专员等
5.3.4兼职管理人员包括：兼职安全员、安保人员、各部门EHS执行委员等
5.4.1.5工伤事故预防、调查处理；
5.4.1.6消防安全管理；
5.4.1.7 EHS教育培训；
5.4.1.8各厂区岗位责任制落实；
5.4.1.9编制及审核EHS程序文件及作业指导书；
5.4.1.10厂施工厂商、供应商及服务承包商的EHS管理；
5.4.1.11防雷设备设施管理；
5.4.1.12特种设备设施的监督管理；
5.1.1双ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ管理模式：
5.1.2单向管理模式：
5.2集团各子公司的EHS管理组织架构：根据管业务的必须管安全的原则进行EHS全过程管理，依附于各子公司现有管理组织的基础上设置各子公司管理组织架构：
5.3EHS岗位设置：因厂区规模、成立时间、相关方要求及工艺制程的不同而设置不同的EHS专兼职工作岗位，具体岗位设置清单如下：
5.4EHS岗位职责：
5.4.1专职管理人员岗位职责：
5.4.1.1所属区域或厂区EHS管理体系维护，参与体系部门组织的各项体系推行活动；
5.4.1.2政府EHS官方文件办理及政府EHS主管部门的日常事务对接；
5.4.1.3 EHS法律法规、标准的收集和符合性评价；
5.4.1.4应急预案的编制，应急事故预防、响应，应急事故调查；
5.4.1.13环保设备设施的管理与监督管理；
5.4.1.14年度EHS监测检测项目；

EHS专业：尽职调查步骤和清单为了确保环境、健康和安全（EHS）合规性，进行尽职调查是至关重要的。

以下是进行EHS专业尽职调查的步骤和清单。

步骤1. 确定调查目标：明确尽职调查的目标和范围。

确定调查的焦点，例如特定的EHS合规问题、特定的场所或项目。

2. 收集信息：收集与调查目标相关的所有必要信息。

这可能包括法规要求、公司记录、现场检查、员工访谈等。

确保信息来源可靠可信。

3. 评估风险：分析收集到的信息，评估可能存在的风险和合规问题。

确定可能的违规行为、潜在的危害和影响。

4. 制定改进计划：根据评估的结果，制定改进计划以解决发现的问题。

确定必要的资源、时间表和责任人。

5. 实施改进计划：执行改进计划，并监督其进展。

确保所采取的措施有效并能够解决问题。

6. 审查和监督：定期审查改进计划的执行情况，并进行监督。

随着时间的推移，持续跟踪EHS合规性并作出必要的调整。

7. 持续改进：不断改进EHS管理系统和实践。

通过学习经验教训，提高合规性和管理水平。

清单以下是进行EHS专业尽职调查时使用的清单：1. 调查目标和范围清单：记录尽职调查的目标和范围，确保明确和具体。

2. 信息收集清单：列出所有必要的信息来源，例如相关法规、公司记录、现场检查等。

3. 风险评估清单：提供用于评估风险和合规问题的指导，包括可能的违规行为、潜在的危害和影响。

4. 改进计划制定清单：记录改进计划的制定过程，包括资源需求、时间表和责任人。

5. 实施改进计划监督清单：用于监督和追踪改进计划的执行情况，确保采取的措施有效。

6. 审查和监督清单：记录定期审查和监督改进计划的步骤，并确保持续跟踪EHS合规性。

7. 持续改进清单：提供用于改进EHS管理系统和实践的指导，包括学习经验教训和持续提高合规性。

请注意，以上步骤和清单仅供参考，并根据具体情况进行调整。

确保根据实际需求和风险进行适当的尽职调查，以确保EHS合规性。

尽职调查清单(EHS专业)尽职调查清单（EHS专业）尽职调查清单（EHS专业）1 工厂概况、培训教育与职责1.1工厂概况：1.1.1请提供厂区平面布置图（或疏散示意图）。

1.1.2请提供厂区上下水管道示意图。

1.1.3请提供厂区周边区域示意图。

1.2EHS管理机构：1.2.1请提供EHS管理网络图。

1.2.2是否设立EHS管理机构？请提供机构设立和负责人任命的正式文件。

1.3培训教育：1.3.1单位负责人、安全管理人员是否经政府部门培训合格？请提供合格证书复印件。

1.3.2请提供特种作业人员名单及培训证件复印件。

1.3.3请提供新员工及转复岗员工的三级安全教育相关资料。

1.3.4请提供其他有关EHS培训教育、宣传、会议等相关内容的资料。

1.4职责：1.4.1请提供各级人员、各部门的EHS责任制文件。

1.4.2请提供近2年工厂负责人与各部门责任人签订的EHS责任书及考核情况。

1.5其他：1.5.1是否建立EHS方针、目标、承诺，是否向社会和员工公示？如有，请提供文本文件。

1.5.2是否已通过ISO14001环境管理体系认证、OHSAS18001职业健康安全管理体系认证、SA8000社会责任标准认证？如有，请提供证书复印件。

2 风险管理2.1政府许可：2.1.1请提供政府部门颁发的所有EHS许可证（如安全生产许可证、用水许可证、排污许可证、设立批准、消防验收文件等）的复印件。

2.1.2请提供工厂设立，项目环保、安全、职业卫生、消防等申报的相关材料（可行性研究报告、安全评价报告、环境影响评价报告、竣工验收报告及相关批复文件等）。

2.2EHS风险评价及控制：请提供企业内部EHS风险评价及控制的程序及相关记录（如评价程序、危险源辨识及评价表、重大风险清单等）。

2.3事故、事件管理：请提供事故、事件管理的相关程序及近5年来发生的事故、事件台帐。

2.4变更管理：是否建立变更管理程序？请提供涉及EHS管理的变更审批及实施情况记录。

项目安全生产管理小组单位名称（加盖公章）：填报时间： 年 月 日注：由城市公司填写并加盖公章后报备大区安委办，此表备案信息一年更新一次。

如有变化城市公司更新电子版报备。

安全文明专题会议纪要备注：签到请用正楷，以方便整理会议纪要。

编号：JS-YZ-AWH-201201说明：1、大区安委会每季度一次，城市公司安委会每月一次，会议纪要抄送安委会成员，城市公司会议纪要抄送大区安委办。

编号原则详见《安全信息反馈制度》。

2、决议相关制度、重大事项需要安委会成员举手表决，超过三分之二的通过，并签字确认。

编JS-SZPMFWY-AQHY-2012001说明：1、除安委会以外的会议纪要都可以采用此格式。

编号原则详见《安全信息反馈制度》。

编号：管理三方协议》第四章违反安全生产文明施工处罚条例执行，项目经理审批后执行。

单位（部门）名称：评价年度：年城市公司（部门）负责人签署：填表人：电话：日期：年月日本表由项目部汇总各总包单位数据报送城市公司，城市公司再汇总各项目的数据报送大区安委办。

报送时间项目开工后7日内。

安全生产资金投入计划（ 年度）如发生调整，在原计划的基础上填写调整金额和原因，再次发起审批程序。

编制时间：编制人：编制单位：编号：注：本表由安全生产资金使用发生单位申请，2万（含）以上审批至总经理；2万以下审批至城市公司负责人，同时抄报大区安委办。

编号原则详见《安全信息反馈制度》。

公司年度办公用品费用明细此表为城市公司人事行政部填写，按月实际发生填写，每月最后一天填写，并根据明细盘点库存。

次月5日前汇总至城市公司安委办。

由安委办统一在8日前上报江苏省公司安委办。

华润置地(南京)有限公司2012年公共能耗统计表每月30日将各表的抄见数填入当月抄见一栏,当月消耗一栏的数字自动生成,汽油按实际发生的填报，由于汽油价格经常浮动可以额外说明。

办公区由人事行政部负责，会所由物业公司负责，样板房由营销管理部负责。

次月5日前汇总至城市公司安委办，8日前汇总至大区安委办。