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风险评估控制程序 文件编号： 页 码：1 / 3 版本状态：0.0 制定部门：品保部 制定日期： 2019/3/101 目的基于BIA过程所确定的优先级过程、活动和相对应的依存活动，对可能造成公司中断事件的固有风险进行识别、分析与评定，并采取相适应的措施来消除或减少其风险，把握好机遇，从而实现业务连续性管理体系的改进。
2 范围本程序适用于以下范围：2.1 考虑公司所处的内外部环境和相关方的需求和期望（包括法律和法规要求）所确定的需要应对的风险和机会。
2.2 已确定的优先级过程、活动和相对应的依存活动中的固有风险的识别、分析与评定，以及应对措施的策划、实施与改进。
3 职责由品保部主导业务连续性的风险评估（RA），并组织策划、实施应对措施，其它部门配合实施。
4 程序4.1 风险识别的时机a）业务连续性管理体系策划时；b）内、外部环境发生变化时；c）相关方的需求和期望发生变化时；d）相关法律和法规新发布或修订时；e）中断事件发生时；f）业务连续性计划（BCP）、灾难恢复计划（DRP）演练未达成预期结果时；g）可能产生新风险的其他情况。
4.2 风险识别4.2.1 品保部组织各相关部门对影响业务连续性管理体系预期结果的各种风险进行识别，并将识别结果记录于《业务连续性风险评估表RA》中。
4.2.2 风险识别的方法包括但不局限于以下：a）现场调查法：在各相关部门工作现场与相关人员进行沟通并现场讨论，列出各种与该依存活动相关的风险。
b）头脑风暴法：基于本公司所有人员的经验及掌握的历史数据，通过会议讨论的方式进行识别。
4.2.3 风险识别结果的描述：依存活动固有风险评估脆弱性表现 威胁表现 冲击、后果成本分析表数据错误报价错误财务损失提供不及时延误报价延误交期 信息不全无法报价无产值4.3 风险分析与评定4.3.1 品保部组织各责任部门及人员对各自识别的风险进行“严重度（S）、频度（O）”二个方面的分析，其分析的评分准则如下：风险评估控制程序 文件编号： 页 码：2 / 3 版本状态：0.0 制定部门：品保部 制定日期： 2019/3/10a）严重度（S）评分准则分值 标识 描述1 不严重 一旦发生造成的影响几乎不存在，通过简单的措施就能弥补。
风险评估和风险控制程序风险评估和风险控制程序是企业管理中非常重要的一项工作，它能够帮助企业识别潜在的风险，并采取相应的措施进行风险控制，以保护企业的利益和稳定经营。
一、风险评估程序1.确定评估目标：在进行风险评估之前，首先需要明确评估的目标和范围。
例如，评估某个特定项目的风险，或者评估整个企业的风险情况。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括企业的历史数据、市场状况、竞争对手情况等。
还可以通过市场调研、专家咨询等方式获取更多的信息。
3.识别风险：在收集到足够的信息后，需要对可能存在的风险进行识别。
这包括内部风险（如管理风险、人力资源风险等）和外部风险（如市场风险、法律风险等）。
4.评估风险：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
可以使用风险矩阵或其他评估工具，将风险分为高、中、低等级，以便后续的风险控制工作。
5.制定风险评估报告：将评估结果进行整理和总结，撰写风险评估报告。
报告应包括评估的方法、结果、风险等级和建议的控制措施等内容。
二、风险控制程序1.确定风险控制目标：根据风险评估的结果和企业的实际情况，确定风险控制的目标。
例如，降低某个特定风险的可能性或影响程度，或者制定应对措施以应对多个风险。
2.制定风险控制策略：根据风险控制目标，制定相应的控制策略。
这包括确定控制措施的类型、实施方式、责任人等。
3.实施风险控制措施：根据制定的控制策略，组织实施相应的控制措施。
例如，加强内部管理、制定合规制度、购买保险等。
4.监测风险控制效果：在控制措施实施后，需要对其效果进行监测和评估。
可以通过定期的风险评估、内部审计等方式，检查控制措施的有效性和合规性。
5.调整和改进控制措施：根据监测结果，及时调整和改进控制措施。
如果发现控制措施不够有效或存在新的风险，应及时采取相应的改进措施。
三、风险评估和风险控制程序的重要性1.保护企业利益：通过风险评估和风险控制程序，企业能够及时发现和应对潜在的风险，保护企业的利益不受损害。
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在任何组织或企业的运营过程中，风险评估及风险控制程序是至关重要的。
风险评估是指对潜在风险进行识别、分析和评估的过程，而风险控制程序则是为了降低或消除这些风险而采取的一系列措施和方法。
二、风险评估程序1. 风险识别：通过对组织内外环境的分析，识别可能存在的风险。
这包括但不限于市场风险、技术风险、合规风险等。
可以通过市场调研、竞争对手分析、内部审计等方式进行风险识别。
2. 风险分析：对已识别的风险进行分析，确定其可能的影响和概率。
可以采用定性和定量的方法进行分析，例如使用SWOT分析、故障模式与影响分析（FMEA）等。
3. 风险评估：根据风险分析的结果，对各个风险进行评估，确定其级别和优先级。
可以使用风险矩阵或其他评估工具来进行风险评估。
4. 风险报告：将风险识别、分析和评估的结果进行整理和汇报，形成风险报告。
风险报告应包括风险的描述、可能的影响、概率和评估结果等信息。
三、风险控制程序1. 风险规避：对于高风险和不可接受的风险，可以采取规避措施，即通过调整业务流程、减少相关活动或撤离风险领域等方式来避免风险的发生。
2. 风险转移：对于一些风险，可以通过购买保险或与其他方达成协议来转移风险责任。
例如，购买财产保险、责任保险等。
3. 风险减轻：对于一些风险，可以采取措施来减轻其影响。
例如，建立备份系统、加强安全措施、培训员工等。
4. 风险接受：对于一些低风险或可接受的风险，可以选择接受其存在，但需要建立相应的监测和应对机制。
5. 风险监测与应对：建立风险监测机制，定期对已控制的风险进行评估和监测，及时调整风险控制措施。
同时，制定应急预案，以应对突发风险事件的发生。
四、风险评估及风险控制程序的重要性1. 提前识别潜在风险：通过风险评估程序，能够提前识别潜在风险，避免其对组织或企业造成严重影响。
2. 降低经营风险：通过风险控制程序，能够采取相应的措施和方法，降低潜在风险的发生概率和影响程度，保障组织或企业的正常运营。
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是指企业在开展业务过程中，对可能出现的风险进行全面评估，并采取相应的措施进行风险控制，以确保企业的正常运营和可持续发展。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式和相关内容。
二、风险评估程序1.确定评估范围：根据企业业务特点和风险管理需求，确定风险评估的范围，包括评估的对象、评估的时间周期等。
2.收集风险信息：通过调研、访谈、问卷调查等方式，收集与企业业务相关的风险信息，包括内部风险和外部风险。
3.风险识别与分类：对收集到的风险信息进行分析和整理，识别出可能对企业造成影响的风险，并进行分类，如战略风险、市场风险、操作风险等。
4.评估风险概率和影响：对每个识别出的风险进行概率和影响的评估，确定风险的发生概率和对企业的影响程度。
5.制定评估报告：根据评估结果，编制风险评估报告，报告内容包括风险识别结果、风险概率和影响评估、风险等级划分等。
三、风险控制程序1.确定风险控制目标：根据风险评估结果，确定风险控制的目标，如降低风险发生概率、减轻风险对企业的影响等。
2.制定风险控制策略：根据风险控制目标，制定相应的风险控制策略，包括风险防范措施、风险转移措施、风险应对措施等。
3.实施风险控制措施：按照制定的风险控制策略，实施相应的风险控制措施，包括加强内部控制、建立风险管理体系、购买保险等。
4.监测风险控制效果：对已实施的风险控制措施进行监测和评估，及时发现问题并采取相应的纠正措施。
5.持续改进风险控制：根据监测结果和反馈信息，对风险控制程序进行持续改进，提高风险控制的有效性和效率。
四、风险评估及风险控制程序的要求1.全面性：风险评估及风险控制程序应覆盖企业的各个业务领域和环节，确保对可能出现的风险进行全面评估和控制。
2.科学性：风险评估及风险控制程序应基于科学的方法和模型进行，确保评估结果准确可靠。
3.灵活性：风险评估及风险控制程序应具备一定的灵活性，能够根据企业业务的变化和风险情况的变化进行调整和优化。
企业风险管理与控制流程：识别、评估、分类、控制、监控与检查、报告与改进企业风险评估与风险控制程序一、风险识别风险识别是整个风险管理的第一步，它的主要任务是识别企业面临的各种潜在风险。
这些风险可能来自企业的各个方面，包括市场风险、财务风险、操作风险、法律风险等。
在识别风险的过程中，我们需要利用各种信息来源，包括历史数据、行业新闻、内部管理报告等，同时还需要专业的风险识别人员对各种信息进行分析和判断。
二、风险评估风险评估是在识别风险的基础上，进一步对每种风险的可能性和影响进行量化和评估。
风险评估的主要目的是为了了解各种风险的特性，以便于我们制定相应的风险控制策略。
在风险评估阶段，我们需要利用统计方法、金融分析方法等工具，对各种风险进行定性和定量的分析。
三、风险分类风险分类是将具有相似特性的风险进行归类，以便于我们更好地理解和控制各种风险。
在风险分类的过程中，我们需要根据风险的性质、影响程度、发生概率等因素进行综合考虑。
同时，我们还需要注意不同类别风险之间的关联性和互相影响。
四、风险控制策略制定在了解了各种风险的特性和影响之后，我们需要制定相应的风险控制策略。
风险控制策略的主要目标是降低风险发生的概率和减小风险发生后的损失。
在制定风险控制策略时，我们需要根据风险的性质、企业的承受能力等因素，综合考虑各种可能的控制措施，如保险、分散投资、资本储备等。
五、风险控制措施实施在制定好风险控制策略后，我们需要将其转化为具体的控制措施并加以实施。
在实施风险控制措施的过程中，我们需要保证措施的执行效果和企业的实际情况相符合。
同时，我们还需要对实施过程中的各种问题进行及时的解决和反馈。
六、风险监控与检查即使已经实施了风险控制措施，我们也需要持续对企业的风险进行监控和检查。
这可以帮助我们及时发现新出现的风险并采取相应的控制措施。
在风险监控与检查的过程中，我们需要定期进行风险评估，并对各项控制措施的效果进行评估和调整。
七、风险报告与改进最后，我们需要定期向企业的管理层报告风险情况和控制措施的实施情况。
危险源辨识、风险评价和风险控制程序1 目的风险评估是因那些物理、化学、微生物等对人或产品所带来的的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用而带来风险的可能性而进行评估评估。
作为风险管理的基础，风险评估是组织确定安全需求的一个重要途径，属于组织安全管理体系策划的过程。
持续对全管理处范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。
2 适用范围适用于全管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。
3 职责3。
1 管理者代表负责组织管理处危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。
3.2 安全办公室是管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门. 3。
3 各科室和单位负责其管辖范围内的危险源辨识工作,参加风险评价和风险控制策划工作.4 工作程序4.1 危险源辨识和风险评价过程确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。
4.2 危险源的辩识4.2。
1 危险源的辩识应考虑以下方面：4.2。
1.1 所有活动中存在的危险源。
包括管理处管理和工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动;常规活动(如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。
4.2。
1.2 管理处所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险源，如建筑物、车辆等.4。
2.1.3 管理处所有采购、使用、储存、报废的物资中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。
4.2.1。
4 各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等.4.2.1。
5 识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态1）六种典型危害a 各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等；b 物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；c 机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等;d 电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等;e 人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害；f 生物危害:病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染.2）三种时态a 过去:作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故；b 现在：作业活动或设备等现在的安全控制状况；c 将来：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。
风险评估和风险控制程序一、背景介绍在任何组织或项目中，风险评估和风险控制程序都是至关重要的。
风险评估是指对潜在风险进行系统性的识别、分析和评估，以确定其对组织或项目目标的潜在影响。
风险控制程序是指采取一系列措施和策略来降低或消除已识别的风险。
二、风险评估程序1. 风险识别：通过收集信息、分析数据和与相关方进行沟通，识别可能存在的风险。
可以使用SWOT分析、头脑风暴等方法来帮助识别风险。
2. 风险分析：对已识别的风险进行分析，包括评估其概率和影响程度。
可以使用定性分析和定量分析等方法来评估风险的严重程度。
3. 风险评估：将风险按照其严重程度进行排序，并确定其优先级。
可以使用风险矩阵或风险优先级指数等工具来进行评估。
4. 风险报告：将风险评估结果以清晰、简明的方式进行报告，包括风险的描述、潜在影响和建议的应对措施。
三、风险控制程序1. 风险避免：通过采取措施来避免风险的发生。
例如，制定明确的政策和程序、培训员工、确保设备和系统的正常运行等。
2. 风险转移：将风险转移给其他方。
例如，购买保险、签署合同等。
3. 风险减轻：采取措施来减轻风险的影响。
例如，制定应急计划、备份数据、加强安全措施等。
4. 风险接受：对某些风险进行接受，并做好应对措施。
例如，对于一些低概率和低影响的风险，可以选择接受并监控其发展。
四、风险评估和风险控制的重要性1. 预防潜在损失：通过风险评估和风险控制程序，可以提前识别潜在风险，并采取相应措施来减少或消除潜在损失。
2. 保护组织利益：风险评估和风险控制程序有助于保护组织的利益，确保组织能够在竞争激烈的市场环境中持续发展。
3. 提高决策质量：通过风险评估，可以为决策提供有关潜在风险的信息，从而提高决策的质量和准确性。
4. 增强组织声誉：通过有效的风险控制，组织可以避免或减少负面事件的发生，从而增强其声誉和信誉。
5. 促进持续改进：风险评估和风险控制程序可以帮助组织不断识别和应对新的风险，促进组织的持续改进和创新。
风险评估与风险控制程序一、引言风险评估与风险控制程序是组织在进行业务活动时必须遵循的一套规范和流程，旨在识别、评估和控制潜在的风险，以保障组织的正常运营和利益最大化。
本文将详细介绍风险评估与风险控制程序的标准格式和内容要求。
二、风险评估程序1. 风险识别风险识别是风险评估的第一步，通过对组织的业务流程、环境和相关因素进行调研和分析，识别出可能存在的风险。
例如，对于一家生产企业来说，可能的风险包括供应链中断、原材料价格波动等。
2. 风险分析风险分析是对已识别的风险进行详细分析和评估，包括风险的概率、影响程度和紧急程度等方面。
通过风险分析，可以确定哪些风险是组织需要重点关注的，以及需要采取哪些措施来应对。
3. 风险评估风险评估是对已分析的风险进行综合评估和排序，确定其优先级和重要性。
评估的结果可以帮助组织确定资源的分配和风险控制的重点。
评估结果通常以风险矩阵、风险指数或风险级别等形式进行呈现。
4. 风险监控风险监控是对已识别和评估的风险进行持续的跟踪和监测，以及及时更新相关信息。
通过风险监控，组织可以及时发现风险的变化和新的风险，并采取相应的措施进行应对。
三、风险控制程序1. 风险治理风险治理是指组织通过制定和实施相应的政策、流程和控制措施，以降低风险的发生概率和影响程度。
风险治理需要明确责任和权限，并建立相应的监督和反馈机制。
2. 风险防范风险防范是指组织采取预防性措施来减少风险的发生。
例如，对于信息安全风险，组织可以加强网络安全防护、实施权限管理等措施来防范潜在的威胁。
3. 风险应对风险应对是指组织在风险发生时采取相应的应急措施和应对策略，以减少风险的影响和损失。
应对措施可以包括事前准备、事中处理和事后教训总结等方面。
4. 风险沟通风险沟通是指组织与相关利益相关方进行风险信息的交流和共享。
通过有效的风险沟通，可以增强利益相关方对组织风险管理工作的信任和支持，提高风险管理的效果。
四、总结风险评估与风险控制程序是组织保障业务运营的关键环节。
风险评估及风险控制程序一、引言风险评估及风险控制程序是企业管理中非常重要的一部分，它能帮助企业识别和评估潜在的风险，并采取相应的措施进行风险控制，以确保企业的持续稳定发展。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式，包括风险评估的步骤、风险控制的方法和实施过程。
二、风险评估步骤1. 确定评估目标：明确评估的范围和目标，例如评估某个项目、某个业务流程或整个企业的风险情况。
2. 识别风险：通过调研、访谈、会议等方式，收集相关信息，识别出可能存在的风险。
可以采用SWOT分析、故障模式与影响分析（FMEA）等方法辅助识别。
3. 评估风险：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
可以采用定性评估和定量评估相结合的方法，例如使用风险矩阵进行评估。
4. 优先排序：根据评估结果，对风险进行优先排序，确定哪些风险需要优先处理。
5. 制定应对策略：针对每个风险，制定相应的应对策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等策略。
6. 制定风险控制计划：根据应对策略，制定详细的风险控制计划，包括具体的控制措施、责任人、时间计划等。
三、风险控制方法1. 风险避免：通过调整业务流程、产品设计等方式，避免与风险相关的活动或情况的发生。
例如，企业可以选择不进入某个高风险行业，避免相关的风险。
2. 风险转移：将风险转移给其他方，通过购买保险、签订合同等方式来转移风险责任。
例如，企业可以购买财产保险来转移财产损失的风险。
3. 风险减轻：采取措施减轻风险的概率和/或影响程度。
例如，企业可以加强安全培训、实施备份计划等来减轻风险。
4. 风险接受：对某些风险进行接受，即在风险发生时承担相应的损失。
这通常是在风险控制成本过高或无法完全消除风险的情况下采取的策略。
四、风险控制实施过程1. 风险控制计划的制定：根据风险评估的结果和风险控制方法，制定详细的风险控制计划，明确控制措施、责任人、时间计划等。
2. 风险控制措施的实施：按照风险控制计划的要求，执行相应的控制措施，包括制定操作规程、加强监督和检查等。
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是为了帮助企业识别和评估可能对业务运作产生负面影响的潜在风险，并制定相应的控制措施来降低风险发生的可能性和影响程度。
本文将详细介绍风险评估的步骤和风险控制的程序。
二、风险评估步骤1. 确定评估目标：明确风险评估的目的和范围，例如评估某个特定业务流程的风险或整个企业的风险状况。
2. 识别风险：通过收集和分析相关信息，识别可能对企业产生负面影响的风险。
可以采用以下方法进行风险识别：- 问卷调查：向相关部门或员工发放问卷，了解他们认为存在的风险。
- 专家咨询：请专业人士对企业进行风险识别和评估。
- 数据分析：分析历史数据、行业数据和市场趋势，找出可能的风险。
3. 评估风险的可能性和影响：对已识别的风险进行评估，确定其可能发生的概率和对企业的影响程度。
可以采用以下方法进行风险评估：- 矩阵评估法：将风险的可能性和影响程度分为不同等级，综合评估得出风险的优先级。
- 统计分析：利用统计方法对风险进行定量分析，如概率分布、回归分析等。
4. 制定风险应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。
常见的应对策略包括：- 风险避免：采取措施避免风险的发生，如停止某个高风险业务。
- 风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险。
- 风险减轻：采取措施减轻风险的影响，如建立备份系统、加强安全控制等。
- 风险接受：对风险进行接受，但在风险发生时能够迅速应对。
5. 实施风险控制措施：根据制定的风险应对策略，实施相应的风险控制措施。
确保措施的有效性和可持续性，并监控其执行情况。
三、风险控制程序1. 风险监测和报告：建立风险监测和报告机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估，并向管理层报告风险状况和控制效果。
2. 内部控制体系：建立健全的内部控制体系，包括制度、流程和制度执行的监督机制，确保风险控制的有效性和合规性。
3. 培训和意识提升：开展风险管理培训，提高员工对风险的认识和应对能力，增强整体风险意识。
