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单选题（共1题，每题20分）
1 . 《资管细则》中规定集合资管计划开放退出期内，7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净值的（）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
我的答案： A
多选题（共3题，每题 20分）
1 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定过程中的
一致性原则主要指（）。
A.向上看齐
B.对外拉平
C.对内统一
我的答案： ABC
2 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定的原则包
括（）。
A.一致性原则
B.稳定性原则
C.适度宽松原则
D.留足弹性原则
我的答案： ABCD
3 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定过程中的
稳定性原则主要指（）。
A.延续既有做法
B.立足有效整合
C.坚持问题导向
D.避免大的改动
我的答案： ABCD
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 《资管细则》中双“25%”投资比例限制指一个集合资管计划投资同一资产的资金不超过该资产净值的25%，同一机构全部资管计划投资同一资产的资金不超过该资产的25%。
（）
对错
我的答案：对。
上海证券交易所主板股票上市规则引言：上海证券交易所（Shanghai Stock Exchange，简称SSE）是中国最早成立的证券交易所之一，也是中国规模最大的证券交易所之一。
为了规范上市公司的行为，保护投资者的利益，SSE制定了一系列的上市规则，其中包括主板股票上市规则。
本文将就上海证券交易所主板股票上市规则进行详细的阐述。
一、上市条件1. 公司的注册地应位于中华人民共和国境内；2. 公司的股权结构应符合法律法规和相关规定；3. 公司应有较为稳定的经营状况和盈利能力；4. 公司应具备一定的规模和发展潜力；5. 公司应具备适当的运营管理能力和良好的内部控制机制；6. 公司及其董事、高级管理人员应无违法违规行为记录。
二、申请程序1. 公司应先向上海证券交易所提交上市申请书；2. 上市申请书应包括公司基本情况、主营业务、财务状况、股权结构等信息；3. 上市申请书应经过公司董事会审议通过，并由董事长和公司法定代表人签字；4. 上市申请书还应附上相关的法律文件、审计报告等证明材料；5. 上海证券交易所将对上市申请进行审核，审核结果将在规定时间内通知公司。
三、信息披露要求1. 上市公司应按照规定的时间和形式披露经营情况、财务状况等信息；2. 上市公司应及时披露重大事项，并确保信息的准确、完整、及时；3. 上市公司应建立健全信息披露制度，并公开披露信息披露制度的内容；4. 上市公司应定期向上海证券交易所提交年度报告、中期报告等文件。
四、持续监管要求1. 上市公司应按照规定的时间和形式提交定期报告、临时报告等文件；2. 上市公司应按照规定的要求披露股东变动、重大合同、关联交易等信息；3. 上市公司应遵守证券法律法规和上海证券交易所的规定，接受上市公司监管部门的监管；4. 上市公司应积极配合上市公司监管部门的审核工作，并提供相关的资料和解释。
五、违规处罚1. 对于不符合上市条件的公司，上海证券交易所将不予上市，并给予相应的处罚；2. 对于信息披露不准确、不完整或不及时的公司，上海证券交易所将给予警告、公开谴责、罚款等处罚；3. 对于严重违法违规的公司，上海证券交易所将暂停公司股票交易，并启动退市程序。
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答目录1.《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）设置了多套上市标准，发行人如何选择适用？保荐机构应当如何把关？申报后能否变更？ (3)2.针对部分申请科创板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的情形，在信息披露方面有什么特别要求？ (4)3.对发行条件中“其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为”，应当如何理解？ (6)4.对发行条件“发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争”中的“重大不利影响”，应当如何理解？ (6)5.发行条件规定，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰。
对于控股股东、实际控制人位于国际避税区且持股层次复杂的申请在科创板上市企业，如何做好核查及信息披露工作？ (7)6.对发行条件中发行人最近2年内“董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化”，应当如何理解？ (8)7.《上市规则》规定的财务指标包括“最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%”，其中“研发投入”如何认定？研发相关内控有哪些要求？信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (9)8.《上市规则》规定的上市标准中包含市值，针对市值指标，发行上市审核及监管中有哪些要求？ (10)9.《上市审核规则》规定发行人应当符合科创板定位。
对此应如何把握？ (11)10.《上市审核规则》规定，发行人应当主要依靠核心技术开展生产经营，对此应当如何理解？信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (13)11.发行人在首发申报前实施员工持股计划的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (14)12.发行人存在首发申报前制定的期权激励计划，并准备在上市后实施的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (16)13.发行人在有限责任公司整体变更为股份有限公司时存在累计未弥补亏损的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (19)14.发行人存在研发支出资本化情况的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (20)15.发行人存在科研项目相关政府补助的，在非经常性损益列报等信息披露方面及中介机构核查方面有哪些要求？ (22)16.《上市审核规则》规定，发行上市申请文件和对本所发行上市审核机构审核问询的回复中，拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的，发行人及其保荐机构可以向本所申请豁免披露。
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共57题）1、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 B2、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。
A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】 D3、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构【答案】 C4、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格考试。
A.6个月内B.1年内C.2年内D.5年内【答案】 C5、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、证券公司回访客户的内容包括（）。
A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】 D7、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B8、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。
A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】 B9、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。
上海证券交易所股票上市规则 2023年8月上海证券交易所（简称上交所）是中国境内最大的股票交易所之一，也是国内最早成立的股票交易所之一。
该交易所实施的股票上市规则由中国证监会制定并监管，以确保股票市场的稳定和公平。
2023年8月的上市规则在一定程度上预示着中国股票市场的发展和监管趋势。
根据现行的上市规则，股票可以通过首次公开发行（IPO）或借壳上市的方式在上交所上市。
首次公开发行是指某公司首次向公众投资者发行股票，以筹集资金。
借壳上市则是指一家公司通过与已经在上市交易的空壳公司进行资产重组，从而使其股票在上交所上市。
无论哪种方式，上市公司需要提交一些必要的文件和满足一些要求。
首先，上市公司需要向证券监管机构提交上市申请，并且必须符合一系列的合规要求。
例如，公司需要具备良好的财务状况和运营记录，并且必须在过去三年内实现连续盈利。
此外，公司的主营业务必须符合国家产业政策，并且不存在重大违法违规记录。
如果上市公司是首次公开发行，则还需要经过中国证监会的审核和批准。
其次，上市公司需要进行资产评估和财务审计，以确保披露的资料真实准确。
公司的财务报表需要通过中国注册会计师事务所的审计，以获取独立第三方的评估和认证。
这有助于投资者更好地了解公司的财务状况和经营能力，并为投资决策提供参考。
同时，上市公司还需要向中国证券监督管理委员会（CSRC）提交详细的招股文件。
这些文件包括公司的业务介绍、财务状况、经营策略、高管团队以及与公司相关的风险因素等。
招股文件需要向广大投资者进行充分披露，以便投资者能够全面了解公司的情况。
一旦招股文件获得CSRC的批准，上市公司就可以选择一个合适的时间进行公开发售。
这通常是由保荐机构协助组织，并面向公众投资者进行认购。
在认购期结束后，股票的发行价格将会根据市场需求和投资者的竞价结果确定。
之后，上市公司的股票将会在上交所挂牌交易，投资者可以通过证券账户进行买卖。
与此同时，中国证监会也在不断改革和完善上市规则，以推动中国股票市场的健康发展。
上海证券交易所股票上市规则部分考试题一、判断题x√1、x申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
2、x证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
3、√上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。
2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。
4、√证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
2.12本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
5、√定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
定期报告和临时报告出现任何错误、遗漏或者误导的，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
6、√上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。
2.17 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，上市公司可以向本所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限7、√董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向证券交易所和公司董事会备案。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案单选题（共20题）1. 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A2. 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。
A.5， 3B.3， 3C.2， 3D.3， 5【答案】 B3. 下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。
下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。
A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施B.非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库D.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任【答案】 B4. （2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5. 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。
下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。
上海证券交易所股票上市规则摘要：一、上海证券交易所股票上市规则的概述二、股票上市协议三、董事、监事承诺和备案四、上市推荐人五、股票上市的申请、审查与信息披露六、股票退市规则七、证券投资基金上市规则正文：一、上海证券交易所股票上市规则的概述上海证券交易所股票上市规则是指在上海证券交易所上市的股票需遵守的相关规定。
这些规定包括股票的发行、上市、交易、信息披露、退市等方面。
根据上海证券交易所的规定，股票上市需要满足以下条件：股票经中国证监会核准已公开发行；具备健全且运行良好的组织机构；具有持续经营能力；公司股本总额不少于人民币5,000 万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25% 以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10% 以上；公司及其控股股东、实际控制人最近3 年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；最近3 个会计年度财务会计报告均已出具无保留意见的审计报告。
二、股票上市协议股票上市协议是上市公司与上海证券交易所签订的一份协议，约定了双方在股票上市过程中的权利、义务和责任。
上市公司需遵守上海证券交易所的股票上市规则，否则将面临处罚。
三、董事、监事承诺和备案上市公司的董事、监事需要对公司信息的真实性、准确性、完整性进行承诺，并进行备案。
如果董事、监事存在虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏，将承担法律责任。
四、上市推荐人上市推荐人是指在上市公司股票上市过程中，负责对上市公司的股票进行推荐和辅导的机构。
上市推荐人需具备一定的资质和经验，并对上市公司的财务状况、业务情况等进行全面了解，确保上市公司符合股票上市的条件。
五、股票上市的申请、审查与信息披露上市公司在股票上市前，需要向上海证券交易所提交上市申请，并提供相关材料。
上海证券交易所将对上市公司的申请进行审查，确认上市公司符合股票上市的条件。
上市公司在上市过程中需要履行信息披露义务，确保投资者了解公司的真实情况。
全面实行注册制上交所交易规则解读【第一部分单项选择】1:买卖沪市主板无价格涨跌幅限制的股票，在开盘集合竞价阶段的交易申报价格不高于前收盘价格的（），并且不低于前收盘价格的（）BA.110%，90%B.900%，50%C.130%，70%D.800%，60%2:假设沪市主板A股票当前处于连续竞价阶段，其前收盘价为3元，当日涨停价为3.3元，跌停价为2.7元，当前买入基准价格为3元，则投资者此刻提交的买入申报价格需在（）范围内A.2.94元至3.06元之间B.2.9元至3.1元之间C.2.7元至3.1元之间D.2.7元至3.06元之间【第二部分多项选择】1:假设投资者甲提交限价申报以10元价格买入1000股A股票；投资者乙提交市价申报（最优5档即时成交剩余转限价申报）买入1000股A股票，保护限价为10元。
则上述两种申报的区别是（）A.投资者甲可以在任一交易时段内提交申报，而投资者乙只能在连续竞价阶段提交申报B.投资者甲提交的申报需满足当前有效申报价格范围的要求，而投资者乙提交的申报无需满足有效申报价格范围的要求C.投资者甲可以和订单簿中符合价格条件的全部对手方成交，而投资者乙只能和对手方5个最优价格内的申报成交D.投资者甲剩余未成交部分以10元的价格等待成交，而投资者乙剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报【第三部分判断题】1:科创板的退市风险警示股票（*ST股票）的涨跌幅限制比例为5%正确错误2:科创板股票在集合竞价阶段及开市期间停牌阶段的申报，无有效申报价格范围的要求正确错误数据安全法规视野下的企业数据合规义务【第一部分单项选择】1:静态看，数据是（）进位0、1编码方式形成的符号，信息是人对于该等符号的读取和解读？AA.二B.三C.四D.十2:现代管理学之父德鲁克将信息定义为（）。
A.信息就是数字B.信息是被赋予相关性和目的性的数据C.信息是递进式DIKW体系D.信息就是消息3:数据合规立法迅速突进、不断深入中，自下列哪个法律生效以来，执法活动初步积攒了宝贵的经验，相关的立法活动也迎来了一波“小高潮”，呈现出深入化、下沉式的立法趋势？A.《民法典》B.《网络安全法》C.《消费者权益保护法》D.《信息法》【第二部分多项选择】1:在当今互联网时代，被并成为护航网络信息安全的“三驾马车”分别是？A.《网络安全法》B.《国家安全法》C.《个人信息保护法》D.《数据安全法》【第三部分判断题】1:国家是《数据安全法》中分级分类制度的主体。
上海证券交易所股票上市规则股票上市规则是指上海证券交易所为了规范股票发行和上市交易行为而制定的一系列规定和规则。
股票上市规则旨在保护投资者的权益，提高市场透明度和公平性，并为公司的发展提供有效的融资渠道。
首先，对于发行上市条件，上海证券交易所设定了一系列的门槛。
公司必须具备合法经营资格、连续经营三年以上、盈利能力稳定等条件。
同时，公司需要按照规定披露真实准确的财务数据和其他重要信息，以增加市场的透明度和投资者的信任。
其次，上市公司需要遵守行业监管要求，并制定健全的内部控制制度。
公司的独立董事需具备相关背景，并在公司治理中发挥重要作用。
同时，上市公司需要定期向投资者公布定期报告、临时公告和重大事项公告，以便投资者及时了解公司经营状况。
其次，上海证券交易所对上市公司的股本结构和股东行为也有一定的规定。
公司的股本结构应保持稳定，不存在持股集中度过高或持有部分股东权利受到侵害的情况。
同时，公司应公开披露股东变更等信息，并严格禁止非法内幕交易和操纵股价等行为，以维护市场的公平和稳定。
最后，对于违规行为的处理，上海证券交易所设立了相应的纪律处分机制。
一旦发现公司或股东存在违反股票上市规则的行为，将依法依规进行处罚，包括警告、公开批评、罚款、暂停上市等严厉措施。
这些处罚措施旨在维护市场的秩序和稳定，保护广大投资者的合法权益。
总之，上海证券交易所的股票上市规则对于规范市场秩序和保护投资者利益起到了重要作用。
这些规则的落实和执行，能够提高市场的透明度和公平性，促进公司的良性发展，为投资者提供可靠的投资机会。
上市公司和投资者应共同遵守这些规则，共同维护市场的稳定和繁荣。
