《投资学(第6版)》教学大纲

3.2 中外投资体制比较研究
3.2.2 我国处于经济转轨期的投资体制
三、转轨期中国投资体制运行机理分析 1. 投资制度安排具有混合型特征：市场型、非市场型与行政型投
资制度的混合。 2. 投资激励约束机制不完全对称。从投资的激励和约束对称性角
度分析，我国投资体制改革的最大问题是各投资主体仅有投资 的激励，改革仍没有完全解决投资的约束问题，即投资的权利 和责任不对称问题。 3. 收益风险具有非完全市场化特征。 4. 为投资体制服务的融资制度的安排仍具有政府控制的特征。 5. 投资主体结构和投资主体行为存在较大的变异。
投资体制：在我国一般是固定资产投资活动运行机制和管理制度的总称。主要包括 投资主体的确立及其行为方式、投资资金的筹措途径、投资的使用方式、投资利益 的划分、投资管理权限的划分、项目决策程序以及宏观调控方式和机构设置等。投 资体制是我国社会主义市场经济体制的重要组成部分。
从投资体制内涵分析，投资体制包括投资管理体制和投资运行 机制。投资管理体制是指国家组织、引导和调控投资经济活动 所采取的基本制度和主要方式、方法，投资运行机制则主要是 指投资主体筹集资金和资金的投放使用方式和方法。
发达。 3. 收益风险特征完全内化于投资者本身。 4. 投资主体结构具有以私人投资为主的特征。
3.2 中外投资体制比较研究
3.2.1 市场经济国家的投资体制
二、市场经济国家投资运行中的宏观经济管理
1. 调控方式的间接化。市场经济国家对投资的宏观管理基本上采取了 以间接调控为主，直接调控与间接调控相结合的方式，这是由市场 经济国家中政府与市场比较清晰的投资边界所决定的。
3.3.1 投资体制改革的历史回顾与现状分析
第三次高潮：以1992年初邓小平南方谈话作为标志。南方谈话后，我

证券
不动产 • 是证明不动产所有权证书，如房契、地契等。
证券
7.1 证券融资概述
7.1.2 股票的概念和分类
一、股票的概念
股票，是股份公司的股份资本所有权的证明，是股东据以取得 股息收入的一种有价证券。
股份有两重含义：一是构成股本的成分，并且是股本的最小计 量单位；二是股东拥有的权利、义务的来源，即股东所拥有的 股份而应有的权利和义务在全部股本中的比例。
二、股票的分类 1. 按股东承担的风险和享有的权益，分为普通股和优先股。
7.1 证券融资概述
7.1.2 股票的概念和分类
（1）普通股。普通股享有以下权利：
• 普通股股利的多少取决于公司盈余状况及分配政策，因而股利波动 盈余分 大，风险也大。
配权
资产分 • 若公司解散进行清算，普通股股东有权按比例分得公司的剩余财产。
7.2.2 股票的发行
2. 承销发行
7.2 股票融资
代销
股份有限公司或发起人只将股票公开销售委托 给承销商办理，承销商不承担任何风险。
助销 包销
未售完部分由承销商全部买下，承销商承担部 分股票发行的风险。
承销商买下全部股票，再于适当时机卖给社会 公众。股票承销风险完全由承销商承担。
7.2 股票融资
7.1.2 股票的概念和分类
优先股的形式： • 累积优先股
1 • 非累积优先股
• 参与优先股 2 • 非参与优先股
• 可转换优先股 3 • 不可转换优先股
• 可回购优先股 • 混合股 4 • 后配股
7.1 证券融资概述
7.1 证券融资概述
7.1.2 股票的概念和分类
2. 按是否记名，分为记名股票和无记名股票。 （1）记名股票

可编辑修改精选全文完整版投资学》课程教学大纲课程名称：投资学课程名称：050131总学时：54学时学分：3学分一、课程目的和任务本课程的教学目的是提供投资学的基本知识，使学生理解：投资的机会是什么，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时怎样来处理。

该课程旨在使学生系统了解和掌握投资学的基础知识和基本技能，认识投资过程、投资环境、掌握有效市场、资本资产定价等理论以及投资决策的分析方法，了解国内外最新研究成果。

二、教学基本要求（含素质教育与创新能力培养的要求）1．理解各种理论的基本假设、优缺点和相互关系。

2．熟练掌握资产组合理论、资本资产定价模型、套利定价模型、有效市场假说。

3．熟练掌握投资组合收益与风险的衡量、系统性风险与非系统性风险、有效集、最优投资组合、分离定理、市场组合、资本市场线、证券市场线、无套利定价原理。

4．了解主要的随机过程模型。

5．掌握投资的一般原理，效用函数、确定性等价，效用函数与均值－方差准则，线性定价，对数最优定价，状态价格，风险中性定价，Var。

6．掌握投资业绩评价方法。

三、前修课程、后续课程前修课程：金融市场学、证券投资学后续课程：期货理论与实务、金融工程、金融风险管理四、教学方法及手段（含现代化教学手段）采用多媒体教学，以讲授为主、同时结合上机实验。

五、教学内容与学时分配第一章证券投资概述第一节投资的概念第二节证券投资学的研究对象第二章股份公司与股票第一节股份公司第二节股票概述第三节普通股股票与优先股股票第三章债券第一节政府债券第二节金融债券第三节公司债券第四章投资基金第一节投资基金概述第二节证券投资基金的运作第五章证券市场概述第一节证券市场的形成和发展第二节证券市场的作用第三节证券市场的构成第六章证券发行市场第一节证券发行市场概述第二节股票的发行与承销第三节债券的发行与承销第四节基金的发行第七章证券交易市场第一节证券交易市场的功能第二节证券上市第三节债券交易第八章证券价格的确定和投资收益第一节证券的价值第二节股票价格的确定第三节债券价格的确定第四节投资基金价格的确定第五节证券投资收益及收益率的计算第六节股票价格指数第九章证券投资的基本分析第一节证券投资宏观经济分析第二节宏观经济政策分析第三节区域分析第四节行业分析第五节公司分析第十章证券投资的技术分析第一节技术分析概述第二节技术分析理论第三节技术指标分析第十一章证券投资风险与收益第一节风险与风险分类第二节风险的测量第三节投资组合效果第四节风险与收益的关系第十二章证券市场的管理第一节证券市场监管体系第二节证券市场法规体系第十三章证券投资组合理论第一节投资组合理论的产生和发展第二节马柯威茨模型的均值方差模型第三节资本资产定价模型第十四章金融衍生证券第一节金融衍生证券概述第二节金融衍生证券的主要品种第三节金融衍生证券的交易与运作第四节金融衍生证券在我国的运用章次章节名称总计课时辅导练习课时1证券投资概述3 02股份公司与股票6 03债券3 04投资基金6 05证券市场概述3 06证券发行市场3 07证券交易市场3 08证券价格的确定与投资收益6 09证券投资的基本分析3010证券投资的技术分析60说明：本课程为学期课，按每学期18教学周、 3 课时/周计算，共 54课时。

内容纲要
1.1 投资概论 1.2 投资学的研究对象
√ 1.3 投资学的理论基础和研究方法
1.3.1 投资学的理论基础
1.3 投资学的理论基础和研究方法
投资资金在运转中总是由流通过程中的货币形态，经过集资过程
而投入生产过程，然后由生产过程再度进入流通过程，相应地依 次采取三种职能形态：（1）货币资金的循环；（2）生产资金的 循环；（3）商品资金的循环。
➢ 债务违约的原因多种多样，具体来看：有的与经营风险相关，发债主体的资产盈利 能力恶化而发生债务违约，比如服装行业的富贵鸟、光伏行业的超日、汽车经销商 行业的庞大集团；有的与利率风险有关，2018年去杠杆使得利率水平提升，信用利 差扩大，其中，债务水平较高且信用评级较低的民营企业再融资困难，从而发生债 务违约，比如东方园林；有的与建设风险有关，发债主体因为短债长投、对外投资 过于激进，以及投资项目所需资金量大等原因，而发生了债务违约，比如乐视网。
➢ 1992年开始，投资的定义得到进一步延展，它既指将一定数量的资财
(有形的或无形的)投放于某种对象或事业,以取得一定财务收益或社会效 益的经营活动，也指为获得一定财务收益或社会效益而投入某种经营活 动中的资财。
1.1.2 投资的要素
1.1 投资概论
投资 • 即投资者
主体
投资 • 即投资对象、目标或标的物
1.1.5 投资的特点——风险案例1
➢ 荷兰富通集团是一家以经营银行及保险业务为主的国际金融服务提供商，在业内被 称为“银保双头鹰”，曾经是中国平安保险股份有限公司（以下简称中国平安）学 习的榜样，而其投资管理公司在与前荷兰银行资产管理业务合并后，拥有2450亿欧 元的管理资产，这些让一直寻求打造保险、银行和资产管理三大核心业务的中国平 安羡慕不已。因此，中国平安投资富通集团被认为对中国保险业发展史具有重要意 义。

《投资学》教学大纲一、课程概述《投资学》是金融学专业的一门重要课程，主要研究投资理论、投资策略和投资工具。

本课程旨在帮助学生了解投资学的基本概念、原理和方法，掌握投资决策的基本技能，为将来从事金融投资及相关领域的工作奠定坚实的基础。

二、课程目标1、掌握投资学的基本概念、原理和方法，了解投资学的学科体系和前沿研究。

2、掌握投资决策的基本技能，包括投资组合的构建、风险评估、投资策略的制定等。

3、熟悉不同类型的投资工具，如股票、债券、基金、衍生品等。

4、了解市场分析和预测的方法，掌握基本的技术分析工具。

5、理解投资学在现实生活中的应用，能够运用所学知识进行实际投资操作。

三、课程内容第一章投资学导论1、投资学的定义与研究对象2、投资学的研究方法3、投资学的学科发展与前沿研究第二章投资组合理论1、投资组合的基本概念2、均值-方差模型3、最优投资组合的求解方法4、投资组合的风险与收益评估第三章风险管理与资产配置1、风险的概念与测量方法2、风险分散与资产配置3、资本资产定价模型（CAPM）4、有效市场假说（EMH）第四章股票投资策略1、股票市场的概述与运行机制2、股票投资的基本分析方法3、股票投资的技术分析方法4、股票投资策略的实际应用第五章债券投资策略1、债券市场的概述与运行机制2、债券的种类与特点3、债券投资的基本分析方法4、债券投资的技术分析方法5、债券投资策略的实际应用第六章基金投资策略1、基金市场的概述与运行机制2、基金的种类与特点3、基金投资的基本分析方法4、基金投资的技术分析方法5、基金投资策略的实际应用第七章期货与期权投资策略1、期货与期权市场的概述与运行机制。

一、课程概述《基础护理学》是护理学专业的一门基础课程，旨在培养学生掌握护理学的基本理论和实践技能，为后续的护理专业课程打下坚实的基础。

本课程主要涵盖了护理学的基本概念、护理伦理与法律、病人评估与记录、常见疾病的护理技能等内容。

二、课程目标通过本课程的学习，学生应达到以下目标：1、掌握护理学的基本概念、原则和方法，了解护理伦理与法律等方面的知识；2、掌握病人评估和记录的方法，能够准确收集病人的病史和体征信息；3、掌握常见疾病的护理技能，能够根据病人的需求和状况进行针对性的护理；4、能够与医生、护士及其他医护人员有效沟通，共同协作完成病人的治疗和护理；5、培养良好的职业道德和人文素养，能够以关怀和尊重的态度对待病人。

1-22
Table 1.3 Balance Sheet of Commercial Banks, 2007
1-23
Table 1.4 Balance Sheet of Nonfinancial U.S. Business, 2007
1-24
Recent Trends—Globalization
1-19
Step 3: Construct a Portfolio
• IDENTIFY SPECIFIC ASSETS AND PROPORTION OF WEALTH IN WHICH TO INVEST • ADDRESS ISSUES OF
– SELECTIVITY – TIMING – DIVERSIFICATION
1-21
Step 5: Portfolio Performance Evaluation
• Involves periodic determination of portfolio performance with respect to risk and return • Requires appropriate measures of risk and return
– Securities • Treasury bills • Short/long term bonds • Common stocks • Funds • …… – Risk, return, and diversification – Security market – Financial intermediaries
1-4
Investment-definition
• • What is Investment? The sacrifice of current dollars for future dollars. – Reduced current consumption – Planned later consumption • Two different attributes: – Time – Risk

（完整版）《投资学》教学大纲《投资学》Investment教学大纲第一部分：教学要求一、授课对象财务管理专业学生二、先修课程《财务管理》（初级、中级）、《经济学》、《财政学》、《货币银行学》、《中级财务会计》三、学分学时分配3学分、3学时/周，共18周第二部分：教学内容《投资学》开在《经济学》、《财政学》、《货币银行学》、《财务管理》、《中级财务会计》之后。

通过本课程的学习，使学生能够比较全面地了解企业投资的基本理论、基本方法和基本技能。

初步掌握企业投资、融资工作实物，了解国内外企业投资融资业务的发展趋势。

第一章投资学概述一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解投资学的起源和发展，把握企业投资的基本原理、风险收益、资本资产定价模型，企业投资的运行与组织。

把握本课程的基本思路。

二、讲授内容第一节投资的含义与种类一、投资的定义二、投资的动机三、投机与投资的关系四、投资的分类第二节投资风险与投资收益一、投资风险的含义二、投资收益的含义三、投资组合风险收益率的计算第三节资本资产定价模型一、β系数二、资本资产定价模型第四节投资的运行与组织一、投资的目标二、投资领域三、投资者行为四、投资主体五、投资的组织管理第五节投资环境一、从金融投资看投资环境二、从实业投资角度看投资环境第二章投资项目可行性研究一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解项目投资的基本概念，掌握企业项目可行性研究的程序和内容，了解投资规模理论。

把握可行性研究的基本方法。

二、讲授内容第一节项目投资概述一、投资项目及其类型二、投资项目可行性研究三、投资项目可行性研究的程序四、可行性研究报告的内容第二节项目投资规模的确定一、规模经济理论二、影响项目规模的因素三、确定项目投资规模的方法第三节原材料和工艺设备的选择一、原材料的选择二、工艺及设备的选择第四节厂址选择一、考虑因素二、厂址选择的基本要求第三章项目投资的决策一、教学目的和基本要求通过本章的学习，要求学生了解投资管理的程序和评价原理，把握企业投资评价方法。

由合伙人共同拥有；
② 合资型结构的债务责任由公司承担，而合伙人对合伙型结构中的债 务承担个人责任；
③ 合资型结构的股东很少能代表公司去执行公司权利，而合伙型结构 下的每一个合伙人都可以以所有合伙人的名义去执行权利；
④ 合资型结构的管理是公司董事会的责任，而在合伙型结构中（有限 合伙除外），每一个合伙人都有权参与合伙型结构的经营管理；
6.1.1 项目融资的概念
二、项目融资的特点
1 • 项目导向 2 • 有限追索和无限追索 3 • 非公司负债型融资 4 • 信用结构多样化 5 • 融资成本高
6.1 项目融资概论
6.1 项目融资概论
6.1.1 项目融资的概念
三、项目融资的应用
项目融资近几十年来已发展成为一种为大型工程项目建设开发融 资的成熟手段。在过去的30～40年中，项目融资发展迅速，在石 油、煤炭、钢铁、有色金属、森林、发电以及一些大型基础设施 建设中得到广泛的应用。
6.1 项目融资概论
三、项目融资的应用
近年来,PPP模式在我国逐渐兴起,成为加强基础设施、补短板、调动 社会投资的重要推手。PPP是Public-Private-Partnership的缩写,它 是对社会资本和政府合作,并参与公共基础设施建设的统称,它的范围 和内涵较BOT方式更加宽泛,包括特许经营权、股权合作和政府购买 服务等多种形式。
6.1 项目融资概论
6.1.3 项目公司的组织形式
特点：
① 合作协议中规定每一个合作人从合作项目中将获得相应份额的产 品，而不是相应份额的利润；
② 合作型结构中的每一发起人都有权独立作出其投资比例、原材料 供应、产品处置等重大商业决策，对其他发起人的债务责任或民 事责任不负任何的连带责任，没有一个发起人可以作为其他发起 人的代理人；

2.1.3 经济增长对投资的决定作用
2.1 投资与经济增长
如果以投资总额表示，在上式两边同时加上时期的更新投资，则有
Igt It Dt v(Yt Yt 1) Dt
I gt 表示时期 t 的总投资，包括净投资和更新投资两部分；v 称为加速数。如果资本产出率为
2，本期产量比上期增加 200，则本期的净投资应为 400，加速数为 2，表明本期净投资支出 额是产量变动的 2 倍。
➢ 第二次世界大战以后，技术进步的速度加快，一场深刻的技术革命正在 全世界范围内展开，技术进步已成为各国经济增长的重要因素。
2.2 投资与技术进步
2.2.2 投资是促进技术进步的主要因素
投资是技术进步的载体，任何技术成果的应用都必须通过某种投 资活动来体现，它是技术与经济之间联系的纽带；
技术本身也是一种投资的结果，任何一项技术成果都是投入一定 的人力资本和资源（如实验设备等）等的产物。
➢ 美国早在20世纪50年代末就已经实现了工业化，汽车、钢铁和建 筑业成为美国经济的三大支柱。但面对德国、日本等新兴工业国 的追赶，1983年里根政府提出通过产业结构调整以重新获得国际 竞争力和比较优势，其主要措施是增加对信息产业的投资。随后 在克林顿担任总统的8年期间，美国继续大力发展信息通讯产业， 使之成为拉动美国经济发展的重要引擎。
加速数理论只有在一定的理论假设条件下才能成立，故在实际 运用中具有很大的局限性。
内容纲要
2.1 投资与经济增长
√ 2.2 投资与技术进步
2.2.1 技术进步与经济增长的关系
2.2 投资与技术进步
经济的发展不断对科学技术提出新的要求，从而促进科学技术 的不断发展和变革；
技术成果的创造、应用和推广，不断促进经济的增长。

《投资学》( Investments,(6th Edition))第六版[PDF]状态: 精华资源摘要: 发行时间: 2005年08月01日语言: 简体中文时间: 3月21日发布| 3月21日更新分类: 资料电子图书统计: 27000次浏览| 18次收藏相关:请登录举报: 举报资源•详细内容•相关资源•补充资源•用户评论eMule资源下面是用户共享的文件列表，安装eMule后，您可以点击这些文件名进行下载投资学.（第6版.）.pdf 详情97.5MB全选97.5MB中文名: 投资学英文名: Investments,(6th Edition)资源格式: PDF版本: 第六版发行时间: 2005年08月01日地区: 大陆语言: 简体中文简介:资源介绍:《投资学》是由三名美国知名学府的著名金融学教授撰写的优秀著作，是美国最好的商学院和管理学院的首选教材，在世界各国都有很大的影响，被广泛使用。

自1999年《投资学》第4版以及2002年的第5版翻译介绍进中国以后，在国内的大学里，本书同样得到广泛运用和热烈反响。

此为本书的第6版，作者在前5版的基础上根据近年来金融市场、投资环境的变化和投资理论的最新进展做了大幅度的内容更新和补充，还亢分利用了网络资源为使用者提供了大量网上资料。

全书共分7大部分，27章。

详细讲解了投资领域中的风险组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论、市场有效性、证券评估、衍生证券、资产组合管理等重要内容。

本书观点权威，阐述详尽，结构清楚，设计独特，语言生动活泼，学生易于理解，内容上注重理论与实践的结合。

本书适用于金融专业高年级本科生、研究生及MBA学生，金融领域的研究人员、从业者。

目录:第一部分引论第1章投资环境第2章金融工具第3章证券是如何交易的第4章共同基金和其他投资公司第二部分投资组合理论第5章利率史与风险溢价第6章风险与风险厌恶第7章风险资产与无风险资产之间的资本配置第8章最优风险资产组合第三部分资本市场均衡第9章资本资产定价模型第10章指数模型第11章套利定价理论与风险收益多因素模型第12章市场有效性和行为金融学第13章证券收益的经验根据第四部分固定收益证券第14章债券的价格与收益第15章利率的期限结构第16章债券资产组合的管理第五部分证券分析第17章宏观经济分析与行业分析第18章股权估价模型第19章财务报表分析第六部分期权、期货及其他衍生证券第20章期权市场介绍第21章期权定价第22章期货市场第23章期货与互换的详细分析第七部分积极的资产组合管理第24章资产组合业绩评估第25章投资国际分散化第26章资产组合的管理过程第27章积极的资产组合管理理论附录术语表。

人大社《投资学》（第6版）教学大纲制作人：郎荣燊裘国根制作时间：2021年3月一、课程介绍作为应用型院校财经专业的一门核心课程，“投资学”以培养学生投融资理论知识和基本实践技能为教学目的。

“投资学”课程遵循“理论与实践相结合”的教学原则，通过理解并掌握投融资决策应具备的基础理论、分析框架和决策方法，结合习题和案例辨析训练，培养学生在投融资领域进行分析、判断和决策的基本能力。

“投资学”主体教材内容包括导论、投资与经济发展、投资体制、投资结构、融资概论、项目融资、证券融资、项目投资、可行性研究与投资决策、项目投资的风险管理、证券投资分析、证券市场、投资组合与证券定价原理、现代投资银行、国际投资共十五章。

鉴于“投资学”课程具有理论知识与决策实践紧密结合的特点，我们在每个章节增加了相关案例，以帮助读者更好地理解相关知识要点。

另外，作为相关课内知识的补充，我们在部分章节推荐了课外书籍。

这些案例和补充读物可以帮助读者更好地理解我国具有中国特色社会主义市场经济发展历程、中外投资理论融合及资本市场演进，从而提升读者对投融资理论及决策方法在当代市场中的理解和运用能力。

本课程采用理论教学为主、实践教学（习题与案例教学或者实验教学）为辅的教学方式。

二、章节内容及建议课时本课程建议学时为72课时，其中：理论教学44课时，实践教学28课时。

课时少的学校可以将上述课时减半或者打折。

三、教学目标1．基本知识教学目标（1）掌握投资学基本理论、投资与经济增长、投资体制比较以及投资结构等要点。

（2）掌握融资的主要概念、融资方法和方式比较，特别是项目融资与证券融资。

（3）掌握投资的主要方法、分析工具、决策方法、相关市场及中介机构。

2．职业能力培养目标（1）学会运用所学的专业知识和分析方法来解决投融资实践过程中的疑难问题。

（2）独立操作、正确处理在实际工作当中经常涉及到的投融资决策问题。

3．思想素质教育目标（1）具有团队精神和协作精神。

《投资学》教学大纲11 课程基本信息课程名称：《投资学》课程类别：专业核心课学分：X学分总学时：X学时111 课程目标通过本课程的学习，使学生系统掌握投资学的基本理论、基本方法和基本技能，培养学生的投资分析和决策能力，为学生今后从事投资相关工作打下坚实的基础。

112 课程内容1121 投资环境介绍投资的基本概念、投资工具、金融市场等。

1122 投资组合理论包括资产组合的风险与收益、有效前沿、资本资产定价模型等。

1123 债券投资债券的定价、收益率计算、债券投资策略等。

1124 股票投资股票的估值、投资分析方法、股票投资策略等。

1125 衍生证券投资期货、期权等衍生证券的基本原理和投资策略。

1126 投资组合管理资产配置、投资绩效评估等。

113 教学方法1131 课堂讲授通过讲解理论知识，使学生掌握投资学的基本概念和原理。

1132 案例分析结合实际案例，培养学生的分析和解决问题的能力。

1133 小组讨论组织学生进行小组讨论，促进学生之间的交流与合作。

1134 实践教学通过模拟投资等实践活动，增强学生的实际操作能力。

114 课程考核1141 平时成绩包括考勤、作业、课堂表现等，占总成绩的X%。

1142 考试成绩采用闭卷考试方式，占总成绩的X%。

115 教材及参考资料1151 教材教材名称，作者，出版社，出版年份1152 参考资料参考资料 1 名称，作者 1，出版社 1，出版年份 1参考资料 2 名称，作者 2，出版社 2，出版年份 2 12 教学进度安排121 第一部分：投资环境（X学时）1211 投资的概念与分类1212 金融市场概述1213 投资工具介绍122 第二部分：投资组合理论（X学时）1221 资产组合的风险与收益1222 有效前沿与无差异曲线1223 资本资产定价模型123 第三部分：债券投资（X学时）1231 债券的基本特征与分类1232 债券的定价模型1233 债券的收益率计算124 第四部分：股票投资（X学时）1241 股票的价值评估1242 基本分析与技术分析1243 股票投资策略125 第五部分：衍生证券投资（X学时）1251 期货与期权的基本概念1252 期货与期权的定价1253 衍生证券投资策略126 第六部分：投资组合管理（X学时）1261 资产配置的基本原理1262 投资绩效评估方法13 教学要求131 教师要求1311 认真备课，精心设计教学内容和教学方法。

《投资经济学》教学大纲一、教学目的与任务（-）教学目的本课程的设置，是为所有将来从事经济实践工作、经济理论研究人员提供专业知识，尤其为经济金融专业学生将来从事固定资产投资提供基础理论和技能，使其了解国内外宏观投资理论，掌握项目融资、投资体制和投资规模等基础理论，能够熟练掌握微观的财务评价及审计投资效益审计、投资管理审计等业务流程和审计实务。

要求教师激发学生的学习兴趣，传授知识、技能，鼓励创新；要求学生能够理论联系实际，通过科研引导和案例教学，能够胜任未来的经济管理和投资决策的要求。

（二）教学环节本课程的教学环节主要有：1、采用多媒体投影教学2、课堂讨论3、课后作业4、案例分析（三）学时分配总学时：51 其中理论学时：51 实践学时：O第一章投资的基本概念与理论1 .教学内容(1)投资的基本概念(2)投资的理论2 .基本要求(1)理解并掌握投资的基本含义(2)了解投资的形式与作用(3)重点理解投资对于经济增长的影响途径(4)认识西方投资理论的形成与发展历程(5) 了解中国投资理论的发展历程3 .重点与难点(1)重点投资的基本含义，实质与分类，作用(2)难点中国与西方投资理论的形成与发展及对比第二章投资规模4 .教学内容(1)投资规模概述(2)投资规模的确定(3)投资规模的调控5 .基本要求(1)理解年度投资规模、在建投资规模的含义及相互关系(2)了解投资规模的衡量方法和变动规律(3)理解投资规模对于宏观经济的影响方式(4)了解我国历史上投资规模的变化情况及相应的经济背景6 .重点与难点(1)重点投资规模的概念(2)难点投资规模的确定原则和确定方法第三章投资结构1 .教学内容（1）投资结构概述（2）产业投资结构（3）投资结构调控2 .基本要求（1）掌握投资结构的含义及分类（2）了解投资结构优化的标准和原则（3）掌握我国产业投资结构的含义及优化措施（4）了解我国投资结构的历史演变（5）掌握我国投资结构调控的目标和对策3 .重点与难点（1）重点投资结构的含义及分类（2）难点产业投资结构优化产业结构调控第四章投资环境1 .教学内容（1）投资环境概述（2）投资环境评价（3）投资环境优化2 .基本要求（1）明确投资环境的含义和特点（2）了解投资环境的具体内容（3）熟悉投资环境评价的原则和标准（4）掌握投资环境评价的方法（5）了解我国投资环境现状和优化的主要方向3.重点与难点（1）重点资环境的涵义和特点（2）难点“冷热”因素分析法、等级尺度评分法、多因素评估法第五章投资体制4.教学内容（1）投资体制概述（2）我国投资体制的沿革（3）我国投资体制的改革（4）中外投资体制比较5.基本要求（1）掌握投资体制的含义（2）掌握投资体制的构成和类型63）了解我国投资体制的沿革和发展74）掌握我国投资体制改革的目标和措施85）了解我国投资体制改革的主要成就3.重点与难点（1）重点投资体制的相关概念及其构成（2）难点中外投资体制比较第六章融资方式1 .教学内容（1）融资概述（2）融资方式2 .基本要求（1）理解融资的含义（2）掌握融资的四种分类方法（3）了解直接融资和间接融资的概念（4）了解各种融资方式及相关知识3.重点与难点（1）重点融资方式的相关基础知识（2）难点如何选择融资方式，怎样把握融资规模以及种融资方式的利用时机、条件第七章融资决策1 .教学内容(1)资本成本概述、影响因素及原则(2)资本成本(3)财务风险的衡量(4)资本结构与融资决策2 .基本要求(1) 了解融资决策的影响因素(2)理解融资决策应遵循的原则(3)掌握资本成本的概念及相关计算方法(4)掌握财务风险中各种杠杆的概念及计算方法(5)理解资本结构对于融资决策的影响3 .重点与难点(1)重点资本成本的定义及作用(2)难点融资风险的衡量，最佳资本结构的确定和追加融资方案的选择第八章投资项目管理1 .教学内容(1)项目及投资(2)投资项目周期(3)投资项目决策(4)阶段的分析(5)投资项目知识体系2 .基本要求(1)了解投资项目的特征、分类以及投资项目周期的含义(2)掌握投资建设项目周期的工作类型、阶段划分及其影响因(3)掌握投资项目决策阶段的主要工作(4) 了解项目管理知识体系的主要内容及其发展3 .重点与难点(1)重点投资项目界定与分类(2)难点决策阶段的分析与管理投资建设项目周期阶段划分与投资影响因素第九章产权投资1 .教学内容（1）产权投资的基本概念（2）产权投资的决策分析（3）产权投资的程序2 .基本要求（1）掌握产权投资的概念和意义（2）了解产权投资的主要实现形式（3）掌握产权投资的决策分析（4）了解产权投资的程序3 .重点与难点（1）重点产权投资的基本概念（2）难点产权投资的决策分析第十章企业投资战略1 .教学内容（1）企业投资战略的基本概念（2）企业投资战略的类型（3）企业投资战略的制定2 .基本要求（1）了解企业投资战略的含义及特点（2）掌握企业投资战略的各种类型及其优缺点（3）掌握企业投资战略制定的步骤3 .重点与难点（1）重点投资战略的四种类型及其特点（2）难点投资战略的制定过程第十一章国际投资1 .教学内容（1）国际投资的产生与发展（2）国际直接投资（3）国际间接投资（4）其他类型的国际投资方式2 .基本要求（1）了解国际投资的作用与发展过程，掌握国际投资相关理论（2）掌握国际直接投资的分类及影响因素（3）掌握国际间接投资的主要种类（4）了解补偿贸易、国际加工装配、国际租赁等国际投资方式3 .重点与难点（1）重点投资的基本阐述（2）难点直接投资和国际间接投资第十二章我国境外投资的发展4 .教学内容（1）我国境外投资发展概述（2）境外投资发展战略（3）我国政府对境外投资的管理5 .基本要求（1）了解我国境外投资的发展阶段（2）掌握境外投资发展战略的主要模式（3）掌握我国境外投资的管理制度6 .重点与难点（1）重点境外投资的涵义、方式（2）难点我国境外投资管理机构、管理制度第十三章投资的宏观调控1 .教学内容（1）投资宏观调控的目标（2）投资宏观调控的意义、原则和手段2 .基本要求（1）了解投资宏观调控的目标及意义（2）掌握投资宏观调控的原则和手段（3）了解近年来我国投资宏观调控的进程以及目前面临的问题3.重点与难点（1）重点投资宏观调控的概述（2）难点投资宏观调控的原则和手段。

投资学教学大纲一、课程概述本课程旨在向学生介绍投资学的基本概念、理论和实践，帮助他们了解投资决策的原理和方法，提高他们在投资领域的能力和技巧。

通过本课程的学习，学生将能够理解投资市场的基本原理，掌握投资风险管理的方法，并能够运用所学知识分析和评估投资机会。

二、教学目标1. 理解投资学的基本概念和理论，包括投资的定义、投资目标、投资收益、投资风险等。

2. 掌握投资决策的基本原则和方法，包括资产配置、证券选择、交易执行等。

3. 熟悉投资组合理论和现代投资组合理论的基本原理和应用。

4. 了解投资市场的基本运行机制和重要参与主体，包括证券市场、期货市场、外汇市场等。

5. 学会运用各种理论和模型进行投资分析和风险管理，包括技术分析、基本面分析、风险价值模型等。

6. 培养学生的科学研究能力和团队合作精神，提高其综合素质和创新能力。

三、教学内容1. 投资学基本概念与原理a. 投资的定义与分类b. 投资目标与投资收益c. 投资风险与投资回报d. 投资者行为与决策理论2. 投资决策方法与技巧a. 资产配置与组合优化b. 证券选择与交易执行c. 投资绩效评估与改进3. 投资组合理论与应用a. 马可维茨投资组合理论b. 有效边界与切线组合c. 单因素模型与多因素模型4. 投资市场与参与主体a. 证券市场与证券投资基金b. 期货市场与期货投资策略c. 外汇市场与汇率波动分析5. 投资分析与风险管理a. 技术分析与图表形态b. 基本面分析与财务报表分析c. 风险价值模型与风险管理策略四、教学方法本课程采用多种教学方法，包括课堂讲授、案例分析、小组讨论、实践操作等。

通过理论与实践相结合的教学方式，帮助学生将所学知识运用到实际投资中，提高他们的实践能力和综合素质。

五、考核方式1. 平时成绩：包括出勤情况、课堂表现、课堂作业等。

2. 期中考试：笔试形式，测试学生对基本概念和理论的掌握程度。

3. 期末考试：笔试形式，测试学生对整个课程内容的综合理解和运用能力。

教学大纲《投资学》教学大纲课程编号：课程类型：□通识教育必修课□通识教育选修课□专业必修课■专业选修课□学科基础课总学时：36讲课学时：36实验（上机）学时：0学分：2适用对象：金融学先修课程：宏观经济学、统计学、金融学一、教学目标了解资本市场在现代金融发展中的地位及其作用。

全面掌握投资领域相关理论和投资工具（市场）。

全面掌握投资的基本分析法和技术分析法以及其主要经济意义。

了解投资风险防范的基本方法，了解国内外投资理论和实践的发展趋势。

运用教学、科研、实训等多样化手段，着重培养学生投资领域的发现、分析及解决问题的思维能力，做到理论与实践相结合、国际视野与本土操作相结合、历史-现实-未来相结合，为学生在以后的投资专业课程打好广泛而坚实的学科基础。

目标1：全面掌握投资领域相关理论和投资工具目标2：国内外投资理论和实践的发展趋势目标3：培养发现、分析及解决问题的思维能力二、教学内容及其与毕业要求的对应关系（一）教学内容教学的基本内容：（1）投资学的相关概念与理论。

如资本市场、投资工具、资产定价理论等。

（2）投资的主要分析方法。

从基本面分析方法，具体包括宏观经济分析、产业分析、公司财务分析以及公司价值分析，再到技术分析方法（本课程重点内容，用案例方法引导学生学习，掌握基本方法）。

（3）投资组合的管理，包括对风险资产的定价与证券组合管理的应用、投资组合管理业绩评价模型以及债券组合管理（本课程难点内容，用案例方法引导学生学习，掌握基本方法）。

（4）量化分析与交易策略，具体包括量化投资与信息比率、配对交易策略。

（二）教学方法和手段本课教学方法包括：课堂讲授、案例分析、随堂练习和课后作业，同时进行必要的实训辅助，举办专业讲座，使学生既能掌握理论，也能投资实操，切实做到理论与实践相结合。

本课程强调案例分析，力图通过一些案例和讨论培养专业习惯，训练学生的分析能力与思维能力；另外，积极鼓励学生参加国内的证券从业考试和国外的CFA 考试，为今后职业发展奠定良好基础。

《投资学》教学大纲（中南财经政法大学）第一篇：《投资学》教学大纲(中南财经政法大学)《投资学》教学大纲第1章投资概述一、学习目标本章主要介绍投资定义、产业投资和证券投资、直接投资和间接投资，投资学的研究对象、范围及方法。

通过本章的学习，使学生理解投资学的基本框架。

二、学习重点1、深刻理解投资内涵；2、投资基本类别；3、投资学的研究对象范围及方法。

三、学习难点投资基本类别的共性与区别。

四、知识点1、投资的内涵及其几个要点。

投资是一定经济主体为了获取预期不确定的收益而将现期一定资源或经济要素转化为资本的行为或过程。

要全面地投资的定义，必须掌握以下几个要点：投资主体、投资动机、投资要素和投资成果。

3、投资的特点。

投资具有收益的不确定性、运动过程的复杂性与多样性、在空间和产业上的流动性、在宏观层面上具有同时创造供给与需求的二重属性、在微观层面上具有不可逆性等特点。

4、投资的种类。

产业投资与证券投资、直接投资与间接投资的定义与特征、内容。

5、产业投资运动过程。

产业投资运动过程包括投资筹集、投资分配、投资运用和投资回收四个阶段。

第2章市场经济与投资决定一、学习目的投资制度是投资活动运行的制度平台，不同的制度环境会造就不同的投资理念、不同的投资主体格局、不同的投资偏好、不同的投资行为、不同的投资方式以及不同的投资效率。

通过本章的学习，使学生掌握投资决定的两种基本类型，了解不同的投资制度以及中国投资决定模式的历史演变与改革的方向。

二、学习重点1、投资决定的两种基本模式；2、国务院《关于投资体制改革的若干决定》的主要内容。

三、学习难点投资体制改革问题。

四、知识点1、投资决定模式的定义、与分类。

2、集权型投资决定模式。

计划经济体制；计划经济下的投资决定。

3、市场化的投资决定模式。

市场经济制度；市场经济下的投资决定。

4、中国投资制度的变迁、现状。

重点介绍2004年国务院《关于投资体制改革的若干决定》。

第3章产业投资概述一、教学目的通过学习，掌握产业投资的种类、过程，了解固定投资的特点、固定投资的影响因素，把握其决策分析的基本原则和方法。