期货从业《期货法律法规》知识点期货投资者操作要求

期货法规知识点总结一、期货交易的基本法律框架1. 期货交易的定义和特点期货交易是一种金融衍生品交易，是指双方约定在将来某一特定日期以一定价格买卖某种标的资产的一种交易行为。

期货交易的特点包括高杠杆、风险大、资金需求大、市场高度流动和强化价格发现等。

2. 期货交易的法律地位期货交易在我国法律体系中的地位首先体现在我国的法律体系中，期货交易在《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国侵权责任法》中都有相关的规定，这些法律规定了期货交易的基本法律框架。

二、期货交易的相关法律规定1. 期货合同的基本规定期货合同是期货交易的核心内容，是期货交易的基本要素。

期货合同应当依法订立，包括期货合同的主体、标的物、价格、数量、交割方式、交割地点、交割时间等基本要素。

2. 期货交易的监管机构期货交易的监管机构是指监管期货交易市场的主管机关，包括国务院、中央银行、国务院主管部门等。

监管机构负责制定和颁布期货交易的监管规章制度，监督和管理期货市场。

3. 期货交易的交易制度期货交易的交易制度是指期货市场公开交易的规则和制度，包括期货市场的交易时间、交易方式、交易场所、交易监管等。

4. 期货交易的清算制度期货交易的清算制度是指期货市场对交易成果进行清算的制度，包括清算中心、结算方式、结算时间、结算参与方、结算基础等。

5. 期货交易的风险控制期货交易的风险控制是指期货市场对交易风险进行控制的制度，包括风险管理、风险告警、风险管控等。

6. 期货交易的违法处罚期货交易的违法处罚是指期货市场对违法行为进行处罚的制度，包括行政处罚、经济处罚、刑事处罚等。

三、期货公司的相关法律规定1. 期货公司的设立期货公司是指从事期货交易的机构，期货公司的设立需要经过政府部门的批准，具备一定的注册资本、管理团队和业务规模。

2. 期货公司的经营范围期货公司的经营范围包括期货经纪、期货交易、期货投资咨询、期货资产管理等业务。

2016期货从业考试知识点《期货法律法规》：金融期货投资者第一条为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。

第二条期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，严格执行金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

第三条投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。

第四条期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

第五条期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形；（五）具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。

期货法律知识点总结一、期货交易的概念和特点期货交易是一种金融衍生品交易方式，是指通过期货市场买卖标的资产（如商品、金融工具等）的合约交易。

其特点主要包括杠杆性、全天候交易、价格透明、流动性强等。

二、期货交易的法律法规1.期货交易的监管机构期货交易在我国受到国务院和中国证监会等监管机构的监管。

国务院负责统一监督和管理全国的期货市场，中国证监会负责统一监督和管理全国的期货公司和期货交易所。

2.期货业务的法规框架《中华人民共和国期货法》是期货市场的基本法规，规定了期货交易的基本原则和监管机构的职责。

此外，还有相关细则和规章文件对期货交易进行了详细的规定和适用。

3.期货市场的法律地位和期货合同的法律效力期货市场是以期货交易为基础的金融市场，与股票市场、债券市场等一样具有合法地位，期货合同享有法律效力。

4.期货市场的经营主体期货公司是期货市场的主要经营主体，其设立、经营、监管等均受到国家法律法规的规范。

5.期货交易的监管措施期货交易是高风险、高杠杆的金融衍生品交易，所以其监管措施相对较多，如止损监管、风控管理、交易记录保存等。

三、期货交易的法律风险和法律责任1.期货交易的法律风险期货交易存在价格波动风险、政策风险、对冲风险等多种风险，投资者需要注意风险防范。

2.期货交易的法律责任期货交易属于金融衍生品交易，一旦违反了相关法律法规，可能会导致经济损失、法律责任等后果。

四、期货交易的合同文本和法律效力1.期货合同的内容和必备要素期货合同是期货交易的基础文本，必须包括交易标的、合同数量、交易价格、交易时间、交割方式等重要内容。

2.期货合同的法律效力期货合同是一种享有法律效力的合同形式，一旦交易双方达成一致，即具有法律约束力。

五、期货交易的纠纷解决机制1.期货交易的纠纷产生原因期货交易的纠纷主要来自交易标的价格波动导致的损失。

2.期货交易的纠纷解决方式期货交易的纠纷可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等多种方式解决，但是最终要依法处理。

2023年期货从业资格证考试期货风险管
理法律法规知识点
本文档旨在总结2023年期货从业资格证考试中涉及的期货风险管理法律法规知识点。

以下是一些重要的知识点：
1. 期货合约的法律约束
- 期货合约是由期货交易所制定的，具有法律效力。

- 期货合约受到《期货交易所管理条例》等法律法规的规范。

2. 期货市场的监管
- 期货市场受到监管机构（如中国证监会）的监管。

- 监管机构负责制定和执行相关法律法规，保障市场的公平、公正和透明。

3. 风险管理措施
- 期货交易所规定了一系列风险管理措施，以降低交易风险。

- 这些措施包括限制交易者的杠杆比例、强制要求交易者交纳保证金等。

4. 未经授权的期货交易
- 未经授权的期货交易属于非法行为，受到法律制裁。

- 为了保护市场稳定和投资者利益，期货交易需要在合法授权机构监管下进行。

5. 风险揭示和投资者保护
- 期货交易所要求期货经纪商向投资者提供充分的风险揭示。

- 投资者有权获得真实、准确和及时的信息，以做出明智的投资决策。

请注意，以上只是一些常见的期货风险管理法律法规知识点的概述。

在考试中，您需要更深入地研究和理解这些知识点，以确保取得良好的成绩。

2015期货从业《期货法律法规》知识点：期货公司管理总则备战2015年期货从业资格考试，中华会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

第四条期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

【例题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。

A.占用期货公司资产B.挪用客户保证金C.滥用权利D.损害客户的合法权益【正确答案】ABCD【答案解析】不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

【例题】中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理B.行政管理C.监督管理D.行业监督【正确答案】A【答案解析】《期货公司管理办法》第五条第二款规定：中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

2023年期货从业资格证考试期货交易法
律法规知识点
本文档旨在提供2023年期货从业资格证考试中期货交易领域的法律法规知识点。

以下是一些重要的知识点，供您复和准备考试使用。

期货市场的监管机构
期货交易的法律法规
- 《中华人民共和国期货条例》是期货交易的主要法律法规，对期货市场的组织、交易规则、交易参与者等方面进行了规定。

- 《中华人民共和国期货交易所管理条例》是对期货交易所的管理和监督进行规定的法律法规。

- 《中华人民共和国商品期货交易管理办法》是对商品期货交易的管理进行规定的法律法规。

- 《中华人民共和国期货交易经纪业务管理规定》是对期货经纪业务的管理进行规定的法律法规。

- 《期货风险管理办法》是对期货交易风险管理的法律法规。

- 《中华人民共和国期货从业人员管理办法》是对期货从业人员的管理进行规定的法律法规。

期货交易的合同法律制度
- 期货交易的合同法律制度包括合同的成立、履行、变更和解除等方面的规定。

- 主要涉及的法律是《中华人民共和国合同法》。

期货交易的交易行为规范
- 期货交易的交易行为规范包括交易者的行为规范、交易所的监管规定等方面的规定。

- 交易者应当遵守《期货交易监管规则》、《交易规则》等规定。

期货交易的风险管理
- 期货交易的风险管理包括了解和评估交易风险、建立健全的风险管理制度等方面的内容。

- 交易者应当了解《期货风险管理规定》等相关法律法规。

以上是2023年期货从业资格证考试期货交易法律法规知识点的简要介绍。

希望对您的复习和准备有所帮助。

祝您考试顺利！。

完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。

期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。

期货交易所会员为企业法人和经济组织。

任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。

期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。

交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。

交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。

如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。

需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。

二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。

国期督需要6个月的时间来决定是否批准。

国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。

期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。

国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。

其他事项需要2个月的时间来批准。

如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。

注销前需要返还客户资产。

三、交易规则交易所负责进行结算统一。

分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。

银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。

国有企业期货需要遵循套期保值原则。

国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。

期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。

四、期协XXX是一个自律性组织。

XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。

期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。

期货从业《法律法规》要点：期货交易管理条例期货从业《法律法规》要点：期货交易管理条例导语：期货，一般指期货合约，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

这个标的物，又叫基础资产，是期货合约所对应的现货。

大家一起来看看期货交易管理条例的具体内容吧。

第二章：期货交易所1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：提供交易场所。

安排合约上市。

组织监督结算交割交易。

保证合约的履行。

对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：保证金制度。

大户持仓和持仓限额报告制度。

风险准备金制度。

涨停板制度。

当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。

调整涨停板的幅度。

限制会员最大持仓量。

暂时停止交易。

采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。

上市，中止，取消或者恢复交易品种。

上市修改或者中止合约。

变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1.申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。

5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。

期货从业《期货法律法规》知识点：期货投资者操作要求第一节可用资金要求期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

第二节知识测试要求期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。

一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。

测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。

开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。

第三节交易经历要求期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。

投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。

一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。

第四节一般单位客户的特殊要求一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，并提供加盖公章的证明文件。

期货从业《期货法律法规》知识点：适当性综合评估金融期货投资者适当性综合评估操作要求第一节一般规定期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。

期货公司会员应当根据综合评估情况填写“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”，期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。

综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。

期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。

第二节基本情况评估投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。

投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。

投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。

第三节投资经历评估投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。

投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。

投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近3年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。

第四节财务状况评估期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。