2012年3月《证券市场基础知识》全真模拟 题参考答案

2012年《证券市场基础知识》试卷A及答案—单项选择题1、证券的法律特征是指______ ( )A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果标准答案：D2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 ( )A、大于B、等于C、小于D、不等于标准答案：A3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______ ( )A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案：B4、狭义的证券就指______ ( )A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、现金证券标准答案：C5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______ ( )A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值标准答案：C6、证券的风险性来源于______ ( )A、可预测的不利变化B、无法预测的变化C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性标准答案：D7、世界上第一家股票交易所在______成立 ( )A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城标准答案：B8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______ ( )A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所标准答案：A9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》 ( )A、1992年4月23日B、1993年4月22日C、1994年4月22日D、1995年4月22日标准答案：B10、证券登记结算公司性质上属于______ ( )A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织标准答案：A11、证券业协会和证券交易所属于______ ( )A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构标准答案：C12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 ( )A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币标准答案：B13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ ( )A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场标准答案：B14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______ ( )A、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置D、监督、定价资本配置标准答案：A15、证券交易价格是通过______得以确定的 ( )A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于______ ( )A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式标准答案：D17、在股票票面上标明的金额，是股票的______ ( )A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值标准答案：A18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值 ( )A、帐面B、实际C、内在D、理论标准答案：B19、股票实质上代表了股东对股份公司的______ ( )A、产权B、债权C、物权D、所有权标准答案：D20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为___ ___ ( )A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股标准答案：B21、债券根据发行______分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司债券 ( )A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ ( )A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______ ( )A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金( )A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币标准答案：B25、我国发行国际债券始于20世纪______初期 ( )A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C26、未知价计算法中的未知价是指______ ( )A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B27、证券投资基金资产的名义持有人是______ ( )A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金 ( )A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准 ( )A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 ( )A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作( )A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______ ( )A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B33、期权交易中的选择权，属于交易中的______ ( )A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____( )A、纽约证券交易B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______ ( )A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证 ( )A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B37、可转换证券实际上是一种普通股票的______ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A38、优先认股权实际上是一种普通股票的______ ( )A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ ( )A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B40、以下不是证券发行主体的是______ ( )A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______ ( )A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、审定对会员的接纳标准答案：D42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______ ( )A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划标准答案：B43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______ ( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会标准答案：B44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ ( )A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数标准答案：A45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______ ( )A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数标准答案：A46、以货币形式支付的股息，称之为______ ( )A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息标准答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______ ( )A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息标准答案：B48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______ ( )A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率标准答案：C49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______ ( )A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率标准答案：B50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______ ( )A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险标准答案：B51、经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务标准答案：A52、证券公司的性质不应是______ ( )A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国《公司法》中所指公司标准答案：B53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______ ( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：A54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ ( )A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：B55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现 ( )A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护投资者原则标准答案：A56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______ ( )A、制定公司的经营方针和投资方案B、制定公司的基本管理制度C、执行股东大会的决议D、对公司发行债券作出决议标准答案：D57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______ ( )A、总经理B、监事长C、董事长D、副董事长标准答案：C58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ ( )A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》D、《证券市场禁入暂行规定》标准答案：D59、中国证券业协会采取______的组织形式 ( )A、会员制B、公司制C、基金会D、事业单位标准答案：A60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______ ( )A、8个月24个月B、24个月18个月C、18个月18个月D、24个月24个月标准答案：C二多项选择题61、债券票面的基本要素有______ ( )A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD62、债券票面金额定得较小，将会______ ( )A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案：ABCD63、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______ ( )A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。

2012年证券《证券市场基础知识》第二章经典试题及答案一、单选题1.股票最基本的特征是（）。

A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性2.下面关于股票性质描述错误的是（）。

A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票4.记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是（）。

A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。

A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。

A.美国B.英国C.日本D.德国8.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为A.公司资本公积金C.盈余公积B.股本账户D.留存收益9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值B.每股内在价值C0每股票面价值D.每股清算价值10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A-潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股11.决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值12.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A0必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.存款准备金率13.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。

2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。

A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。

3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。

4.关于金融期权与金融期货，以下论述错误的选项是()。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在防止价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃假设价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可防止价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

6.以下关于企业年金的表述，错误的选项是()。

B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，以下说法正确的选项是()。

C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。

9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。

10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。

11.假设持有现货多头的交易者担忧将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。

12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。

来源：考试大的美女编辑们13.以下各项不属于证券登记结算公司业务的是()。

14.()是证券交易市场的核心。

15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，以下说法正确的选项是()。

B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求16.对于契约型基金与公司型基金，以下说法正确的选项是()。

1、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。

我们可以判断这种证券组合不属于( )。

A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合2、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格( )。

A.是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用B.是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格C.是期权合约标的资产的理论价格D.被称为协定价格3、或有事项准则规定，只有同时满足( )条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。

A.该义务是企业承担的现时的义务B.该义务是企业承担的过去的义务C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业D.该义务的金额能够可靠地计量4、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )。

A.低B.高C.一样D.都不是5、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。

A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大6、假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A( )。

A.期望收益率为27%B.期望收益率为30%C.估计期望方差为7、2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成12个门类。

( )8、史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出( )。

A.资本资产定价模型B.套利定价理论C.期权定价模型D.有效市场理论9、间接信用指导包括( )。

A.规定利率限额与信用配额B.道义劝告C.窗口指导D.信用条件限制10、我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收人分配方式。

( )11、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。