个案研究代表性的方法论考辨

个案研究“代表性”的方法论考辨一、导言个案研究有着悠久的历史, 是包括社会学在内的社会科学的基本研究方法之一。

托克维尔对美国民主的考察和法国大革命的研究, 可看作是个案研究的雏形[1]。

而具有里程碑意义的则是人类学家马林诺夫斯基《西太平洋的航海者》的问世, 因为这开启了田野调查( Field Study ) 的先河。

在中国,首先进行社会学个案研究的当推“社会学中国化”倡导者吴文藻及其所领导的燕京学派, 而费孝通堪称其中的典范《江村经济》也奠定了费孝通在社会学和人类学界的学术地位。

然而, 学界对个案研究的质疑从未停止过。

在社会科学方法中，个案研究长期以来都给人一种: ‘它是其中较弱的一员’的刻板印象。

从事个案研究的研究者被认为脱离了学术的正规, 而他们的研究则被认为精确( 也就是量化) 、精密、及客观性都有所不足[2] 1。

近年来, 关于个案研究的“穷尽性”也有很多讨论。

然而, 关于个案研究的质疑最多的恐怕还是关于其代表性问题:“在各种批评意见中, 代表性问题成为个案研究方法遭受最多批评的问题”[3] 。

鉴于目前对个案研究“代表性”的争论, 我们先梳理相关核心概念的本源涵义。

因为, 只有内涵界定清楚了, 才能正本溯源, 说明问题。

(1) 关于个案与个案研究的解释。

商务印书馆1997 年出版的《现代汉语词典》对个案的解释是“个别的、特殊的案件或事例”。

在英语中, 个案研究对应于英文Case Study , 就其词源意义而言, 与所谓的“代表性”是无涉的。

作为社会学的重要研究方法, 社会学家的界定能为我们提供更加深刻的认识。

风笑天认为, 个案研究是对一个个人、一件事件、一个社会集团, 或一个社区所进行的深入全面的研究。

它的特点是焦点特别集中, 对现象的了解特别深入、详细[4] 239。

巴比( Earl Babbie) 认为, 个案研究是对某现象的例子进行深度检验, 个案研究的主要目的可能是描述性的, 而对特定个案的深入研究也可以提供解释性的洞见[5] 286- 287。

个案研究法（Case Study）陈姿伶中兴大学农业推广教育研究所早在1870年，美国哈佛大学法学院即创用此一个案研究法来训练学生思考法律的原理原则。

依叶重新（2001）的考证，此法最初多用于医学方面，应用于研究病人的案例；尔后，陆续地于心理学、社会学及工商管理学等领域相继被沿用，至今于教育界的运用也相当广泛，大都采此法于教学与相关的学习研究上，或者应用于教育心理与儿童心理等领域，特别对于超常儿童、特殊才能儿童、学习落后或低度缺陷儿童等类型学习者的心理研究。

而在这当中几位举足轻重的关键学者，如实验心理学家菲吉纳于1860年创立新物法，针对个别对象，进行有系统的感官研究，建立著名的Fecher’s Law。

之后，弗洛伊德及皮亚杰等，于其所涉及的相关研究中皆不难发现「个案研究法」被运用的例证。

以弗洛伊德为例，可被视为是运用个案研究法于精神病学的先驱，就其处理精神神经症的病人方面言之，则是致力于发现所谓的「一致的经验模式」。

在其细心的探求下，使得病人能够回忆自己在儿童及年轻时代所发生的，但却已遗忘良久的，有关创伤性的或与性有关的意外事件，根据弗洛伊德的假设：这些意外事件或可用来解释病人的神经性行为，以所曾研究之Sergei Petrov 的—位狼人（the Wolf Man）的生活史来说，其最后并以「来自婴幼期神经症的生活史」（From the History of an Infantile Neurosis）为标题，将研究结果撰写成书并于1918年出版问世，此书则是弗洛伊德应用个案研究的典型例举之一，且其所归结获致之个案的结果，事实上与其假设一致吻合，这亦使得心理的个案分析因此一时蔚为时尚，且被认定视为一项有效的处理事情的方法。

总言之，个案的运用与分析，在法律和医学知识的传授上，早就成为最基本的教学工具之一。

法律的名词称个案为「案例」或「判例」，医学的名词则称其为「病例」。

至于个案分析在社会学上的发展沿革，则可依年代顺序归纳如下：（1）1908年，哈佛大学创设企业管理研究所，由经济学家Edwin F, Gay担任首任院长，他认为企管教学，应仿效哈佛法学院的教学方法，Gay称作「问题方法」（problem method），自此哈佛大学设置个案发展单位。

理论述评个案研究的代表性类型评析曾东霞　董海军【摘要】个案研究是一种重要的常用的研究方法，关于其代表性的研究讨论形成了无涉论、分类论和超越论三种主要观点。

在明晰代表性具有样本代表性与一般化代表性两种意蕴的基础上指出，个案研究代表性讨论在一般化问题上才具有意义。

代表性无涉论无法逃避一般化的诉求，分类论面临逻辑风险与小概率反证困境，超越论的理论衍射论追求过顶之力而情境超越论与一般化背向而行，因此既有讨论未能有效回应个案研究的代表性问题。

应对个案研究代表性问题的挑战，需走出单次研究的定势思维，悦纳个案研究的维纳斯之缺陷，通过后续研究走出个案研究一般化代表性困境。

【关键词】个案研究　代表性　类型评析　研究方法【中图分类号】Ｄ６３ 【文献标识码】Ａ【文章编号】１６７４－２４８６（２０１８）０５－０１５８－１３个案研究进入社会科学研究方法体系已有近２００年的历史，①国内外学者从各个方面概括了个案研究的特点，强调研究对象的独特性、研究内容的深入性、方法的综合性以及在自然情境中进行，出现了很多个案研究的专著（Ｙｉｎ，２０１４；陈向明，２０００），个案研究也是一些研究方法教材与专著（Ｂｈａｔｔａｃｈｅｒｊｅｅ，２０１２；风笑天，２０１４）中重点讨论关注的内容之一。

其中，个案研究的信度和①曾东霞，湖南科技大学法学与公共管理学院，讲师；通讯作者：董海军（ｄｏｎｇｈｊ３４＠ｃｓｕ ｅｄｕ ｃｎ），中南大学公共管理学院，教授；湖南省妇女儿童健康与发展研究中心，研究员。

本文曾在多个会议论坛宣读，同时获得中国社会学会２０１７年学术年会优秀论文二等奖。

感谢匿名评审人的意见。

基金项目：国家社科规划基金项目（１３ＣＳＨ０４２）、国家社科基金重大招标项目（１５ＺＤＡ０４４）、湖南省妇联重大课题项目（１８ＺＤＡ０１）。

国内常将托克维尔（Ａｌｅｘｉｓ－Ｃｈａｒｌｅｓ－ＨｅｎｒｉＣｌéｒｅｌｄｅＴｏｃｑｕｅｖｉｌｌｅ）１８３５年对美国民主的考察或法国大革命的研究视作个案研究的雏形，参见卢晖临等（２００７），但我们更趋向于接受国际学者（参见：Ｈｅａｌｙ，１９４７）以及国内一些政治学者对此的判断，将１８２９年勒普莱（ＦｒｅｄｅｒｉｃＬｅＰｌａｙ）开展的家计调查视为个案研究的雏形。

第十三章个案研究法个案研究法又称个案法、案例研究法，个案研究这一术语最初起源于医学诊治病案和侦破学中的刑事案例，并逐渐被推广和应用于心理学中。

随着教育科学事业的发展，个案研究法在教育领域中也被日趋广泛的应用，并逐渐成为教育科学研究方法体系中一种非常重要的研究方法。

第一节个案研究法概述一、个案研究的含义个案研究法是经由对个案的深入分析以解决有关问题的一种研究方法，具体而言，是以个人或个人所组成的团体（如小组、班级等）为研究对象，搜集和整理有关各方面的完整的客观情况及资料，包括历史背景、测试材料、调查访问结果、评定、谈话等，从而找出被研究对象的心理特性、问题的形成和发展原因及过程，在某些情况下还包括设计和尝试一些积极措施，以解决研究对象的问题的一种研究方法。

张梦中、马克·霍哲认为，“案例研究是一种运用历史数据、档案材料、访谈、观察等方法收集数据，并运用可靠的技术对一个事件进行分析从而得出带有普遍性结论的研究方法”。

①根据上海高耀明的看法，个案研究的具体目标主要有：②1、寻找原因——个案之所以会发生，有其原因。

研究的目的就是先找出其中的原因。

2、提出策略——根据找出的问题原因，提出若干解决问题的可供选择的策略或预防措施。

3、建构理论——个案研究可以作为建构理论的基础，个案实例是探询更高深学问的垫脚石。

4、协助发展——个案研究的进行也是以个案认识自我，发掘隐性知识的过程，这就给予了个案自我发展的机会。

5、提升绩效——对个案的深入探讨和相关背景的透彻分析，可以成为有关机构提升绩效的依据。

二、个案研究的特点1、研究对象的个别性和典型性个案研究的对象是个别的，但不是完全孤立的个别，而是与其它个体相联系的，是某一个整体中的个别。

研究对象不是随机抽样取得的，而是根据研究目的和兴趣而选择的某个人或某一团体，并把他们作为一个整体来看待。

因而对这些个别对象的研究必然在一定程度上反映其它个体和整体的某些特征和规律。

教育研究方法--个案研究法个案研究在罪犯学、工业社会学、社区研究，以及心理学、精神医学等方面早已被广泛使用。

在传统教育研究中，个案法主要运用于儿童发展和教育社会学领域的研究，以研究特殊的对象，如适应不良的学生、或是问题青少年为主。

近年来，这种强调自然观察、深入透彻地关注个例的研究传统逐渐涉猎到教育研究的其他领域，尤其是对教育发展计划的评价上。

个案研究逐渐成为学术研究和教育实践之间的中介和桥梁。

有时，它采用解释学和批判理论的方法，来解释和批判造成案主问题的原因，并采取有效策略解决问题，其研究对象已经不再是病态的个案，而是一般常态，与人类学的参与观察法相配合。

个案研究已从一种作为“纯研究”的独断型风格，逐渐成为理解教育行为、开拓研究思路的好途径。

一般说来，个案研究法主要有以下特征：（三）研究者参与到个案中。

在个案研究中，重点研究特殊事件，注重对个体或团体的行为研究，探讨他们对事件的知觉过程。

由于质的研究是站在被研究者的立场上观察他们，用他们的语言和概念与他们互动的社会科学的方法，个案研究就包含了实地工作的部分，以此使研究者在自然情境下与被研究者互动。

报告。

一个完整的个案研究主要包括以下四个步骤：一是从客观世界中搜寻和确定有意义的个案；二是收集个案素材，真实、客观地描述其发生发展的来龙去脉；三是充分地分析个案中的各个变量要素，并从中归纳出一个或数个经验性的结论。

其结论可能支持或发展现有理论，也可能会否定一个现有理论，产生一个新的理论；最后，将这一理论应用于其它地区和事件中去，检验其是否具有普遍性。

教育研究领域是一个复杂多变的教育活动，其中无法用传统理论加以解释的新情况和新问题层出不穷。

个案研究法有可能深化我们对这些新情况和新问题的认识，实现理论创新。

二、个案法的类型及意义个案研究方法在教育研究中有两种不同的取向：一是逐渐脱离主观分析，与科学客观的量化典范连接，如个案实验法；另一种则是承续精神医学的传统，强调质的分析，与解释学、现象学及批评理论相结合，试图减少主观研究所形成的缺失。

报告中的个案研究设计与分析方法引言个案研究是社会科学研究中常见的一种方法，通过深入研究个别个体或组织的情况，来获取对整体群体或现象的深入理解。

在报告中使用个案研究设计和分析方法，能够提供详尽的案例细节，并帮助读者更好地理解问题的复杂性和特殊性。

本文将探讨报告中的个案研究设计与分析方法，包括个案选择、数据收集与分析以及结果解读等方面，旨在帮助读者更好地运用个案研究方法，提升报告的科学性和可信度。

一、个案选择的重要性个案选择是个案研究设计的第一步，决定了研究的方向和范围。

在报告中，个案的选择应该注重代表性、典型性和相关性三个方面：1. 代表性：个案应当能够代表整体群体或现象的特征，以保证研究结果能够有一定的泛化性。

2. 典型性：个案应当具有一定的典型性，即在某些方面具有突出特点或典型特征，能够提供有价值的案例细节。

3. 相关性：个案应当与研究问题紧密相关，能够为解决研究问题提供有效的信息和见解。

二、数据收集方法的选择个案研究设计的数据收集方法多种多样，例如面试、观察、问卷调查等，根据个案的特点和研究问题的需求，选择适当的数据收集方法可以提高数据的准确性和可信度。

1. 面试：面试是个案研究中常用的数据收集方法，通过与被研究个体或组织的交流，可以获得详细的信息和观点，进一步了解个案的背景、经验和动机等。

2. 观察：观察是个案研究中另一重要的数据收集方法，通过亲自参与或观察个案的行为、环境和互动等，可以获得客观的案例细节和实证数据。

3. 问卷调查：问卷调查是一种经济有效的数据收集方法，通过编制问卷并发放给被研究个体或组织，可以获得大量的定量或定性数据。

三、数据分析方法的选择数据分析是个案研究中的关键环节，合理选择适当的数据分析方法可以更好地回答研究问题和验证研究假设。

1. 内容分析：内容分析是一种常见的定性数据分析方法，通过对文本、图像、音频等素材进行系统的分类、编码和解释，来理解个案的特征、主题、态度等。

风笑天｜个案的力量：论个案研究的方法论意义及其应用摘要个案研究具有“聚焦于一点”、采用多种方法收集不同来源的资料等基本特征。

在（1）对人们暂时无知的现象获得最初了解和认识，（2）为理解某一类型现象提供一般性理论解释以供后续研究检验，以及（3）通过对多个不同类型个案的了解和比较分析来反映某一类现象的一般状况这样三个方面，个案研究能为研究者提供帮助。

个案研究的运用要以适合回答研究问题为标准，并要特别注意个案的选择。

推广性并不是所有个案研究追求的目标，也不能用定量研究的标准来衡量和要求个案研究。

个案研究的推广性只能通过从资料中进行抽象、形成概念和命题以达到对一类现象的理解而在一定程度上获得。

作者简介风笑天，广西师范大学政治与公共管理学院讲席教授、南京大学社会学院教授本文载于《社会科学》2022年第5期目录一、个案研究方法的基本特征二、方法论意义上的个案研究三、个案研究方法应用中的两个关键四、如何认识个案研究的推广性五、余论：不仅仅是一种研究方法的个案研究个案研究是社会研究领域中广泛应用的一种研究方法，尤其是在人文社会科学以及评估研究等实践领域。

在“中国知网”上以标题中包含“个案研究”进行检索，我们发现相关论文数量高达301862篇，而主题涉及个案研究的论文数量更是达到了537886篇。

在个案研究方法被广泛应用的同时，一种现象引起了国内社会科学界学者的关注，那就是一些研究者常常把在个案研究中所得到的结果或结论不恰当地、不正确地推广到了整体或某一类现象上，让个案研究承受了“不能承受之重”。

近些年来，许多学者也纷纷围绕个案研究的推广性问题及其推论方式展开探讨，力求让研究的结果和结论能够“走出个案”本身。

众多学者关注个案研究的推广性、寻求“走出个案”的种种努力，既反映出研究者们想透过个案解释更多的雄心、抱负或情结；但在某种意义上也可以说折射出研究者对使用个案研究方法开展研究的某种担心和底气不足，即总是担心被人质疑“只研究一个个案有什么意义”，“个案的结果又能说明什么”，“一个个案得出的结果能反映整体的情况吗”，等等。

哲学方法论系列文库——个案法哲学是人类文化结晶，方法论在哲学中占有重要地位。

本文提供“个案法”的现代视点解读，以供大家了解。

个案法或称个案研究，对个别人、个别单位、个别事进行具体而深入的研究。

广泛地运用于心理学、社会学、教育学、法学、医学等众多科学研究领域。

“个案”一词，源出于医学，指个别病例。

个案研究即指对个别病人作详尽的临床检查，观察他的病情变化，并作详细记录，以判明病理。

以后，被心理学、社会学、教育学等科学部门移植、发展成为各自的研究方法。

在心理中，个案法指个别地对一个或几个研究对象所作具体而深入的研究。

它在较长时间内，搜集研究对象的家庭情况、社会地位、教育影响、职业经历、作业成就、健康条件等历史资料，加以分析研究，以阐明其某种或几种或全部的心理活动状况的变化，以及变化的原因和规律性。

在教育学中，个案法指对单一的人和事的研究。

(参见“教育研究个案法”)。

在教育心理中，个案法指综合地运用各种心理学方法，从多方面深入地观察研究单个被试者的心理活动。

这种方法特别适用于超常儿童、低常儿童、缺陷儿童的心理研究。

可以揭示出他们的心理特点，探索这些特点形成的背景，并可在此基础上制定出适应研究对象的处理措施，以促其心理的发展，或矫正其缺点。

在社会学中，个案法指对个别人、个别单位(一个家庭、一个组织、一个社区)的调查和研究。

(参见“个案调查法”)。

个案法的步骤，一般是：(1)根据理论和实际需要，确定研究的课题；(2)选择研究对象。

对象一般要求具有典型性；(3)进行观察调查，搜集有关研究对象的资料；(4)对材料进行研究分析，写出报告或论文。

个案法用于对个别人、个别单位和个别事的研究。

在运用时，要注意选好研究对象，尽量把有关的资料收集齐全，以避免片面性。

个案研究方法个案研究一项基本研究方法，具有悠久的历史。

托克维尔对美国民主的考察，以及对法国大革命的研究，都可以看作是个案研究的雏形。

罗伯特·斯特克是这样界定个案的：个案可以简单，也可以复杂。

它可以是一个儿童、一间儿童教室，或是一个事件，一次发生(happening)……它是许多个中间的一个……个案是一个“有界限的系统”(bounded system)。

[斯特克强调个案是一个“有界限的系统”。

所谓“界限”，指的是个案与其他个案及其环境之间的区别；所谓“系统”，指的是个案之组成部分构成一个相对自成一体的单位。

根据研究目的，斯特克进一步将个案研究分成三种类型，分别是内在的个案研究(intrinsic case study)、工具性个案研究(instrumental case study)和多个案研究(multiple case study or collective case study)。

在内在的个案研究中，研究者研究某个个案，并非因为该个案具有代表性或是具有某种特殊的性质，而是出于对该个案本身的兴趣。

在工具性个案研究中，研究者更多地将个案当作探讨某种议题、提炼概括性结论的工具，对于个案本身的兴趣退居次要地位。

多个案研究实际上是一种更为极端的工具性个案研究，研究者旨在研究某个总体或一般情况，对于特定的个案本身则没有什么兴趣。

传统的个案研究主要面临着两个批评。

第一个批评涉及个案研究的意义：个案研究可能提供非常有趣的结果，但是却无法说明自己具有多大的普遍性，此所谓特殊性与普遍性的关系问题。

第二个批评涉及分析层次：作为对社会处境中具体的人际互动的研究，个案研究具有微观性和反历史性，而往往忽略宏观因素的作用，此所谓微观与宏观的关系问题。

个案研究如何摆脱微观场景的限制，迈向宏大景观?即如何走出个案?在个案研究的发展史上，对这个问题有四种应对方法，分别是超越个案的概括——类型学的研究范式、个案中的概括——人类学的解决方式、分析性概括以及扩展个案方法。