水利工程质量监督检查常见问题清单样本

责人
（5）技术负责人不符合要求
质量终身责任制落实情况
1
质量管 （1）未签订工程质量终身责任制承诺书或未 理体系 在办理质量监督手续前签订
（2）未提供项目负责人证明文件
质量管理机构及制度建立情况
（1）未建立质量管理机构并配备质量管理人
目法人
员或配置不满足现场需要，未明确质量主要负
责人
（2）未制定质量目标或质量目标不明确
（1）未制定监理规划及监理实施细则
（2）监理规划及监理实施细则等内容不完善，
缺乏针对性和可操作性
（3）未设置检查技术标准环节和要求
相关材料报送情况
（1）未及时报告检查和检测发现的质量问题
（2）未及时报送监理规划
监理审批情况
（1）核查并签发施工图纸、技术文件等不及
时、不规范
（2）对施工单位施工组织设计，专项施工方案
等、施工工艺试验方案、专项检测方案及成果
等检查、审批不规范
原材料、中间产品、工程设备、施工设备核验、
监理质 量控制 情况
验收或检查情况 （1）未对原材料、中间产品、工程设备、施工 设备进行核验、验收或检查 （2）对原材料、中间产品、工程设备、施工设
备核验、验收或检查不规范或不及时
跟踪或平行检测开展情况
（1）未设立现场监理机构或未派驻监理人员
（2）未按要求派驻总监理工程师的
（3）总监理工程师及主要监理人员变更未经
项目法人批准的
质量控 （4）总监理工程师与监理人员驻场不满足合
制体系 同约定或不满足工程建设需要
建立情 （5）派驻现场监理人员数量、专业、资格不满
况 足合同约定，或不满足工程建设需要
质量控制制度和技术文件制定情况

水利工程质量问题清单
一、基础工程
1. 基础不均匀沉降：地基处理不当，基础设计不合理，导致建筑物产生不均匀沉降。

2. 基础开裂：基础施工时未严格按照设计要求施工，导致基础开裂。

二、堤防工程
1. 堤防渗漏：堤防施工时未严格按照设计要求施工，导致堤防渗漏。

2. 堤防滑坡：堤防坡度设计不合理，或者坡面处理不当，导致堤防滑坡。

三、水库工程
1. 水库渗漏：水库坝体施工时未严格按照设计要求施工，导致水库渗漏。

2. 水库裂缝：水库坝体出现裂缝，可能影响水库的安全运行。

四、泵站工程
1. 泵站设备故障：泵站设备老化、磨损严重，导致泵站无法正常运行。

2. 泵站电气系统故障：泵站电气系统出现故障，可能导致泵站无法正常运行。

五、河道治理工程
1. 河道淤积：河道治理工程未达到预期效果，导致河道淤积严重。

2. 河道水流不畅：河道治理工程设计不合理，导致河道水流不畅。

六、水闸工程
1. 水闸漏水：水闸施工时未严格按照设计要求施工，导致水闸漏水。

2. 水闸设备故障：水闸设备老化、磨损严重，导致水闸无法正常运行。

4.《水利工程建设与质量安全生产监督检查办法（试行）》问题清单（2020年版）项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准勘察设计单位质量管理违规行为分类标准勘察设计单位质量管理违规行为分类标准勘察设计单位质量管理违规行为分类标准监理单位质量管理违规行为分类标准监理单位质量管理违规行为分类标准监理单位质量管理违规行为分类标准监理单位质量管理违规行为分类标准监理单位质量管理违规行为分类标准监理单位质量管理违规行为分类标准监理单位质量管理违规行为分类标准监理单位质量管理违规行为分类标准施工单位质量管理违规行为分类标准施工单位质量管理违规行为分类标准施工单位质量管理违规行为分类标准施工单位质量管理违规行为分类标准施工单位质量管理违规行为分类标准施工单位质量管理违规行为分类标准金属结构及机电设备安装单位质量管理违规行为分类标准金属结构及机电设备安装单位质量管理违规行为分类标准安全监测单位质量管理违规行为分类标准安全监测单位质量管理违规行为分类标准质量检测单位质量管理违规行为分类标准质量检测单位质量管理违规行为分类标准项目法人（建设单位）安全生产管理违规行为分类标准项目法人（建设单位）安全生产管理违规行为分类标准项目法人（建设单位）安全生产管理违规行为分类标准项目法人（建设单位）安全生产管理违规行为分类标准项目法人（建设单位）安全生产管理违规行为分类标准勘察设计单位安全生产管理违规行为分类标准勘察设计单位安全生产管理违规行为分类标准监理单位安全生产管理违规行为分类标准监理单位安全生产管理违规行为分类标准监理单位安全生产管理违规行为分类标准施工单位安全生产管理违规行为分类标准施工单位安全生产管理违规行为分类标准施工单位安全生产管理违规行为分类标准施工单位安全生产管理违规行为分类标准施工单位安全生产管理违规行为分类标准施工单位安全生产管理违规行为分类标准施工单位安全生产管理违规行为分类标准基础处理工程质量缺陷分类标准基础处理工程质量缺陷分类标准基础处理工程质量缺陷分类标准基础处理工程质量缺陷分类标准。

2
项目法人质量管理制度建立情况
查阅印发的质量管理制度文件
质量管理制度中是否包括质量管理机构、质量人员职责、质量检查措施等
3
勘察、设计单位资质情况
查阅营业执照、资质证书等
勘察、设计单位营业执照、资质证书是否满足要求
4
勘察设计单位现场设代机构落实情况
查阅勘察设计合同要求、成立设代机构文件等
是否成立现场设代机构；大中型工程设计单位是否在施工现场设立设计代表；现场设计人员及专业是否满足工作需要
检查单位人员签名
被检查单位代表签名
检查日期
表D.4监理单位质量行为检查表（建设过程）
工程名称
监理单位
序号
检查项目
检查方法
检查内容
检查情况及违规事实
1
质量责任终身制落实情况
查阅质量责任书
是否签订质量责任书和公示质量责任人
2
针对工程特点编写监理规划和监理实施细则情况
查阅有关资料和询问
是否编写监理规划和监理实施细则，是否明确质量目标
9
参建单位质量行为和工程质量检查情况
查阅检查通报、通知、检查记录等材料
是否对参建单位质量行为和工程质量进行检查；对检查发现问题是否提出明确整改意见；是否及时将检查发现问题整改到位（时间节点前是否督促完成）；检查记录是否完整
10
工程质量等级认定情况
查验评定资料、往来文件等
是否及时认定工程质量等级
11
施工过程检测安排落实情况
是否明确质量管理机构人员质量责任人13检测单位资质情况查阅资质证书检验检测机构资质认定证书行业主管部门颁发的资质证书和市场监督管理局颁发的检验检测机构资质认定证书是否满足要求14检测单位人员执业资格查阅检测人员执业证书职称证书检测人员执业资格职称证书是否满足要求15检测单位质量管理制度建立情况查阅印发的质量管理制度文件是否制定质量管理制度16设备制造安装等单位营业资格查阅营业执照设备制造安装单位的营业执照是否满足要求17主要设备制造安装单位现场人员配备查阅现场人员配备情况现场人员配备是否满足要求18主要设备制造安装单位质量管理制度建立情况查阅印发的质量管理制度文件是否制定质量管理制度19安全监测现场人员配备查阅现场人员配备情况安全监测人员配备是否满足要求20安全监测质量管理制度建立情况查阅印发的质量管理制度文件是否制定质量管理制度相关单位参加人员签名项目法人勘察单位设计单位施工单位监理单位检测单位主要设备制造安装单位安全监测单位监督人员检查日期表d2项目法人建设单位质量行为检查表建设过程工程名称项目法人建设单位工程形象进度序号检查项目检查方法检查内容检查情况及违规事实1项目划分资料报送及质量监督机构确认情况查阅有关资料是否报送项目划分材料质量监督机构是否确认2质量责任终身制落实情况查阅质量责任书查看施工现场标牌是否签订质量责任书和公示质量责任人

办监督函号附件水利工程建设问题清单尊敬的各位领导：根据我省水利厅的要求，经过对水利工程建设情况进行了全面调查和分析，我部门形成了水利工程建设问题清单，并附在此函中。

请各位领导认真阅读并采取相应的措施解决这些问题，确保水利工程的安全和顺利建设。

一、工程设计与规划问题1. 不合理的工程布局：某些水利工程项目在设计时没有充分考虑到区域的水资源分布状况和地形地貌等因素，导致工程建设后需要频繁进行修复和改造。

2. 缺乏综合规划：部分水利工程项目仅仅只考虑到当地单一水资源利用需求，缺乏对周边区域的综合考虑，没有与其他工程项目进行配套规划，导致资源利用不合理和错位发展。

3. 水土保持设计不足：部分水利工程项目在设计阶段没有充分考虑水土保持措施，对防止水土流失和保护生态环境的意识不强。

二、工程建设与监理问题1. 施工质量不达标：部分水利工程项目在施工过程中存在施工单位未按照设计要求进行施工的情况，导致工程质量不达标，存在安全隐患。

2. 监理不力：部分水利工程项目的监理单位没有充分履行监督职责，对施工过程中的质量问题没有进行有效把关和督促整改。

3. 违规违法建设：少数水利工程项目存在违反相关法律法规和规范要求的情况，未经审批或超越审批范围进行建设，需要加强执法力度。

三、工程运维与管理问题1. 缺乏有效的运维管理机制：部分水利工程项目建成后缺乏有效的管理机制，导致设备老化、维护不及时，影响工程的正常运行。

2. 人员技术素质不高：部分水利工程项目的运维人员技术能力不强，缺乏对工程设备运行状态的及时监测和有效预警，对工程管理形成隐患。

3. 资金投入不足：部分水利工程项目在运维阶段缺乏足够的资金投入，导致设备故障修复和维护工作无法得到及时保障，影响工程的正常运行。

根据以上问题清单，我部门提出了以下解决措施：一、加强工程设计与规划1. 提高设计水平：组织专业设计团队进行项目设计，充分考虑区域实际情况，并利用现代技术手段进行仿真模拟和评估。

项目法人（建设单位）安全生产管理违规行为清单序号 安全生产管理违规行为（一） 安全管理体系1 未组织制定项目安全生产总体目标和年度目标，或未以正式文件发布2 年度安全生产目标未逐级分解到各管理层、职能部门及相关人员3 未与各部门（单位）和各参建单位签订安全生产目标责任（协议）书4 安全生产目标责任（协议）书的内容未全面包括安全生产职责、目标指标、考核奖惩规定等5 未制订有关参建单位的安全生产目标考核办法，或未按期对有关参建单位的安全生产目标完成情况进行考核6 未成立安全生产领导小组7 安全生产领导小组成员不符合规定8 未按规定设立安全生产管理机构，或未配备专职安全管理人员9 未建立、健全全员安全生产责任制10 未建立安全生产责任制落实情况的监督考核机制，或未开展监督考核11 专职安全管理人员履职不到位12 未制定安全生产管理制度，或制度不符合规定13 未健全安全生产管理制度，或针对性差14 未及时组织有关参建单位识别本项目适用的安全生产法律、法规、规章、制度和标准，未将适用的文件清单及时通知有关参建单位，或未对执行情况定期评估（二） 安全技术管理15 未按规定办理工程建设安全监督手续16 未按规定组织开展安全设施“三同时”工作17 未对施工单位资质、资格、人员进行符合性审查18 未提供周边环境有关资料；或资料不全，不能做到真实、准确、完整19 未组织编制保证安全生产的措施方案20 安全生产措施方案内容不全，或未按规定备案21 开工前未全面布置保证安全生产的措施方案，或未组织施工安全设计交底（三） 安全过程控制22 未按规定召开安全生产领导小组会议和安全生产例会，未形成会议纪要，或会议内容不符合规范要求23 未按规定监督检查各参建单位安全生产制度的执行情况、安全技术交底情况、现场施工安全措施落实情况24 项目法人单位负责人或技术负责人未参加超过一定规模的危险性较大的单项工程专项施工方案的审查论证25 接到监理单位关于相关单位未按专项施工方案实施且拒不整改的报告后，未责令有关单位立即停工整改26 未组织解决工程建设过程中的重大安全技术问题27 未在工程承包合同中明确安全生产费用，或未按合同执行28 未定期对安全生产费用支付、使用情况进行检查29 不接受或不配合有关部门开展的稽察、巡查等监督检查，或未按要求整改落实监督检查发现的问题（四） 事故隐患排查与治理30 未组织制定事故隐患排查治理制度，或内容不全面31 未及时向有关部门报告重大事故隐患32 未组织制定并实施重大事故隐患治理方案，或治理方案不符合要求，或未按规定备案33 重大事故隐患消除前未采取安全防范措施（五） 危险源管理34 开工前，未组织参建单位制定危险源辨识、风险评价及管控制度35 开工前，未结合工程实际和管理特点全方位开展危险源辨识与风险评价工作，或未进行危险源登记；未实施动态风险管控36 未组织绘制四色安全风险空间分布图37 未按规定组织监理和施工单位对辨识出的重大危险源和风险等级为重大的一般危险源制定管控措施，或管控措施不全面、不具体，或未落实监督检查措施38 未建立重大危险源和风险等级为重大的一般危险源专项档案 （六） 安全事故处理39 事故（事件）报告存在迟报、漏报、谎报或者瞒报；或发生火灾、自然灾害、危险物品、特种设备事故（事件）的，未同时向属地人民政府行业监管部门报告40 未及时开展事故抢救工作41 未按“四不放过”原则对安全生产事故进行处理（七） 防洪度汛与应急管理42 未组织编制、审核、上报工程度汛方案和超标准洪水应急预案43 未明确各参建单位防汛度汛责任44 未制定汛期值班和检查制度，或执行不到位45 未组织开展汛前检查或度汛专项检查，或未对围堰、子堤、人员聚集区等重点防洪度汛部位和可能诱发山体滑坡、垮塌和泥石流等灾害的区域、施工作业点进行安全评估，并制定和落实防范措施，或未组织防汛应急演练46 未建立接收和发布汛期气象信息的工作机制，或水情、雨情、工情、险情信息渠道不畅通47 未组织制定项目生产安全事故应急救援预案48 生产安全事故应应急救援预案不具有针对性和操作性，或未组织应急救援预案演练49 超标准洪水来临前未组织人员及时撤离（八） 其他50 未将工程信息录入水利安全生产采集系统；未按照要求及时在水利安全生产采集系统中上报危险源辨识管控、隐患排查整改情况等51 未按规定对从业人员进行安全生产教育和培训，或从业人员未经安全生产教育培训合格上岗52 未按规定为从业人员办理相关保险53 未按规定发包拆除、爆破专业工程；或拆除、爆破工程施工15日前，未向水行政主管部门、流域管理机构或者其委托的安全生产监督机构备案54 提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求或压缩合同约定的工期55 明示或暗示施工单位购置或使用不符合安全施工要求的防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材56 安全生产档案管理不符合规定57 故意提供虚假情况，或隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题勘察设计单位安全生产管理违规行为清单 序号 安全生产管理违规行为（一）安全管理体系1 未配备专职或者兼职的安全生产管理人员2 未建立、健全全员安全生产责任制3 未建立安全生产责任制落实情况的监督考核机制或未实施考核4 未结合本项目实际执行单位的安全生产规章制度5 未及时识别本项目适用的安全生产法律、法规、规章、制度和标准，或未及时发布、更新《适用的安全生产法律、法规、规章、制度和标准的清单》，或未对执行情况定期评估6 未按要求派员参加项目法人牵头组建的安全生产领导小组，或未落实安全生产领导小组会议交办的相关事宜（二）勘察设计文件7 未按规定编制安全生产条件和设施综合分析报告并作为初步设计报告中安全专篇的依据之一8 未在初步设计报告中设置安全专篇，或安全专篇内容不完善，可操作性差9 未按照强制性条文开展工作，或未定期对强制性条文执行情况进行自查10 对采用新结构、新材料、新工艺和特殊结构的工程，未在设计报告中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议，或相关措施建议不详细，操作性不强11 未在施工图设计中注明施工安全重点部位、环节和影响安全的周边环境，未提出预防生产安全事故的指导意见和措施建议12 在技术设计和施工图设计时，未落实初步设计中的安全专篇内容和初步设计审查通过的安全专篇的审查意见13 未按规定设计不过水围堰堰顶安全加高值14 在编制概算时未按规定确定安全生产费用（三） 勘察设计服务15 未按要求进行设计交底,或设计交底无安全生产相关内容16 未在汛前提出工程度汛标准、工程形象面貌及度汛要求17 未对可能引起较大安全风险的设计变更提出安全风险评价意见18 未按规定参加超过一定规模的危险性较大的单项工程专项施工方案审查论证会19 当遇到重大不良地质现象时，未对其产生的原因、地质和可能的危害作出分析判断，或未按规定进行超前地质预报20 未按规定参与生产安全事故（事件）分析，或未制定相关的防控措施 （四） 其他21 未对从业人员进行安全生产教育和培训，或从业人员未经安全生产教育培训合格上岗22 未按规定开展勘测设计业务范围内的建设项目危险源辨识与风险评价工作，或未对重大危险源和重大风险登记建档，或未及时对相关单位定期检测、评估、监控成果提出处理意见23 故意提供虚假情况，或隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题监理单位安全生产管理违规行为清单序号 安全生产管理违规行为（一） 安全控制体系1 监理单位转让或违法分包监理业务2 监理单位未建立、健全各级监理人员安全生产责任制3 监理单位未建立安全生产责任制考核机制，或未对安全生产责任制落实情况监督考核4 监理单位未按要求配备监理机构专职安全监理人员，或专职安全监理人员不具备相应的管理知识、技能，或履职不到位5 总监理工程师未履职6 监理机构未及时识别本项目适用的安全生产法律、法规、规章、制度和标准，或未及时更新7 监理机构未结合本项目实际执行单位的安全生产规章制度8 监理机构未制定、落实适合本项目的安全生产工作制度9 监理机构未按要求派员参加项目法人牵头组建的安全生产领导小组，或未落实安全生产领导小组会议交办的相关事宜（二） 安全过程控制10 监理机构未对施工单位项目部的安全生产目标管理计划进行审核11 监理机构未向现场监理人员配备必要的劳动防护用品，或监理人员未正确佩戴使用劳动防护用品12 监理机构在审核施工组织设计、施工措施计划、专项施工方案、安全技术措施、度汛方案和事故（灾害）应急预案等文件时，未对其与工程建设标准强制性条文（水利工程部分）的符合性进行审核，以及经审核后的上述文件不符合相关规定要求的13 监理规划内容未包括安全监理方案，未明确安全监理的范围、内容、制度和措施，以及人员配备计划和职责14 未对危险性较大的单项工程编制安全监理实施细则，或未执行监理实施细则15 未按规定核查施工单位项目部安全生产管理机构、安全管理人员、相关人员资格证书，并检查安全生产教育培训情况16 未督促施工单位对作业人员进行安全交底17 未监督施工单位按照批准的施工方案组织施工，未检查施工单位安全技术措施的落实情况18 未及时制止违规施工作业19 未按规定巡视检查施工单位的用电安全、消防措施、危险品管理和场内交通管理等情况20 未核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架和模板等自升式架设设施和安全设施的验收等手续21 未按规定检查施工单位的度汛方案中对洪水、暴雨、台风等自然灾害的防护措施和应急措施22 未按规定督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行检查23 未按规定检查应急救援物资和器材的配备情况24 未按规定检查施工单位安全防护用品的配备情况25 当发生安全事故时，未按规定指示施工单位采取有效措施防止损失扩大，或未按规定上报并配合调查26 未监督施工单位按事故调查处理意见落实整改27 未核查施工单位的施工设备及其合格性证明材料28 未建立监理会议制度，或监理会议未涉及安全生产内容29 未组织或参加危险性较大的单项工程验收30 未参加项目法人组织的重大危险源辨识，或未组织对重大危险源防控措施进行验收31 未审核施工单位安全生产档案材料（三） 安全检查32 未对爆破作业活动进行安全监理33 未按规定巡视检查施工过程中危险性较大的施工作业情况34 未按规定检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合工程建设标准强制性标准及相关规定的要求35 未按规定参加项目法人和有关部门组织的安全生产专项检查36 发现施工安全隐患时，未按规定要求施工单位立即整改；情况严重时，未及时要求暂停施工；施工单位拒不整改或不停止施工时，未及时向主管部门及项目法人报告37 未监督施工单位将列入合同安全施工措施的费用按照合同约定专款专用（四） 其他38 未对从业人员进行安全生产教育和培训，或从业人员未经安全生产教育培训合格上岗39 安全生产档案收集、整理、归档不规范40 未按照国家的有关规定为工程现场监理人员购买工伤保险及其他有关险种41 故意提供虚假情况，或隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题施工单位安全生产管理违规行为清单序号 安全生产管理违规行为（一） 安全管理体系1 企业未取得安全生产许可证承接项目，转让、冒用或伪造安全生产许可证；或承接的项目是在安全生产许可证过期、失效、被吊销期间仍在施工作业2 企业超出资质等级许可的范围承揽工程3 未按规定设置安全生产管理机构，专职安全生产管理人员配备不符合要求4 项目负责人未履职5 项目负责人履职不到位6 专职安全生产管理人员未履职7 专职安全生产管理人员履职不到位8 未建立、健全全员安全生产责任制9 未建立安全生产责任制落实情况的监督考核机制，或未开展监督考核10 未按规定召开安全生产会议11 安全生产目标管理计划未制定，或未按规定报批，或未落实12 未结合项目实际执行单位的安全生产规章制度；未按项目实际执行企业编制的安全操作规程或补充安全操作规程13 企业编制的安全操作规程或项目部补充安全操作规程针对性差14 未编制安全生产费用使用计划，或未报监理单位审核和项目法人同意；或未按使用计划执行；未定期组织对安全生产费用使用情况进行自查15 未按合同规定提取安全生产措施费用；未按规定范围使用安全管理措施费用16 未按要求派员参加项目法人牵头组建的安全生产领导小组，或未落实安全生产领导小组会议交办的相关事宜（二） 技术方案管理17 施工围堰、水上作业、高边坡、地下暗挖、沉井工程等危险性较大的单项工程无专项施工方案或不符合工程建设强制性标准；超过一定规模的危险性较大工程的专项施工方案未组织专家论证、审查；未按批准的专项方案组织实施或擅自调整专项施工方案18 应当验收的危险性较大的单项工程、液氨制冷系统、油库、易燃易爆危险品库房等未验收，或验收不合格进行后续工程施工或投入使用19 未组织安全技术交底（三） 设施、设备、材料管理20 起重机械上安装非原制造厂制造的标准节和附着装置且无方案及检测21 起重机械未经有相应资质的检验检测机构检验合格后投入使用；起重机械未配备荷载、变幅等指示装置和荷载、力矩、高度、行程等限位、限制及连锁装置；同一作业区两台及以上起重设备运行未制定防碰撞方案或未按方案实施，且存在碰撞可能22 违规进入起重机、挖掘机等设备工作范围，或人员在吊物下通过和停留23 使用或租用不合格的机械设备、施工机具或构配件24 特种设备的使用未按规定向有关部门登记，未按规定定期检验25 特种设备存在重大事故隐患或超过规定使用年限时未停用26 特种设备安全附件、安全保护装置不全，未定期校验，失灵失效27 未设置特种设备使用登记标志、定期检验标志28 使用达到报废标准的钢丝绳或钢丝绳的安全系数不符合规范规定29 钢构件或重大设备起吊时，使用摩擦式或皮带式卷扬机30 对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等保护不到位31 未定期对设备、用具安全状况进行检查、检验、维修、保养32 使用非专用车辆运输民用爆炸物品或人药混装运输33 未经批准，擅自运输、使用、保管和处置雷管炸药等危险物品34 对被查封或扣押的设施、设备、器材、危险物品和作业场所，擅自启封或使用35 滑动模板施工千斤顶和支承杆的最少数量不满足规定36 滑模施工的配电装置、紧急断电装置不符合要求37 人货两用的施工升降机在使用时，人货混装38 各种施工设备、机器传动与转动的露出部分未按照要求设置安全装置39 设备检修时未切断电源，或未悬挂“有人检修，禁止合闸”的警示标志40 混凝土（水泥土、水泥稳定土）拌合机、TBM及盾构设备刀盘检、维修时未切断电源或开关箱未上锁、无人监管41 安全电压供电电路中的电源变压器采用自耦变压器42 防洪防淹设施未按规定设置独立电源43 屋内外配电装置未装设安全操作的闭锁装置及联锁装置（四） 施工作业管理44 危险性较大的单项施工方案实施时，无专职安全管理人员现场监督45 未按规定进行土方开挖；违规进行土方水力开挖作业46 高边坡开挖每梯段开挖完成后未进行安全处理；断层、裂隙、破碎带等不良地质构造的高边坡，未按设计要求及时采取锚喷或加固等支护措施。

拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查
严重
表3. 监理单位安全生产管理违规行为清单
序号
安全生产管理违规行为
问题定性
（一）
安全控制体系
1
超越本单位资质等级许可的业务范围承揽监理业务或未取得相应资质等级证书承揽本项目监理业务
一般
2
监理单位转让监理业务
一般
3
允许其他单位或者个人以本单位名义承揽本项目监理业务
一般
8
未按规定设置安全生产管理机构或者未配备安全生产管理人员
严重
9
其他负责人、安全生产管理机构以及安全生产管理人员未履职
严重
（二）
安全教育培训
10
未按规定对本单位从业人员进行安全生产教育和培训，或本单位从业人员未经安全生产教育培训合格上岗
一般
11
未按规定对本单位被派遣劳动者、灵活用工人员、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按规定如实告知有关安全生产事项
一般
25
未检查施工现场专用的电源中性点直接接地的低压配电系统是否采用TN-S接零保护系统；发电机组电源是否与其他电源互相闭锁，并列运行；外电线路的安全距离不符合规范要求时是否按规定采取防护措施
一般
26
未检查达到或超过一定规模的作业脚手架和支撑脚手架的立杆基础承载力是否符合专项施工方案的要求，是否有明显沉降；立杆是否采用搭接（作业脚手架顶步距除外）；是否按专项施工方案设置连墙件
一般
9
监理机构未结合本项目实际执行单位的安全生产规章制度
一般
10
监理机构未制定、落实适合本项目的安全生产工作制度
一般
11
监理机构未及时识别本项目适用的安全生产法律、法规、规章、制度和标准，或未及时更新

一、现场未按《江苏省水利基本建设工程质量责任主体项目负责人质量终身责任管理办法》（苏水基[2018]11号）的要求进行质量终身制、质量举报的现场公示。

主要人员均未在施工现场，不符合招标文件要求，违反《建设工程质量管理条例》第二十六条、三十七条规定。

施工脚手架搭设需进一步加固封闭、增加横向斜撑、悬挂防坠网，搭设脚手架的高空作业人员应系安全带。

施工现场布置较为混乱，钢筋、木工加工场硬化范围较小、场区内排水系统不完善，未制作质量终身责任制、农民工工资公示牌等。

施工现场安全警示标志不足，塔吊施工时应加强专职安全员值班制度。

施工单位需加强对基坑支护的观测，确保基坑安全。

低压配电柜电缆沟线缆布设较乱，自动化传输线布设需进一步整理。

柜体表面渣杂物应进一步清理。

施工通道防护标准低，临时施工用电应符合《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46-2005）中强条要求。

钢筋、黄沙、砌体砖等材料未进行标识。

管道安装基槽底未整平、管道底部两腋处回填土方未进行压实。

涵洞上下游进出水连接不顺滑。

混凝土外观质量较差，表面无光泽、不洁净，且多处施工缝处存在露砂、漏浆、蜂窝等现象，不符合《城市污水处理厂工程质量验收规范》（GB50304-2002）第6.3.1款、第6.3.4款规定。

（污水处理厂）混凝土外观质量一般，存在跑模、气孔、麻面现象，且部分混凝土顶表面未进行提浆、收光、抹平，不符合《水利工程预拌混凝土应用技术规范》(DB32/T3261-2017)第8.3.6条规定。

现浇素混凝土表面未进行提浆、收光、抹平，不符合《水利泵站施工及验收规范》(GB/T51033)第5.3.14条规定。

混凝土振捣不密实存在少量蜂窝，建设单位应校核实体混凝土强度后确定处理方案。

施工缝采用冲击钻进行凿毛，造成施工缝表面混凝土形成沟槽且表面存在混凝土松动现象，混凝土清除不彻底，不符合《水工混凝土施工规范》(SL677-2014)7.4.19 条规定。

序号
（一）
1
2 12 13
（二） 14 15
16
17 18 19
（三）
20
21
22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32
33
表4. 施工单位安全生产管理违规行为清单
34 35 36
（四） 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58
59
60
61
62
63 64 65 66
67 68 69 70 71
72
73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84
85 86 87
88 89 90 91 92 93
94
（五） 95 96 97
98
99 100 101
（六） 102 103 104
105
106 107 108 109 110 111
（七） 112 113
114
115 116
117
118
表4. 施工单位安全生产管理违规行为清单
安全生产管理违规行为
安全管理体系
企业未取得安全生产许可证承接项目，转让、冒用或伪造安全生产许可证，或安全生产许可 证过期、失效、被吊销期间所承接的项目仍在施工作业
企业超出资质等级许可的范围承揽工程
总承包单位将工程主体结构分包给其他单位施工 总承包单位未对分包单位的安全生产进行统一管理；未在分包合同中明确各自的安全生产权 项目主要负责人未履职 项目其他负责人、专职安全生产管理人员未履职 未建立全员安全生产责任制 全员安全生产责任制未明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容 未建立安全生产责任制落实情况的监督考核机制，或未开展监督考核 未结合项目实际执行单位的安全生产规章制度；未按项目实际执行企业编制的安全操作规程 或补充安全操作规程 未按规定设置安全生产管理机构或未按规定配备专职安全生产管理人员 未按合同规定提取安全生产措施费用；未按规定范围使用安全管理措施费用 施工现场作业人员未遵守安全规章制度和操作规程，未正确使用安全防护用具

一、现场未按《江苏省水利基本建设工程质量责任主体项目负责人质量终身责任管理办法》（苏水基[2018]11号）得要求进行质量终身制、质量举报得现场公示。

主要人员均未在施工现场，不符合招标文件要求，违反《建设工程质量管理条例》第二十六条、三十七条规定。

施工脚手架搭设需进一步加固封闭、增加横向斜撑、悬挂防坠网，搭设脚手架得高空作业人员应系安全带。

施工现场布置较为混乱，钢筋、木工加工场硬化范围较小、场区内排水系统不完善，未制作质量终身责任制、农民工工资公示牌等。

施工现场安全警示标志不足，塔吊施工时应加强专职安全员值班制度。

施工单位需加强对基坑支护得观测，确保基坑安全。

低压配电柜电缆沟线缆布设较乱，自动化传输线布设需进一步整理。

柜体表面渣杂物应进一步清理。

施工通道防护标准低，临时施工用电应符合《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46-2005）中强条要求。

钢筋、黄沙、砌体砖等材料未进行标识。

管道安装基槽底未整平、管道底部两腋处回填土方未进行压实。

涵洞上下游进出水连接不顺滑。

混凝土外观质量较差，表面无光泽、不洁净，且多处施工缝处存在露砂、漏浆、蜂窝等现象，不符合《城市污水处理厂工程质量验收规范》（GB50304-2002）第6、3、1款、第6、3、4款规定。

（污水处理厂）混凝土外观质量一般，存在跑模、气孔、麻面现象，且部分混凝土顶表面未进行提浆、收光、抹平，不符合《水利工程预拌混凝土应用技术规范》(DB32/T3261-2017)第8、3、6条规定。

现浇素混凝土表面未进行提浆、收光、抹平，不符合《水利泵站施工及验收规范》(GB/T51033)第5、3、14条规定。

混凝土振捣不密实存在少量蜂窝，建设单位应校核实体混凝土强度后确定处理方案。

施工缝采用冲击钻进行凿毛，造成施工缝表面混凝土形成沟槽且表面存在混凝土松动现象，混凝土清除不彻底，不符合《水工混凝土施工规范》(SL677-2014)7、4、19 条规定。

较重
检查情况
25 送检试样弄虚作假
26 未按规定进行见证取样检测
27
对重要隐蔽（关键部位）单元工程没有进行见证质量检 测
28
对检测资料未建立台帐；台账记录不详实，缺乏可追溯 性或未做统计分析
29
未按规定建立现场试验室，或委托无资质或资质不符合 要求的检测机构进行工程检测
30 “三检制”数据或资料不真实，弄虚作假
39 质量缺陷处理方案未报批，或未按批准的方案执行
40 未建立质量缺陷档案
41 未建立质量事故档案
42
对质量督查、巡查、检查、稽察等发现的问题未整改或 整改不到位
43
对项目法人（建管单位）、设计、监理单位提出的质量 改进意见未能及时落实
44 施工资料收集、整理和保管不规范，不满足相关规定
45 资料不够完整、齐全
31 “三检制”记录不完整、填表不规范
32
未经验收（批准），或上道工序不合格未处理即进行下 道工序施工
33 未制定工程验收计划
34
未及时申请分部工程验收、单位工程验收、施工合同完 成验收
35 提交的验收资料不齐全
36 提交的验收资料不真实，弄虚作假
37 施工管理工作报告编制不规范
38
未编制质量缺陷处理方案，或编制内容不完善，针对性 不强
46 资料不真实、有效性差
47
施工记录、施工日志等填写不规范，不满足相关规范要 求
48 施工记录、施工日志填写不真实，弄虚作假
49 施工月报内容不全
50 质量会议记录不详、不完整
严重 严重 严重 较重
严重 严重 较重 严重
较重
较重 较重 严重 较重 较重 较重 较重 较重 严重

22
(4)作业人员未遵守安全施工的强制性标准、规章制度和操作规程等要求正确使用安全防护用具、机械设备，造成严重后果的
23
(5)未设立安全生产管理机构，现场无专职安全生产管理人员
24
(6)施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、作业人员或者特种作业人员无证上岗情药严熏的理
18
(5)发生工程质量和安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延报告期限
六、安全
管理
19
(1)发现安全事故隐患未及时整改或者暂时停止施工，未及时向有关主管部门报告，情节严重的
20
(2)使用、安装和拆卸施工起重机械和脚手架、模板等设施违反有关规定，造成严重后果的
21
(3)未编制、未审批安全技术措施、施工现场临时用电方案或专项施工方案(含危险性较大工程),或未按批复的措施、专项施工方案进行施工，情节严重的
五、质量
管理
14
(1)未按设计或技术标准施工、擅自修改工程设计或偷工减料，降低工程质量标准，情节严重的
15
(2)在工程中使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，情节严重的
16
(3)关键部位(重要隐蔽)单元工程质量评定或工程验收中存在弄虚作假行为，将不合格工程评定验收为合格
17
(4)未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测，情节严重的
水利建设项目稽察发现重大问题清单
问题类型
序号
问题描述
一、前期
与设计
1
(1)因勘察、设计错误导致发生重大设计变更，且投资增加超建安工程概算总投资15%或工期延长12个月以上
2
(2)勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计；由于勘察设计深度严重不足或严重缺陷，导致工程实施后存在重大质量和安全隐患

一、现场未按《江苏省水利基本建设工程质量责任主体项目负责人质量终身责任管理办法》(苏水基[2018]11 号)的要求进行质量终身制、质量举报的现场公示。

主要人员均未在施工现场，不符合招标文件要求，违反《建设工程质量管理条例》第二十六条、三十七条规定。

施工脚手架搭设需进一步加固封闭、增加横向斜撑、悬挂防坠网，搭设脚手架的高空作业人员应系安全带。

施工现场布置较为混乱，钢筋、木工加工场硬化范围较小、场区内排水系统不完善，未制作质量终身责任制、农民工工资公示牌等。

施工现场安全警示标志不足，塔吊施工时应加强专职安全员值班制度。

施工单位需加强对基坑支护的观测，确保基坑安全。

低压配电柜电缆沟线缆布设较乱，自动化传输线布设需进一步整理。

表面渣柜体杂物应进一步清理。

施工通道防护标准低，临时施工用电应符合《施工现场临时用电安全技术规范》(JGJ46-2005)中强条要求。

钢筋、黄沙、砌体砖等材料未进行标识。

管道安装基槽底未整平、管道底部两腋处回填土方未进行压实。

涵洞上下游进出水连接不顺滑。

混凝土外观质量较差，表面无光泽、不洁净，且多处施工缝处存在露砂、漏浆、蜂窝等现象，不符合《城市污水处理厂工程质量验收规范》(GB50304-2002) 第6.3.1 款、第6.3.4 款规定。

(污水处理厂)混凝土外观质量一般，存在跑模、气孔、麻面现象，且部分混凝土顶表面未进行提浆、收光、抹平，不符合《水利工程预拌混凝土应用技术规范》(DB32/T3261-2017)第8.3.6 条规定。

现浇素混凝土表面未进行提浆、收光、抹平，不符合《水利泵站施工及验收规范》(GB/T51033)第5.3.14条规定。

混凝土振捣不密实存在少量蜂窝，建设单位应校核实体混凝土强度后确定处理方案。

施工缝采用冲击钻进行凿毛，造成施工缝表面混凝土形成沟槽且表面存在混凝土松动现象，混凝土清除不彻底，不符合《水工混凝土施工规范》(SL677-2014)7.4.19 条规定。

水利工程督查暗访检查存在问题,经验,建议水利工程督查暗访检查存在问题问题一：信息不透明•工程督查部门的信息披露不及时、不完整，缺乏公开透明度。

•水利工程建设方对于督查检查结果的公示不到位，存在隐瞒和掩盖的情况。

问题二：权责不清•不同部门、单位之间对于督查检查时的权责划分不清晰，导致监督人员在履职过程中存在空转和推诿的现象。

•监督人员对于违法违规行为处罚力度不够，严重影响了水利工程建设的质量和安全。

问题三：监督机构能力不足•缺乏专业的监督人员，导致督查检查过程中无法全面、准确地发现问题。

•监督机构的监督手段和技术手段滞后，无法及时获取工程建设现场的真实情况。

经验总结经验一：加强信息公开•督查部门应建立信息公开制度，及时披露督查检查的相关情况。

•工程建设单位要主动公示督查检查结果，对于问题和整改情况进行公开，接受社会监督。

经验二：明确权责•各相关部门、单位应明确各自在督查检查中的权责，确保各方履职到位。

•监督人员要加强执法力度，对于发现的违法违规行为要坚决处罚，维护水利工程建设的正常秩序。

经验三：提升监督能力•切实加强监督人员的培训和专业素质提升，确保能够全面、准确地发现问题。

•监督机构要利用现代技术手段，加强对工程建设现场的监测和监控，及时获得真实可靠的数据。

建议与展望•加强相关部门、单位之间的协作与沟通，形成合力，共同推进水利工程的督查检查工作。

•建立健全水利工程督查检查的制度和规范，进一步完善监督机制，提高工程建设的质量和安全水平。

•利用信息技术手段，推动督查检查的标准化和信息化，提高督查效能。

以上是对水利工程督查暗访检查存在问题、经验总结以及建议与展望的一些列要点，希望能够为水利工程监督提供一些有益的参考。

问题四：老百姓的参与度不高•水利工程的督查检查往往缺乏对于普通公众的参与和监督，导致了监督的片面性。

•缺乏对于水利工程建设的普及宣传，普通公众对于水利工程督查的意识和认知度不高。

问题五：监督结果的落地不足•监督人员的督查检查结果缺乏及时跟进和落地，导致问题无法得到有效解决。

一、现场未按《江苏省水利基本建设工程质量责任主体项目负责人质量终身责任管理办法》（苏水基[2018]11号）的要求进行质量终身制、质量举报的现场公示。

主要人员均未在施工现场，不符合招标文件要求，违反《建设工程质量管理条例》第二十六条、三十七条规定。

施工脚手架搭设需进一步加固封闭、增加横向斜撑、悬挂防坠网，搭设脚手架的高空作业人员应系安全带。

施工现场布置较为混乱，钢筋、木工加工场硬化范围较小、场区内排水系统不完善，未制作质量终身责任制、农民工工资公示牌等。

施工现场安全警示标志不足，塔吊施工时应加强专职安全员值班制度。

施工单位需加强对基坑支护的观测，确保基坑安全。

低压配电柜电缆沟线缆布设较乱，自动化传输线布设需进一步整理。

柜体表面渣杂物应进一步清理。

施工通道防护标准低，临时施工用电应符合《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46-2005）中强条要求。

钢筋、黄沙、砌体砖等材料未进行标识。

管道安装基槽底未整平、管道底部两腋处回填土方未进行压实。

涵洞上下游进出水连接不顺滑。

混凝土外观质量较差，表面无光泽、不洁净，且多处施工缝处存在露砂、漏浆、蜂窝等现象，不符合《城市污水处理厂工程质量验收规范》（GB50304-2002）第6.3.1款、第6.3.4款规定。

（污水处理厂）混凝土外观质量一般，存在跑模、气孔、麻面现象，且部分混凝土顶表面未进行提浆、收光、抹平，不符合《水利工程预拌混凝土应用技术规范》(DB32/T3261-2017)第8.3.6条规定。

现浇素混凝土表面未进行提浆、收光、抹平，不符合《水利泵站施工及验收规范》(GB/T51033)第5.3.14条规定。

混凝土振捣不密实存在少量蜂窝，建设单位应校核实体混凝土强度后确定处理方案。

施工缝采用冲击钻进行凿毛，造成施工缝表面混凝土形成沟槽且表面存在混凝土松动现象，混凝土清除不彻底，不符合《水工混凝土施工规范》(SL677-2014)7.4.19 条规定。

4.《水利工程建设与质量安全生产监督检查办法（试行）》问题清单（2020年版）项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号（一）质量管理体系1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17未建立质量管理领导机构，未明确质量主要负责人未设置质量管理机构和配备质量管理人员未制定质量目标或质量目标不明确配置的质量管理人员不满足现场需要未制定工程质量领导责任制、责任追究制和质量奖惩制度未明确各质量管理岗位职责未明确现场管理机构的质量管理职责划分未与各参建单位签订工程质量管理责任书质量责任书中未明确质量责任、没有奖惩规定或未按规定执行未对其它参建单位履行工程质量责任和质量管理职责情况进行监督检查质量管理制度制定不满足工程质量管理需要未制定质量缺陷管理制度未严格执行已颁发实施的质量管理制度未制定工程建设质量管理工作计划和方案或制定后未组织实施未建立质量管理网络和质量联络员制度针对国家或行业没有相关标准的特殊施工工法或“四新”技术，未组织制定质量标准和技术要求未对其它参建单位质量管理体系的建立及运行情况进行检查严重严重较重一般严重严重较重较重较重较重较重严重较重较重一般严重较重质量管理违规行为分类（二）质量管理岗位履职18 19质量管理责任人履职不到位质量管理责任人驻场时间不满足要求或脱岗严重严重项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号20 21质量管理违规行为质量管理责任人责任心不强，对存在的问题视而不见，本岗位管理工作混乱，存在质量隐患质量管理责任人专业技能差，对存在的问题不能及时发现和解决分类严重较重（三）施工图审查22 23 24未制定施工图审查管理办法施工图设计文件审查不符合有关管理制度规定未组织施工图审查，擅自施工较重较重严重（四）施工技术准备25 26 27 28未及时办理测量基准点的交接手续；提供的测量控制基准点精度不满足规范要求未督促有关单位组织设计交底，或技术交底工作不到位，不满足需要未对参建各单位的项目开工技术准备进行监督检查或对存在的问题未及时指出或按要求处理未督促和组织有关单位对新材料、新工艺、新设备进行现场试验和提供施工技术指南（操作指南）严重较重较重较重（五）设计变更管理29 30 31未制定具体的设计变更管理办法制定的设计变更管实施办法不满足工程需要未按管理办法进行设计变更管理严重较重严重（六）质量检查32 33 34未对主要原材料、中间产品和实体质量组织必要的抽检未制定抽检计划，或未按计划对主要原材料和工程实体质量进行抽检，或对主要原材料和工程实体质量抽检不满足相关规定对典型、严重或反复出现的质量缺陷，未组织分析、吸取教训，未提出预防措施严重较重较重项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号35 36质量管理违规行为对发现的质量问题整改落实情况未组织检查，或检查不到位对质量督查、巡查、检查、稽察等发现的问题未及时组织有关单位整改到位或未进行相关责任追究明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量；或对设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的行为未及时制止未对参建单位现场机构的质量行为、各项制度执行进行检查或发现问题未及时予以指正和督促整改质量检查工作不到位，未及时发现存在的问题未按照质量缺陷管理制度进行质量缺陷备案未按规定将质量缺陷情况报有关部门核备未对质量缺陷的整改实施监督检查或检查不到位未进行质量检查或检查后未留下相关记录分类较重严重37严重38 39 40 41 42 43较重较重严重较重较重较重（七）质量事故处理44 45 46 47 48发生质量事故未按规定及时报告发生质量事故隐瞒不报或谎报未按规定对质量事故进行认定或初步认定未按照“三不放过”原则对质量事故及时进行处理未建立质量事故档案严重严重严重严重较重（八）质量检验与评定49 50 51未及时组织工程项目划分或未及时报质量监督机构确认，或未及时对不合理项目划分组织修订项目划分未明确重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要分部工程和主要单位工程对质量监督机构批复的项目划分意见未及时组织落实较重较重较重项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号52 53 54 55质量管理违规行为未对单元工程质量评定资料进行检查或对检查发现的问题未督促整改未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程验收、签证重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证未报质量监督机构核备未按规定及时进行质量检验与评定分类较重严重较重较重（九）工程验收56 57 58 59 60 61 62未制定验收工作方案和验收工作计划或未报验收监督管理部门核备未审查相关单位验收工作计划并监督检查其验收工作未组织完工验收或验收不合格即擅自交付使用；对不合格的工程按照合格工程验收提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误未按规定及时验收工程验收中发现问题未提出处理意见未将竣工验收报告、有关认可文件或准许使用文件报送备案较重较重严重严重严重严重较重（十）其他63 64 65 66 67 68 69 70未及时组织研究或落实初步设计审查意见中确定需要解决的问题未按规定办理质量监督手续未按合同规定对参建单位主要管理人员的变更进行管理委托质量检测机构的资质不符合要求未对质量管理人员进行质量法规、质量标准和强制性条文等业务培训不合理压缩工期强令施工单位使用不合格的设备和原材料不配合上级部门质量检查工作，对发现的问题推诿扯皮严重严重较重严重较重严重严重严重项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号71 72 73质量管理违规行为不配合上级部门质量检查工作，不按要求提交资料或销毁、隐匿资料未按要求编制“年度度汛报告”或“度汛技术要求”“年度度汛报告”或“度汛技术要求”编制不及时分类严重严重较重勘察设计单位质量管理违规行为分类标准序号（一）质量管理体系1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12未建立质量奖惩制度或未执行未设置现场设代机构或机构设置不符合合同要求设代人员驻工地现场时间不满足合同要求未制定质量岗位责任制岗位责任制不健全设代机构主要负责人变更未经建管单位同意未在体系文件中明确设置执行和检查强制性条文的环节未制定技术标准、计算机软件有效性管理规定未设置“四新”技术应用控制环节设计校审记录不具有可追溯性未设置外委成果的质量把关环节未严格执行《水利工程建设项目档案管理规定》较重严重严重较重一般较重严重较重较重较重严重较重质量管理违规行为分类（二）设计文件和施工图纸13 14 15 16 17 18 19初步设计审查批复意见不落实或结果缺乏适用性环保、水保、移民等专业设施设计深度不够专业设计成果存在缺陷设计文件存在缺项或漏项编制的招标设计文件不满足工程招标及工程建设需要未按合同要求或供图协议及时提供施工图和设计文件施工图纸存在“错、缺、碰、漏”现象严重严重严重严重较重严重严重勘察设计单位质量管理违规行为分类标准序号（三）现场服务20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31现场设代人员资质、专业、数量配置不满足合同要求现场设代服务不到位，不能满足工程建设需要土建、金结、机电等专业交叉时，设代服务衔接不到位，发生严重质量问题未按合同要求组织开展施工期地质勘察工作地质勘测设计工作不详细，不能满足工程需要未按要求进行建基面地质编录或未编写地质情况说明对工程施工中出现的特殊地质问题未及时作出地质预报和提出处理方案工程建设条件发生较大变化时，未及时提出处理方案或调整设计，对质量、安全、进度等造成影响未及时进行设计交底或交底表述不清、记录不详采用“四新”技术没有经过充分的技术经济论证或未专门对其进行施工技术交底工作未参加应参加的监理例会、质量分析会等各类会议未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程质量联合检验、验收较重较重严重严重严重严重严重严重较重较重较重严重质量管理违规行为分类（四）设计变更32 33 34 35 36 37设计通知、设计变更不符合规定程序施工图设计阶段未编制施工质量标准、施工技术要求或针对性较差设计变更报告未经批复擅自提供变更图纸未按规定履行重大设计变更程序用会议纪要代替设计变更通知设计变更报告内容不符合技术标准要求较重较重严重严重较重较重勘察设计单位质量管理违规行为分类标准序号38质量管理违规行为设计变更不及时，影响工程建设进度或结算分类较重（五）勘察设计质量问题及质量事故39 40 41 42 43 44未根据勘察成果文件进行工程设计未按照工程建设强制性条文进行勘察设计工作由于勘察设计漏项及错误或设计深度不够等问题，造成重大设计变更或引发工程质量问题前期地质勘察工作深度不够未按规定参加质量事故调查、分析和处理未及时提出质量事故的设计处理意见，或处理意见不合理严重严重严重严重严重较重（六）工程验收45 46 47 48未按规定参加分部工程验收、单位工程验收、施工合同完成验收、阶段验收、竣工验收未提交符合要求的设计工作报告对不合格工程、不合格项目同意验收提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重较重严重严重（七）其它49 50未按规定编制设代日志、设代月报、设代年报等文件对质量监督、质量检查、质量巡查和稽察等发现的质量问题未及时整改或整改不到位其余内容参照《水利工程勘测设计失误问责办法（试行）》执行一般严重监理单位质量管理违规行为分类标准序号（一）质量控制体系1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12未制定质量控制体系质量控制目标不满足质量管理工作要求质量控制目标未进行宣贯未编制质量控制体系文件，或编制的质量控制体系文件不全或不满足质量控制需要监理单位资质不满足承担的监理服务工作要求派驻现场监理人员数量、专业、资格不符合合同约定或不能满足工程建设需要主要监理人员变更未报项目法人（项目建管单位）批准监理机构主要人员驻工地时间不满足合同约定总监理工程师、专业监理工程师等主要监理人员挂名、不履职，或长期不在岗质量管理制度不健全或不完善监理机构岗位质量责任不明确，岗位责任制不落实监理单位未与监理机构签订工程质量责任书，质量责任书中未明确质量责任、无具体奖罚规定或未执行，无可操作性严重较重一般较重严重严重严重严重严重较重较重较重质量管理违规行为分类（二）施工准备工作13 14 15 16 17未制定监理规划或监理实施细则监理实施细则未履行审批程序，或无审批手续监理规划或监理实施细则编制缺项、不完整，或存在错误监理实施细则针对性和可操作性较差；无质量控制要点、控制措施对施工单位质量保证体系未进行审查或审查无记录，或对存在问题未督促落实整改严重严重较重较重较重监理单位质量管理违规行为分类标准序号18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33质量管理违规行为对施工单位的开工准备（如人员设备进场、工器具准备等）未进行检查与批准或审核工作，或检查与批准、审核工作存在不足对混凝土、浆砌石等项目施工器具不满足相关规定即允许开仓或默认开仓未按规定协助建管单位向施工单位移交施工设施或施工条件未按规定对施工单位的测量方案、成果进行批准和实地复核施工图不满足开工条件，即同意开工未协调建管单位及设计单位及时提供施工图纸，或同意或默认施工单位在无正式施工图纸的情况下施工对施工图纸审签不符合监理规范要求对不具备开工条件的分部工程批准或默认开工合同项目开工申请批复时间晚于实际开工时间对施工单位施工技术准备工作审核不严或监督检查工作不到位未组织设计交底会议组织的设计交底会议没有记录、记录内容不全对施工组织设计、施工技术方案、作业指导书等技术文件审查不严对工艺试验审查不满足合同规定的技术要求未按规定执行设计变更管理程序设计变更未履行审批程序，或审批程序不全即同意用于施工或结算分类较重较重较重严重较重较重较重严重一般较重严重较重较重较重严重较重（三）施工过程质量控制34 35未对施工单位地质复勘和土料场复勘等工作进行监督检查或监督检查不到位未监督施工单位定期对施工控制网进行复核严重较重监理单位质量管理违规行为分类标准序号36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54质量管理违规行为未按规范要求施工单位进行各种施工工艺参数的试验或未审批施工单位提交的工艺参数试验报告对批复的施工方案实施监督不到位未按规定对施工单位的原材料、中间产品的存放工作进行监督检查或监督检查不到位签证未经检验或检验不合格的建筑材料、建筑构配件和设备签证不合格的建设工程与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量对进场使用的原材料、中间产品，未履行审批手续或审批工作存在不足未按规范规定的项目和频次对进场原材料、中间产品及成品进行平行检测和跟踪检测平行检测、跟踪检测工作不符合规范要求委托不具备资质的试验检测单位进行检测未按规程规范要求对施工单位的取样工作进行见证对平行检测不合格的材料和中间产品的处理措施不力未按规定对施工单位的原材料、中间产品及产品质量检测工作进行监督检查或监督检查不到位批准或默认施工单位使用错误的混凝土（砂浆）配合比，或配料单未按规定对施工单位拌和系统及其管理进行监督检查未按规定对混凝土拌和质量进行监督检查未按合同和规范规定对重要隐蔽（关键部位）单元工程、重要部位、主要工序施工过程进行旁站监理或旁站无记录，或编造旁站记录工作期间履职不到位，擅离职守，脱岗对重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要工序施工过程旁站记录不完整分类较重较重较重严重严重严重严重较重严重严重较重严重严重严重较重严重严重严重较重监理单位质量管理违规行为分类标准序号55 56 57 58质量管理违规行为对施工单位“三检制”执行情况和存在问题检查不到位未对施工单位的质量评定资料进行复核或复核不认真，签认存在明显错误的质量评定表单元（工序）工程未经检验合格即允许或默认下道工序施工对施工（安装）单位有质量改进指令，但事后无检查或有检查无记录未按规程规范要求组织重要隐蔽（关键部位）单元工程（或设备安装主要单元工程）质量验收，或未验收即允许或默认下道工序施工重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证未及时报送建管单位重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证，相关人员未进行签字确认或签认有错误对施工单位申报文件、资料，监理单位审批意见填写不准确对施工单位申报文件、资料，监理单位审批人员资格不符合规定对施工单位提交的各种资料审查不严格对明显的质量问题不能及时发现或对发现的质量问题未及时下发监理指令对存在的质量问题未督促施工单位进行及时处理或落实整改出现质量问题未及时召开质量专题会议，或议定的事项未落实应由总监理工程师签字的文件由他人代签工程质量评定资料监理单位签字不全工程质量评定评定资料弄虚作假分类较重严重严重较重59严重60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70较重较重较重较重较重严重严重严重严重一般严重（四）安全监测设备安装监理71 72未参加监测仪器和材料进场验收或进场验收记录不详未对监测仪器率定情况进行监督检查较重较重监理单位质量管理违规行为分类标准序号73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83质量管理违规行为未对电缆进行见证取样检测未对施工人员资格及所用检测设备进行审查未对需要变更的方案提出审批意见未按合同约定开展安全监测安装工程的监理工作未及时复核监测单位监测结果未及时组织系统联合测试未组织开展试运行阶段监测数据的分析整理工作未按规程规范进行工程质量评定和验收未组织相关单位移交基准点、原始资料、考证表等相关原始资料未对监测仪器埋设质量缺陷处理进行监督或记录未督促监测单位对监测资料进行整编、分析和处理分类较重较重严重严重较重较重较重严重较重较重较重（五）金属结构、设备监造84 85 86 87 88 89 90 91未按合同约定进行驻厂监造或监造无资料未对项目检测人员、设备、方法进行审核，未对项目检测实施全过程监督并确认结果未对零部件加工工艺、精度、材质进行检查监督，或没有记录未对关键部位、关键工序、关键施工时段实行旁站监理，或旁站无记录、编造旁站记录旁站监理人员未按合同要求和有关规定履职未对金属结构件和设备的安装、调试、试运转等进行检查未对设备制造质量检验和试验记录进行签字确认未对外购外协件质量检验进行审查确认严重严重严重严重较重严重严重严重监理单位质量管理违规行为分类标准序号92 93 94 95质量管理违规行为未进行出厂验收，出厂验收资料不全，无验收大纲，无验收遗留问题处理资料未组织工程金属结构件、永久设备进场验收，或验收无记录工程金属结构件、永久设备进场验收记录不全无监造日志、日记，或记录不全分类严重严重较重较重（六）输变电工程监理96 97 98未对变电所址、线路路径进行复核和检查处理发生特殊工种人员资质不符的现象未检查发现或未指令其停止作业未对重要项目、隐蔽工程和关键部位设置见证点、待检点，并实行旁站监理严重严重严重（七）质量缺陷管理99 100 101 102 103 104未制定或明确工程质量缺陷管理制度未按要求对质量缺陷进行检验和评估未按规定对工程质量缺陷处理方案进行审查对质量缺陷的处理未实施监督、检验及验收；检验和验收无记录或记录不全未按规定将质量缺陷的检查、处理和验收情况上报建管单位未对施工单位质量缺陷管理制度的执行、缺陷处理工作落实及存在的问题进行检查或检查工作不到位严重较重较重严重较重较重（八）质量事故处理105 106 107 108对工程质量事故未按规定及时报告质量事故无记录或记录不详、不实或与实际情况不符未按要求参加工程质量事故调查、分析对工程质量事故处理未实施监督及验收，或监督、验收无记录严重严重严重严重监理单位质量管理违规行为分类标准序号109质量管理违规行为未建立工程质量事故档案或档案资料不全分类较重（九）质量问题整改110 111对质量督查、巡查、检查、稽察等提出的整改意见未落实，或落实不到位对项目法人（建管单位）、设计单位提出的质量问题未督促施工单位进行整改或整改不到位严重较重（十）工程验收112 113 114 115 116 117 118 119对施工单位提交的验收申请报告等验收资料未审查，或审查无记录施工验收阶段使用规程、规范不当未及时组织分部工程验收主持的分部工程验收不符合规范要求未提交各时段工程验收监理工作报告对遗留问题未在分部工程验收签证书中填写清楚未督促施工单位落实验收遗留问题提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误较重较重较重严重严重较重较重严重（十一）监理资料及其它120 121 122 123 124 125 126 127监理日志、日记等资料造假监理日志、日记填写不规范、不完整或日志与日记填写内容不能反映工程实际情况监理工程师、总监理工程师巡视无记录或记录不全监理单位与施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系监理例会记录内容不完善，例会次数不满足监理规划要求监理用表格式不规范，或填写错误施工进度滞后，未编制控制性进度计划，未责令施工单位采取补救措施未制订监理业务培训计划或培训计划未落实严重较重较重严重较重一般较重一般监理单位质量管理违规行为分类标准序号128 129 130 131 132质量管理违规行为对施工单位主要管理人员考勤不严格监理月报、监理专题报告、监理工作报告和监理工作总结报告等文件及其内容不完整、不规范、不能反映工程实际情况对施工单位工程档案资料整理整编检查监督工作不到位未安排专人负责信息管理，未制定监理收发文管理办法，文档管理混乱检查发现问题后以未同意施工等为由进行推诿，逃避监理责任分类较重较重较重严重较重。

未整改
四
监理单位
1
总监理工程师常驻工程建设现场情况
已整改
正在整改
未整改
2
按规定审核专项施工方案情况
已整改
正在整改
未整改
3
开展平行检验情况
已整改
正在整改
未整改
4
重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证是否及时报送建管单位
已整改
正在整改
未整改
5
重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证，相关人员是否进行签字确认或签认是否有错误等情况
未整改
5
质量检查情况
已整改
正在整改
未整改
二
勘察、设计单位
1
落实初步设计审查意见情况
已整改
（关键部位）单元工程验收情况
已整改
正在整改
未整改
3
设计变更是否及时；是否用会议纪要代替设计变更；履行重大设计变更程序情况
已整改
正在整改
未整改
三
施工单位
1
项目经理和技术负责人常驻工程建设现场情况
已整改
正在整改
未整改
2
质量验收评定工作情况
已整改
正在整改
未整改
3
工程资料的及时性和真实性
已整改
正在整改
未整改
4
是否未经监理批准擅自改变施工方案
已整改
正在整改
未整改
5
原材料、中间产品是否未按规程规范要求进行进场检验（测）、验收，即用于工程
已整改
正在整改
未整改
6
原材料、中间产品检测项目和频次情况
已整改
正在整改
水利工程建设质量自查自改问题清单
项目名称：