资本主义从自由竞争到垄断共22页文档

垄断生产的原因：
当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起 来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高 额利润。 企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。 激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免 两败俱伤，企业之间达成妥协，联合起来，实行垄断。
(四)垄断利润和垄断价格 1.垄断利润及其形成
结合在一起的垄断资本主义。 加强了对劳动人民的剥削和掠夺
并没有从根本上消除资本主义的基本 矛盾 是私人垄断资本利用国家机器来为其 发展服务的手段
(二)垄断资本在世界范围的扩展 1.垄断资本国际扩展的动因
（1）经济动因
将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求 高额利润。 将部分非要害的技术转移到国外，以取得 在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。 争夺商品销售市场。 确保原材料和能源的可靠来源。
利用外资扩大生产，增加产品产量，提高了产 品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展；
增加了就业机会，提高了收入水平。
资本输入给发展中国家带来的影响
付出了较大的经济代价以及环境污染、 能源和资源消耗的代价； 产业调整和布局有可能受制于外资的投 资战略； 冲击本国的民族工业； 债务负担加重； 对国际资本的依赖性增强。
(一)生产集中与垄断的形成
资本主义发展的客观规律
自由 竞争 生产 集中
资本 集中
垄断
生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少 数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不 断增加。 大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成 大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数 大资本家所支配。
第一节 从自由竞争资本主义到 垄断资本主义 一、资本主义从自由竞争到垄断
国家通过中央银行调节货币供给量，从而影响 利息率的变动来间接影响总需求。

（2）政治、外交、文化上的利益
3.垄断资本国际扩展的影响 对于资本输出国的影响 为其带来了巨额利润 带动和扩大了商品输出，巩固和扩大 了垄断资本的销售市场和投资场所； 大大改善了国家收支状况 对发展中国家的经济命脉形成控制
对于资本输入国的影响 积极影响
吸收了经济发展所需要的资金 引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时 培训了技术人员、熟练工人和企业管理干部 利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老 企业和旧设备，优化了产业结构；
4.国家垄断资本主义的形式
国家所有并直接经营的企业
组织形式 国家直接投资 收购原私有企业
国有企业
国家与私人共有、合营企业 国家通过多种形式参与私人垄断资本的 再生产过程 宏观调节和微观规制
宏观调控：经济手段
宏观调节的主要手段：
财政政策、货币政策
宏观调控的基本目标 经济快速增长 充分就业 物价稳定 国际收支平衡
国家通过中央银行调节货币供给量，从而影响 利息率的变动来间接影响总需求。
扩张性的货币政策
经济萧条 扩大 货币供给量 降低 利息率 刺激 总需求
经济高涨 缩小 货币供给量 提高 利息率 抑制 总需求
紧缩性的货币政策
公开市场业务 货 币 政 策
Legal reserve rate open-market operations 中央银行规定的商业银行根据存款所 中央银行在金融市场上买卖政府债 再贴现率政策 必须持有的最低准备金量的比率 券 ——微调货币供给量 ——防范信用危机，维持金融稳定 rediscount-rate policy 商业银行向中央银行借款时的利息 法定准备金率 率 ——程度，极少数企业就会联合 起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得 高额利润。 企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。 激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避 免两败俱伤，企业之间达成妥协，联合起来，实行垄断。

会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加 也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只 是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本 的再分配。 • 全社会商品价格总额仍然等于商品价值总额。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈠国家垄断资本主义的形成及作用
国家垄断资本主义
——国家政权和私人垄断资本融合在一起的 垄断资本主义。
二、垄断资本主义的发展
㈡垄断资本在世界范围的扩展
3．资本输出的类型 ⑴私人资本输出
主要包括： • 私人对外直接投资； • 各种对外证券投资； • 私人银行和非银行金融机构的对外贷款； • 私人在国外的房地产投资和存款； • 私人对外开展商品和服务贸易等。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈡垄断资本在世界范围的扩展
5．垄断资本向世界范围扩展的作用 ⑵对于资本输入国的作用
积极作用： ①吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展
提供了条件； ②引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同
时培训了一批适应现代化生产需要的技术人 员、熟练工人和企业管理干部；
二、垄断资本主义的发展
㈢垄断资本主义的实质
2．帝国主义的实质 ——凭借垄断地位，获取高额垄断利润。
• 从殖民地掠夺的巨额财富成为资本主义国家积 累、发展和增长的重要源泉，也成为它们维持 其垄断统治和经济实力的源泉。
• 帝国主义国家通过世界大战争夺世界霸权和瓜 分或重新瓜分世界。
• 用新殖民主义政策代替旧殖民主义政策，推行 霸权主义和强权政治。
㈡垄断资本在世界范围的扩展
3．资本输出的类型 ⑵国家资本输出

• 罗斯福 “新政”是在大危机极其严重，并威胁到美国 资本主义制度的形势下， 在资本主义范围内所进行的 改革尝试。
• 美国政府放弃了自由放任原则，代之以有管理的资本主 义，其实践与凯恩斯强化国家干预经济的思想不谋而合， 从而为挽救资本主义制度，消除法西斯势力对美国的威 胁，为世界反法西斯战争的胜利， 以及为战后混合经 济体制的形成奠定了基础。
业、同一生产阶段、生产同质商品的具有竞争关系的企业间 的并购。 • 二是纵向并购，指并购双方有紧密的供方和需方的关系，纵 向并购发生在处于连续的不同生产阶段的企业之间，又分为 向前和向后并购。 • 三是混合并购，涉及具有不相关经营活动的企业之间的并购。
1.3 垄断和金融资本的统治
• 银行资本日益强大：银行业的集中 和垄断成为垄断资本主义发展过程 中非常重要的组成部分，金融寡头 形成
② 彻底抛弃自由贸易，转而实行关税保护政策； ③ 实行工业调整政策，把政府对公用事业的调控范围扩展到公路、铁路
和电力部门，在煤、钢、 棉、造船等部门与企业协商产品价格、数 量和工资等问题; ④ 关注失业和社会问题； ⑤ 扩充军备，增加军费预算和支出。
3.2 国家干预主义的兴起
• 法国1936年以勃鲁姆为代表组成的人民阵线政府 也采取了类似的改革措施
• 新政期间，共颁布了700多条法令，涉 及整顿金融财政，调整工业生产和节 制农业发展等多个方面。
罗斯福总统于1935年8月14日签署《社会保障法案》。
拓展：
第一次大战期间各国放弃金本位
• 英国于1914年8月宣布停止银行券兑换黄金，并禁止黄金自由 流通和出口；法、德、意、俄等国相继效仿，美国1917年10 月夜实行非经许可不准黄金出口的制度。
• 西方经济学家也提出了许多不同的观点：

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资本主义从自由竞争到垄断
二 垄断条件下竞争的特点
2．垄断条件下竞争的特点
竞争的对面就是垄断。 首先，垄断的出现并不意味着竞争的完结，竞争是商 品经济存在和发展的核心机制和内在规律，有商品经济就 必然存在竞争。 其二，从现实的经济主体看，垄断现象和垄断组织只 在某些领域或某些部门存在，同时还并存着尚未形成垄断 的部门和大量的非垄断企业，这些主体之间甚至垄断组织 内部，仍然存在着更加激烈的竞争。 其次，垄断条件下的竞争大体上有局内竞争（垄断组 织之间）、局外企业竞争（垄断组织和非垄断企业）、垄 断组织内部企业的竞争和非垄断企业之间的自由竞争。 再次，垄断条件下竞争出现如下变化：
资本主义从自由竞争到垄断
二 垄断条件下竞争的特点
2．垄断条件下竞争的特点
自由竞争
垄断竞争
断巩固
利润，不断扩大资本积累。 和扩大自己的垄断地位和统治权力。
手段 范围
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主要运用经济手段 经济领域、国内市场
经济手段和非经济手段 经济领域内外、国际市场
资本主义从自由竞争到垄断
资本主义从自 由竞争到垄断
第七小组
资本主义从自由竞争到垄断
资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义 和垄断资本主义。19世纪70年代以前，资本主义处于自由 竞争阶段；从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步 向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断代替自由 竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。这一时期 垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，所以又叫私人 垄断资本主义。私人垄断资本主义是在生产集中和资本集 中的基础上形成的。
三 金融资本与金融寡头
1．金融资本及其形成
（3）银行垄断资本和工业垄断资本的融合 一是垄断银行通过购买工业企业的股票和债券，

▪ 资本主义从一开场就是一个全球体系。人们尽管可以讲“全球化的新阶段〞，但 是其实这个新阶段是一个漫长历史过程的一局部，它是与帝国主义分不开的。在 这个全球体系之内，边缘国的剥削率远远高于中心国，同时剩余价值从边缘国吸 收过来迎合中心国的需要。结果，边缘和中心在收入和财富上的差距越来越大， 两者之间的冲突是不可防止的，时常采取革命和反革命的形式。同时，兴旺国家 之间的冲突也仍然存在。
▪ 主要形式:: 私人垄断资本, 国家同私人共同垄断，国有 企业垄断资本
▪ 作用：(1)对经济开展的促进作用：私人垄断资本主义 向国家垄断资本主义开展，反映了生产社会化进一步 开展的客观要求，是资本主义根本矛盾日益激化的必 然结果，能允许生产力的进一步开展，是资本主义生 产关系具体形式的变化；在保证垄断资产阶级获得高 额垄断利润的同时促进了经济开展。国家利用经济杠 杆调节经济，在一定程度上缓和了生产过剩的经济危 机，推动了科技进步和产业构造的高级化；资产阶级 内部各集团的矛盾和利害冲突得到缓解；通过社会福 利、收入政策和直接干预劳资关系，缓和了阶级矛盾。
▪ 垄断在资本主义经济里，垄断指少 数资本主义大企业,为了获得高额利 润,通过相互协议或联合,对一个或几 个部门商品的生产、销售和价格进 展操纵和控制
▪ 垄断产生的原因：1、生产集中开展相当的高 度，极少数企业联合操纵控制生产销售，以 获取最高利润。
▪ 2、企业规模巨大，形成对竞争的限制。 ▪ 3、鼓励的竞争导致企业之间岛城协议联合垄
使国际分工更加深化，各国可以充分发挥自身优势， 从事能获得最大限度的比较优势的产品的生产，扩大 生产规模，实现规模效益。经济全球化可以促进产业 的转移和资本、技术等生产要素的加速流动；可以弥 补各国资本、技术等生产要素的缺乏，积极参与国际 市场竞争，迅速实现产业演进和制度创新，改进管理， 提高劳动生产率，积极开发新产品，提高自身的国际 竞争力。 ▪ 促进了经济构造的合理优化 ▪ 促进了经济构造的合理优化和生产力的较大提高在经 济全球化条件下，实现了在全球化范围内的科技研究 和开发，并使现代科学技术在全球范围内得到迅速传 播，现代科技创新是世界性的，任何国家的科学技术 活动，都必须也只能以世界上现有的科技成果为前进 的根底。由于经济全球化带来科学技术的世界性流动， 使各国，特别是开展中国家可以进口世界上自己需要

（一）国家垄断资本主义的形成及作用
• 国家垄断资本主义的出现并没有改变垄断资本 主义的性质 • 国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度 内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本 主义的基本矛盾。
（二）资本主义在世界范围的扩展
资本主义在国内建立了垄断统治后，必然 要把其势力扩展到国外，建立国际垄断统治。 垄断资本在世界范围的扩展，反映了资本主义 发展的必然逻辑，也反映了资本主义发展的实 质。
（二）资本主义在世界范围的扩展
直接投资 证券投资 私人资本输出 开展商品和 服务贸易 资本输出的 来源 对外援助 国家资本输出 在国外的资 产 向国际机构 投资 对外贷款
对外贷款
（二）资本主义在世界范围的扩展
垄断资本向世界范围开展的后果： • 对于输出国而言，带来了巨额利润，增强了垄断 资本的控制和实力，带动了商品输出，扩大了市 场和投资场所等 • 对于资本输入国而言，既有一定的积极影响，如 引进了技术、设备、人才，推动了经济发展；也 有一定的不利影响，如环境和资源的代价，债进步 • 跨国公司的发展 • 各国经济体制的变革
（三）经济全球化的后果
• 社会分工得以在更大的范围内进行，生产要 素可以在国际社会流动和优化配置，推动世 界生产力的发展
（三）经济全球化的后果
• 经济全球化对发展中国家有积极影响： 1、可以引进先进技术和管理经验，实现产业 结构的高度化，增强经济的竞争力； 2、吸引外资，扩大就业，发挥劳动力资源优 势； 3、解决产品的销售问题； 4、通过组建跨国公司等，获取更大的收益。
（三）金融资本与金融寡头
金融资本形成的主要途径：
1、信贷关系
2、资本纽带
3、人事结合
（三）金融资本与金融寡头
• 金融寡头是指操控国民经济命脉，并在实 际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄 断资本家集团。 • 金融寡头的统治： 经济上通过“参与制” 政治上通过“个人联合”

金融寡头
控制着庞大的金融资本的少数垄断资 本家或垄断资本家集团，即财团
金融资本与金融寡头
掌握股票控制额
统治
经济上：“参与制” 母公司
子公司
子公司
孙公司 孙公司 孙公司 孙公司
政治上：与政府的“个人联合”
金融资本与金融寡头
掌握股票控制额
统治
经济上：“参与制” 母公司
金融寡头是垄断资本主义 子公司 子公司 真正的统治者
第五章 资本主义发展的历史进程
第一节
从自由竞争资本主义 到垄断资本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
生产集中与垄断的形成 自由竞争引起生产和资本的集中
生产集中
生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生 产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大 企业所占的比重不断增加。
资本集中
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成

（二）垄断条件下竞争的特点
垄断条件下竞争的特点
垄断能否 并 消除竞争 ？ 存
没有消除以私有制为基础的商品经济 垄断组织之间的竞争始终存在 不可能囊括所有的生产部门和企业
垄断条件下竞争的特点 • 垄断阶段竞争的新特点
–竞争的目的不同
• 垄断时期竞争目的是为了攫取高额垄断利润
资本集中是指大资本，或者由众多小资本合 并成大资本的过程，其结果是越来越多的资本 为少数资本家所支配。
生产集中与垄断的形成 自由竞争引起生产和资本产集中与垄断的形成 生产和资本集中必然引起垄断
垄 断
垄断是指少数资本主义大企业为 了获得高额利润，通过相互协议或联 合，对一个或几个部门商品的生产、 销售和价格，进行操纵和控制。

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（一）生产集中与垄断的形成
所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或 联合，对一个部门或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。
垄断产生的原因
Reality
① 当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门 的生产额销售，实行垄断，以获得高额利润。
② 企业规模巨大，，形成对竞争的限制，也会产生垄断。
Identity
Creativity
③ 企业的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之 间会达成妥协，联合起来，实行垄断。
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（二）垄断条件下竞争的特点
③ ② ①
垄断不能消除消除竞 争。
垄断在自由竞争中形 成，作为自由竞争对 立面产生。
手段—凭借强大的经 济、政治 和军事力量
竞争
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（三）金融资本与金融寡头
１．金融资本及其形成 ２．金融寡头及其形成
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１．金融资本及其形成
银行业的集中 银行业的垄断 银行的新作用
•银行资本和银行业务越来越集中 在少数大银行，主要原因：工业 生产的促进和银行业间的竞争
• 银行业的集中发展到相当高的程 度时，为避免两败俱伤，获得高 额利润，走向联合，形成垄断
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数科院111班
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感谢您的观看！
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• 由普通的信贷中介人变成操纵社 会经济活动的“万能统治者。”
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金融资本的形成
金融资本的含义
是由工业垄断资 本与银行垄断 资本融合或混 合生长而成的 新型成本
金融资本联合方式

• 再次，争夺商品销售市场。
• 最后，确保原材料和能源的可靠来源。
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资本主义从自由竞争到垄断
●垄断资本向世界范围扩展的 •基本形式：
• 借贷资本输出（垄断资本主义占主导地位）
• 生产资本输出（垄断资本主义占主导地位）
• 商品资本输出（在自由竞争资本主义占主导地位）
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资本主义从自由竞争到垄断
垄断利润的来源？
第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人 们剥削的加强。
第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和 垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他 企业特别是非垄断企业的利润。
第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥 削和掠夺获取的海外利润。
第四，通过资本主义国家政权进行有利于 垄断资本的在分配，从而将劳动人民创造的国 民收入的一部分变成垄断资本的收入。
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资本主义从自由竞争到垄断
总体评价：国家垄断资本主义的本质是资产阶 级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资 本主义。在一定程度上促进了生产力的发展的同 时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地 维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现 是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没 有从根本上消除资本主义的基本矛盾。
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资本主义从自由竞争到垄断
•2、垄断价格
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现 的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄 断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。 垄断价格包括垄断高价和垄断低价。
（生产价格=成本价格+平均利润） 垄断高价：垄断组织在组织出售商品时规定的高出生 产价格的价格。垄断高价=生产价格+垄断利润。 垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材 料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断低价= 生产价格• -垄断利润。