股份制的性质与功能

第1章股票1.1填空题1）执行机关 2）后配股 3）B股 H股1.2选择题1）B 2）B 3）A1.3问答题1）股份制度也称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。

股份制度的功能：（1）股份制初期的功能: 筹集（或集中）资金是股份制的主要功能。

（2）股份制成熟时期的功能: 在股份制已发展到比较完善的今天，改善和强化企业的经营管理机制已成为其主要功能，而融资功能作为其固有的本能而成为次要功能。

2）股票的主要特性主要表现在如下几个方面：（1）不可返还性。

（2）决策性。

（3）风险性。

（4）流通性。

（5）价格波动性。

（6）投机性。

3）第一，推行股份制是建立现代企业制度、搞活企业的有效途径。

第二，推行股份制有利于增强企业的自我约束机制，端正企业行为。

第三，推行股份制有利于企业存量资产的重新优化配置。

第四，推行股份制有利于企业内部明确权、责、利关系，促使企业的干部、职工关心企业的经营与发展。

第五，推行股份制有利于企业筹集资金，实现自我技术改造和设备更新。

第六，推行股份制有利于坚定外商投资信念，促进引进外资的不断增长。

1.4分析题（1）投资经验包括以下几条：第一，以公司本身的素质为最主要的衡量标准，决不能听信小道消息，盲从专家意见。

第二，投资成长低价股，在相对低位买进。

第三，重拳出击，持股不能太分散。

第四，打持久战，设立止损点，跌到一定幅度就及时斩仓。

第五，把握板块运动规律，适当反向操作。

（2）对基本分析和技术分析的认识包括：基本分析中，强调经济等基本面因素对股价的影响，经济因素包括宏观、中观和微观经济等方面，宏观和中观都影响多个公司的股票，因而，实际中，微观企业个体的因素对于选股尤为重要。

因而，本案例中也非常强调公司自身的因素的最主要作用。

技术分析有三项的市场假设：市场行为涵盖一切信息，价格沿趋势移动，历史会重演。

它认为市场交易就是最好的指标，一旦遇到与过去时期相类似的情况，应该与过去的结果进行比较，过去的结果是对未来进行预测的参考。

股份制的性质和作用问题卫兴华宫玉松一、股份制是现代企业的一种资本组织形式江泽民同志在十五大报告中指出:/股份制是现代企业的一种资本组织形式,有利于所有权和经营权的分离,有利于提高企业和资本的运作效率,资本主义可以用,社会主义也可以用0。

这一论断是符合实际情况的。

首先,股份制是一种与社会化大生产相适应的、在市场经济条件下发展起来的资本组织形式,而不属于基本制度范畴,本身不具有社会经济制度属性。

股份制既可以建立在私有制基础上,又可以建立在公有制基础上,还可以建立在混合所有制基础上。

相同的所有制可以有完全不同的企业资本组织形式(如资本主义私有制企业有独资、合伙、股份制之分),不同的所有制也可以有相同的企业组织形式。

这是因为,选择何种企业组织形式,并不取决于企业的所有制性质,而是由生产社会化程度、经济发展阶段及企业经营规模、行业属性、技术水平等因素决定的。

从根本上说,股份制是生产社会化和市场经济发展的产物,而不是根源于资本主义私有制。

决定企业所有制性质的是资产归属而不是企业组织形式。

股份制企业的所有制性质,取决于其内部的股权结构和股权性质。

纯粹由私人股组成的股份制企业,依然是一种私有制;完全由公有股组成的股份制企业,仍不失其公有制性质,只不过是由投资主体多元化取代了原有的投资主体一元化;至于由公有股与私人股混合组成的股份制企业,则是一种混合所有制,而不是单一的所有制。

股份制尽管是在资本主义条件下发展起来的,但它并不因此而具有内在的资本主义性质。

它是在社会化市场经济中具有普遍适用性的企业资本组织形式,资本主义市场经济可以适用,社会主义市场经济也可以适用。

确立这种认识,有助于我们从一个新的角度更全面地把握公有制经济的具体实现形式及其覆盖范围。

在市场经济条件下,公有制可以利用股份制这种实现形式,有效地促进自身的发展。

公有制的覆盖范围也不仅限于国有、集体两种,还应包括股份制等混合所有制中的国有成分和集体成分,并通过控股使非公有资本从属于公有资本,从而扩大公有资本的覆盖和支配范围。

一、股份制企业简介股份制企业的特征主要是：①发行股票，作为股东入股的凭证，一方面借以取得股息，另一方面参与企业的经营管理；②建立企业内部组织结构，股东代表大会是股份制企业的最高权力机构，董事会是最高权力机构的常设机构，总经理主持日常的生产经营活动；③具有风险承担责任，股份制企业的所有权收益分散化，经营风险也随之由众多的股东共同分担；④具有较强的动力机制，众多的股东都从利益上去关心企业资产的运行状况，从而使企业的重大决策趋于优化，使企业发展能够建立在利益机制的基础上。

股份有限公司的全部注册资本由等额股份构成并通过发行股票(或股权证)筹集资本,公司以其全部资产对公司债务承担有限责任的企业法人。

其主要特征是：公司的资本总额平分为金额相等的股份；股东以其所认购股份对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任；每一股有一表决权，股东以其持有的股份，享受权利，承担义务。

股份有限公司从本质上讲只是一种特殊的有限责任公司而已。

由于法律规定，有限责任公司的股东只能在50人以下，这就限制了公司筹集资金的能力。

而股份有限公司则克服了这种弊端，将整个公司的注册资本分解为小面值的股票（一般是人民币一元，当然也有例外：2000年，李嘉诚曾经购买过一个不知名公司发行的一股股票，总价是1500万港币，从而将持有的该公司的股票总数提到到5股），可以吸引数目众多的投资者，特别是小型投资者。

由于股份有限公司的特点，使得它在组织管理上有很多不同于有限责任公司的地方。

1、注册资本：同样指登记的实收资本，最低限额为人民币五百万元；2、权力机构：股东大会，由全体股东组成。

股东的每一股份有一表决权。

值得注意的一点是公司法规定，股东大会作出决议，必须经“出席会议”的股东所持表决权的半数或者１／２以上通过——在中国这种情况下，大量以投机为目的的股民根本不关心企业具体经营情况，更不要说自己出钱去参加股东大会，这样就为大股东操纵表决创造了条件；另一点区别是，股份有限公司的股东可以自由转让股份，不需要经过其他人同意；3、董事会和经理：这里和有限责任公司基本相同；董事长是公司的法人代表，经理负责公司的经营管理工作；同时，董事应当对董事会的决议承担责任。

股份制一、股份制概念和特征(一)股份制的慨念股份制．是指以^艘方式把分散的、属于不同所有者的资金和财产集中起来，实行统一使用，共负盈亏．按股分红的一种企业组织制度。

(二)股份箭的特征股份制的基车特征有三：l资本联合。

股份制，是把不丽所有者的财产或资金结合在一起．共同作为企业发展初始资本的一种企业组织制度。

任何娄型的企业发展，都需要有其初始资本。

股份制企业的初始资车，来源于不可所有者财产的集合，它不是单个自然人、法人利用自己财产独立建立的企业．而是两个以上的财产所有者将其财产联台起来建立的企业，企业的资本是不同所有者的资本联台。

资本联合是股份制企啦的基本特征．是区别于独资企业、独资公可等企业组织形式的主要特点．2资本统治。

所谓资本统治，是指资本的所有者根据其在股份制企业中的投资，拥有对企业控制和支配的权力，这种控制和支配权力的依据是资奉，拥有企业资本，就拥有企业管理参与决定权，没有资本也就没有相应的权力，拥有资本的多少决定资本所有者的权力大小。

作为资本统治的典型体现，是殷份制企业通常采取一股一票的表决机制。

3资本占有剩余。

所谓资本占有剩余，是指股份制企业的利润，完全由资本的所有者占有和分享，拥有资本就拥有企业利润的分享权．没有资本也就投有利润的分享权股份制企业利润分享以资本为唯一标准，拥有的资奉越多，分享的利润越多，投有资本也就没有利润的分享权：二、股份制的形式股份制形式．也就是股份制企业的形式，主要有两种：有限责任公司和股份有限责任公司。

(一)有限责任公司有限责任公司，是指两个以上的股东共同投资建立的．股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法。

有限责任公司的主要特皂是：1股东人数受到限制．有限责任公司通常对于股东有上下限的限制，如我国《公司法)规定有限责任公司股东的最低人数为2有限责任公司股东人数的限制．主要是维持公司的社团性要求。

公司．在国外被称为是营利性社团法人，社团性被认为是公司的本质居性。

股权的性质和内容有哪些？无论是投资还是自己创办公司，大家可能都会听到关于股权的相关知识。

那股权的性质是什么呢？股权的内容有哪些？了解这些知识，能够帮助大家更好地投资；也能让大家在创业的过程中，明确合理设计股权结构的重要性。

本文从分析股权性质出发，分析认为股权是一种与财产权、人身权、知识产权并列的新型权利，并进一步指出，股权行使的实质是为了使投资财产保值或增值，在股权中的管理参与权与其他股东财产权发生冲突时，管理参与权是可以限制的；接着，评述股权内容，论述了现行股权内容所存在的缺陷；基于一定条件下管理参与权可以限制的理论，我们将从完善具体操作程序、构建利害关系股东回避制度、建立类别股东制度、完善股东诉权制度等方面加强股权财产权的保护，以此来完善我国公司法。

股权是投资者因投资公司成为股东而拥有的权利和义务的总和。

股东投资后，对其投资财产丧失了直接管理支配权。

如何保护股东的利益，处理好公司与股东之间及大小股东之间的关系，不仅直接关系到股东个人的切身利益，而且关系到公司制度本身的存废，并进一步波及公司的劳动者、经营者、消费者，债权人乃至整个社会的利益。

本文将从股权性质出发，理清公司与股东，大小股东之间的关系，并在现有《公司法》的基础上提出改进建议。

一、股权的性质股权性质是当今法学界热衷讨论的问题之一，同时也是公司法研究要解决的问题之一。

股权性质的明确，就股权保护这一方面来说，决定股权受保护的程度，及为保护股权而对某些权利的限制范围和程度。

下面笔者引用学术者的几种观点，来谈谈笔者对股权的看法。

1.赞成股权是一种债权说的学者认为：进入20世纪以来，股份公司的所有权和经营权已彻底分离，大公司已变为由“经营者控制”，股东无意介入企业的决策和经营管理，只关心股息和红利。

公司也不再受股东左右，对公司财产进行直接占有，使用，收益和处分，成为唯一的主体；我国《公司法》第四条第二款规定，公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任，而根据所有权“一物一权原则”，说明股东对投资财产丧失了所有权；股东参与分红和转让股票，也不能认为在行使所有权的收益和处分权益，股份财产的全部收益，首先是归公司法人独立享有，只有当公司完成了税收，偿还了债务和进行各项提留后才根据盈亏状况决定是否满足股东的股利分配请求权，而且股东转让股票的行为显然不是对企业财产物质形态的处分，因股票的转让并不影响公司财产完整性和公司法人对整体财产的独立支配。

股份制产生的作用股份制是一种以股份为基础的企业组织形式，它的产生和发展是现代市场经济体系的重要组成部分。

股份制企业以股份为基本单位，股东对企业的管理和经营具有广泛的参与权和监督权，这种制度为企业的发展带来了许多积极的作用。

一、股份制推动了企业的现代化管理股份制企业的管理模式更加现代化和民主化，股东可以通过股东大会、监事会等机构对企业的管理和经营进行监督和参与，使企业的决策更加科学化和规范化。

此外，股份制企业的股权分散和流通性也促进了企业的现代化管理，使企业更加注重市场化运作和效益导向。

二、股份制促进了企业的资本运作股份制企业的股权流通性较强，能够吸收更多的资本，为企业的扩张和发展提供了更多的资金来源。

此外，股份制企业还可以通过股票发行、债券发行等方式进行融资，提高企业的资本效率和市场竞争力。

三、股份制优化了企业的治理结构股份制企业的治理结构更加完善和规范，股东、董事会、监事会等治理机构相对独立，互相制约和监督，从而保证了企业决策的公正性和科学性。

此外，股份制企业还可以通过引入外部独立性董事、监事等机制，进一步优化企业的治理结构，提高企业的透明度和公信力。

四、股份制促进了社会经济的发展股份制企业的发展不仅为企业本身带来了经济效益，也为社会经济的发展带来了积极的促进作用。

股份制企业的快速发展，为国家的税收贡献和就业创造提供了重要的支持，同时也为促进经济结构调整和优化提供了有力的支撑。

总之，股份制企业作为现代市场经济体系中的重要组成部分，其产生和发展为企业的发展和社会经济的发展带来了积极的作用。

在未来的发展中，股份制企业应当进一步完善治理结构，提高企业的透明度和公信力，为企业的可持续发展和社会经济的繁荣做出更大的贡献。

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正确认识股份制经济的性质
正确认识股份制经济的性质，必须首先从认识上走出以下几个误区：
一是把股份制等同于股份制经济。

1、股份制是一种企业制度和产权制度。

所谓股份制经济是指在一定所有制基础上，通过发行股票筹集资金，进行生产经营活动，并按股权大小参与管理与分配的经济形式。

简单来说，就是运用股份制建立起来的经济形式。

2、股份制没有“公”“私”属性，股份制经济却有这种属性，其性质就取决于它所赖以建
立的所有制性质。

而把股份制与股份制经济混同，则会错误地认为二者都有“公”“私”属性。

二是把社会资本等同于社会所有的资本——公有制资本
社会资本可以与私有制相融，在资本主义私有制基础上和社会主义社会中的个人私有制基础上，都可以形成社会资本，这就是资本主义社会的股份公司资本和社会主义社会中个人持股的股份公司资本。

而社会所有制则不能与私有制相融，它的存在是以废除私有制为前提的。

如果混淆了这两个概念，必须导致所有股份制经济都是公有制经济的错误结论。

三是判断股份制经济的标准不严格、不科学
判断股份经济的性质，只能严格地使用资本最终所有权归属主体的性质作标准，要看归谁所有，而非看其所有数量的多少。

四片面地、形而上学地看待股份制对所有制内部产权关系的影响作用。

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股份制知识点一、股份制的定义和特点股份制是一种经济组织形式，它是指企业的所有权分散在多个股东手中，股东以持有股份的形式参与企业的经营和管理。

股份制企业的特点主要包括以下几个方面：1.所有权分散：股份制企业将所有权分散给多个股东，股东以持有股份的形式参与企业的决策和分配。

2.股东权益保护：股份制企业注重保护股东的权益，包括股东的财产权、表决权和收益权等。

3.资本市场融资：股份制企业可以通过发行股票吸引社会资金，实现企业的融资需求。

4.企业治理机制：股份制企业建立了相对完善的企业治理结构，包括董事会、监事会和股东大会等，实现了股东权益的有效保护和企业内部决策的科学合理。

二、股份制企业的分类根据股份制企业的性质和经营范围的不同，可以将其分为以下几类：1.国有股份制企业：国有股份制企业是指国家持有该企业的大部分股份并参与企业的经营管理。

2.民营股份制企业：民营股份制企业是指由私人或民营企业作为主要股东参与企业的经营管理。

3.上市股份制企业：上市股份制企业是指股份制企业在证券交易所上市，并可以通过股票交易市场进行买卖。

4.非上市股份制企业：非上市股份制企业是指股份制企业没有在证券交易所上市，股份交易主要通过场外市场进行。

三、股份制企业的优势和挑战股份制企业相比其他企业组织形式具有一些明显的优势，但同时也面临一些挑战。

1.优势：（1）资本市场融资优势：股份制企业可以通过发行股票吸引社会资金，实现企业的融资需求，降低了企业的融资成本。

（2）激励机制优势：股份制企业可以通过股票激励员工，提高员工的积极性和主动性，促进企业的发展。

（3）风险分散优势：股份制企业将所有权分散给多个股东，降低了个别股东的风险承担，提高了企业的抗风险能力。

2.挑战：（1）股东利益冲突：股份制企业中股东之间可能存在利益冲突，影响企业的决策效率和经营绩效。

（2）股东激励机制不完善：股份制企业中股东激励机制可能不完善，导致股东对企业的经营和管理不够积极。

股权制和股份制的区别？股权制和股份制的区别股份制与股份合作制的区别主要有： 1.企业性质不同股份制：叫做资本合作，是资本的结合。

股份合作制：除资本合作外，加劳力合作，是资本与劳力的双重结合。

2.企业类型不同股份制：任何企业都可以实施股份制方式的改制。

股份合作制：大中型企业不适宜实施股份合作制改制，对于小型企业则比较适合。

不过，随着社会的发展，股份合作制最终将退出历史舞台。

3.投资主体不同股份制：任何自然人、法人均可。

股份合作制：投资主体只能是本企业职工，企业之外的自然人和法人不能对实施股份合作制改制的企业实施参股。

4.表决方式不同股份制：按股表决，一股一票。

股份合作制：按人表决，一人一票。

5.分红方式不同股份制：按股分红。

股份合作制：按股分红与按劳分红结合。

6.转让股份不同股份制：可以转让。

股份合作制：不转让、不上市、不交易、不流通。

7.股权设置有差异股份制：企业自己不能持有自己的股份。

股份合作制：企业自己持有自己的股份，职工有分红权，所有权归企业。

有企业集体股、职工集体股。

股份制企业包括哪些股份制公司的主要形式有两种:1、有限责任公司，简称有限公司，是指根据《中华人民共和国公司登记管理条例》规定登记注册，由五十个以下的股东出资设立，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任的经济组织。

有限责任公司包括国有独资公司以及其他有限责任公司。

2、股份有限公司是指公司资本为股份所组成的公司，股东以其认购的股份为限对公司承担责任的企业法人。

设立股份有限公司，应当有2人以上200以下为发起人，注册资本的最低限额为人民币500万元。

由于所有股份公司均须是负担有限责任的有限公司(但并非所有有限公司都是股份公司)，所以一般合称“股份有限公司”。

股份公司产生于18世纪的欧洲，19世纪后半期广泛流行于世界资本主义各国，到目前，股份公司在资本主义国家的经济中占据统治地位。