工厂品质部不合格品记录控制程序

不合格品控制程序文件编号：版本：编制：审核：批准：不合格品控制程序一、目的对来料、过程、成品产生的不合格品加以控制，对不合格品及时处理，以防止不合格产品被误用，确保不合格产品不流入下一流程或交付至客户。

二、范围适用于公司成品与半成品不合格的处理。

三、定义3.1特采：单项判定不合格后，不影响产品的使用功能或不会造成客户的不满意，必要时经客户确认予以放行的产品。

3.2挑选：判定不合格后，经相关人员讨论及批准，决定挑出合格品使用。

3.3返工/返修：对于返工/返修后能达到规定要求的不合格品，由品质部门进行批准，确定返工方法并对返工过程进行监控，处理后的不合格品由品质部按检验标准重新检验。

3.4退货：对于不能接收的材料，由质量部负责人确认、批准，通知供应链作退货处理，并由供应链作记录。

3.5报废：对于以上几种方式不能处理的不合格品，由责任单位申请，经品质部确认，报总经理批准，最后由仓库安排做报废处理。

四、职责与权限4.1品质部负责不合格品的判断、标识、隔离，组织相关部门对不合格品的评审和处理，跟踪处理结果；负责对顾客抱怨、投诉的不合格产品所采取的的纠正及预防措施的跟踪验证；4.2仓库负责把不合格品隔离及处理；负责接收客户退货产品。

4.3采购部负责负责办理采购产品退货、特采，根据相关部门对不合格原辅材料的处理意见，负责同供方的联络。

五、内容5.1来料检验不合格品的处理5.1.1当供应商交货经品质部检验判定不合格时，报告在审批的时间段内IQC先贴上不合格标签，IQC填写《物料IQC报告》经总经理确认后，将检验报告转采购部处理（采购员要求供应商在三个工作日内回复《纠正和预防措施报告》给品质部），处理方式有以下几种：5.1.1.1退货：通知供方立即处理不合格品，由仓库主管开《销售出库单》，经采购部审核、质量部会签及财务部批准后通知仓管员与供方交接退货。

5.1.1.2申请特采：在不影响产品使用功能的情况下，客户急用，由总经理批准判为特采后，IQC将《物料IQC报告》反馈给仓库办理入库手续。

不合格品控制管理程序1. 目的对可疑和不合格的产品或原/辅材料进行标识、记录、评审、隔离和处置，使生产过程中各阶段所产生的不合格品得到有效控制，防止不合格产品被误用，确保不合格品不流入下一工序或交付至客户。

2. 范围适用于本公司从原/辅材料进厂到生产、交付全过程的不合格品控制，包括可疑产品的控制。

3. 职责3.1 品质部负责进货检验，生产过程检验，产品出厂检验，并对不合格品进行审核与处理。

3.2 IQC按照技术标准和检验指导书、图纸对外协外购件进行检验，对不符合标准的外协外购件按标准进行判定，填写《供方品质异常通知单》，检验主管进行审核后第一时间内将不合格单传递给采购部、仓储部，让采购部、仓储部对外协外购件不合格的产品进行相应的处理。

3.3 IPQC按照技术标准和检验指导书、图纸对生产的半成品进行检验，对不符合标准的半成品按标准进行判定，填写不合格处理报告单，检验主管进行审核并对不合格产品填写处理意见，第一时间内将不合格单传递给生产部、商务部，请生产部按照处理意见进行整改实施，知会商务部了解在制品的品质状态以便调整交货期的问题，避免客户生产线停线、停产。

3.4 OQC按照客户的技术标准对我司生产的客户产品进行检验，对不符合客户的技术标准的产品进行判定，填写不合格处理报告单，检验主管进行审核并对不合格产品填写处理意见，第一时间内将不合格单传递给生产部、商务部，请生产部按照处理意见进行整改实施，知会商务部了解即将发货的产品的品质状态以便调整交货期的问题，避免客户生产线停线、停产。

3.5 生产部各个成本中心第一负责人和仓库人员配合品质部检验员做好不合格品的标识、记录和隔离工作，参与不合格品的评审和对产品不合格后续的改善的支持，并具体实施对不合格品的处置和改善。

3.6 检验主管跟进所有不合格物料的状态和流动，审核所有的不合格单对填写的内容的真实性、可靠性负责，对由于工艺和技术能够解决的不合格产品的状态，组织品质部内的评审会进行评审解决，以避免同样的品质问题再次发生。

不合格品控制程序及处理流程文件编号：1.目的：对不合格品加以标识、隔离、风险评估、重新处理，以防止非预期的使用或流入客户手中。

为对品质异常能及时反应处理、预防消除异常原因，以维持品质系统正常运作。

2.范围：针对来料、在制品及包装出货等各个阶段的不合格品。

3.定义：不合格品：不符合产品标准、技术规范或合同要求的产品。

返工：为使不合格品符合要求而对其采取的措施。

返修：为使不合格品满足预期用途而对其采取的措施。

挑选：对不合格品加以挑选，以区别等级。

报废：无法挑选处理并不可能进行返工或返修的不良品及维修成本高于制作制作成本的不良品。

退货：质量部检验材料、半成品、成品等有品质异常不满足需求状况时，将产品整批退还给供应商或制造单位，并要求处理的情形。

特采：于进检、生产过程或最终成品发现不合格品，因客户生产需求急迫，客户担当或业务部代表征得客户同意，或投入后不影响产品功能、构造能力、特殊外观要求及应用功能性，不造成人身安全，可满足最终客户使用品质的不合格品，做特殊接收标识，等同让步接收。

降级降档：因产品检验不符合标注定义要求，而采取更低标准确认接收、降级处理的状况。

4.职责：4.1生产部4.1.1负责对生产过程不合格品隔离作业及相应的标识。

4.1.2执行对品质异常发生时不合格品的应急处理要求。

4.1.3按照技术及质量提供的方案执行不合格品的返工、返修、挑选等作业。

4.1.4负责生产原因及品质异常之分析改善。

4.2质量部4.2.1负责对不合格品处置的协调，包含来料不合格、制程不合格、客户反馈不合格等。

4.2.2定义不合格品的区分、隔离及标识方式。

4.2.3评估定义不合格品的挑选方式及标准。

4.2.4品质异常发生时，不合格品紧急处理方式要求。

4.2.5对品质异常的分析与改善要求。

4.3技术部4.3.1品质异常发生时的应急处理方案拟定。

4.3.2对品质异常的分析与改善要求。

4.3.3对返工、返修作业方式的定义。

4.4其他部门4.4.1其他部门负责履行本部门的职责予以协助。

工厂不合格产品的管控流程（含防止不合格品的使用及交付）一、制度效果工厂为了确保不符合质量要求的产品得到识别和控制，以防止不合格品的非预期使用和交付。

二、管理范围适用于与产品质量有关过程中出现的不合格品的所有管理范围。

三、不合格品定义不合格品：不符合本公司或客户规定要求的物料、半成品、成品。

四、特采的定义特采：在物料、半成品、成品判定不合格时，且对产品主要功能以及人身安全未构成影响时，因出货及成本原因由权责人员批准而对不合格品的让步接收。

五、品管部及相关部门的职责：1.1品管部按《进料检验程序》对进货物料进行检验。

1.2制程中的零部件、半成品、成品由品管部或制造部进行检验并记录；各工序操作者应进行自检、互检将不合格品拣出。

2.1单个不合格品由发现者用红色箭头纸或红色“拒收”标贴标识或用不合格品盒盛装或置于不合格品区。

2.2批量不合格由发现者用标识牌标识或置于不合格区（参见《产品标识和追溯管理程序》）。

3.1品管部综合考虑不合格品对最终产品品质影响的程度、成本、交期等因素来决定对不合格品的处理方式。

3.2需要时，品管部邀请工程部、制造部等相关部门协商决定。

3.3确定为不合格品需返工时由品管开立《返工通知单》通知相关部门处理；符合纠正措施提出时机由品管开立《品质异常处理通知单》或《供应商改善通知单》通知相关部门处理。

4.1原材料不合格，一般采取退货（除非决定特采、挑选或加工使用）。

4.2特采处理4.2.1特采由计划部据出货需求或由制造部考虑成本因素提出。

4.2.2《特采申请单》需相关单位部门经理会签，品管部经理核准。

4.2.3对处理有争议时可报生产总监裁决。

4.2.4合约有规定时对成品的特采决定须得到客户批准。

4.3因生产急需使用或供应商要求，可以对不合格物料挑选使用或加工使用。

4.4半成品、成品不合格时需返工处理，以符合质量要求，返工情况应记录于《返工通知单》上。

4.5如无法返工使不合格品达到要求，可进行修理，以达到预期使用要求。

不合格品控制程序1 目的本程序规定了对不合格品的识别、记录、标识、隔离、评审及处置的要求和方法，目的是对不合格品进行严格控制，防止不合格品未经评审和处置，流转至下道工序或交付。

2 范围适用于采购物资、过程产品和最终产品及服务进行监视和测量过程中以及产品出厂后发现的不合格品的控制和处置。

3 职责3.1品质部负责对采购物资、过程产品、最终产品的检验；负责各类不合格品的识别、标识，监督、记录不合格品的处置过程；针对不合格品进行统计与分析；监督不合格品纠正或预防措施的落实；对返工的产品重新进行检验，并做好相关记录。

3.2采购部负责及时按《来料质量异况单》处理意见对不合格品实施处置。

3.3责任部门负责查明不合格品的原因、责任人、制定初步纠正措施，并及时按《制程异常单》处理意见对不合格品实施处置。

3.4物管部负责组织不合格品的隔离、出入库及台账管理工作。

3.5财务部负责统计、分析不合格品质量损失的费用。

3.6总经理负责对严重不合格进行最终审批处置。

4 管理程序4.1采购物资不合格品的控制4.1.1不合格品的识别、记录、标识和隔离品检员按检验或验收标准，对来料物资进行检验，做出合格或不合格品的判定，并对验收的物资做好检验记录。

将合格品贴上绿标合格标签，不合格品贴上红色不良品标签并注明原因，针对不合格品开具《来料质量异况单》提出处理建议，并监督仓库将不合格品放置于不合格品区域进行隔离。

4.1.2不合格品的评审和处置品检员将开具的《来料质量异况单》，送至部门领导、技术主管给出处理意见，由分管技术副总做出最后处理意见，抄送一份给采购部处理退换货事宜；若处理意见为特采，采购部应再填写《特采申请表》由相关部门共同评审并签字，最后由总经理批准处理意见。

品检员检验每一批产品，都必须将检验结果记录在《来料检验记录表》，针对不合格品处理要求闭环管理，《来料质量异况单》、《特采申请表》、《来料检验记录表》由品质部存档。

不合格品处置措施有以下两种：1）退换货：当判为退换货时，采购人员应及时与供应商联系退换货事宜，并负责通知仓库组织退换货。

文件制修订记录1.目的；对不合格的物料、产品进行控制，防止不合格品的非预期交付和使用。

2.范围；适用于本公司对所有不合格品的判定、标识、记录、评审、隔离和处置。

3.权责；3.1品质部：组织对不合格品进行评审和处置，并跟踪和验证和记录；3.2管理者代表：负责批准对严重不合格品的处置；3.4资材部、生产部；对不合格品的标识、记录和隔离工作，参与不合格品的评审工作；3.5各相关部门：按本程序规定要求进行作业。

4.定义：无5.工作程序；5.1不合格品的识别、隔离和处理。

5.1.1对于外购物资发现的不合格品，由检验员在『进料检验报告』上做好记录，仓管员对物资做出“不合格”标识，将其放置于不合格区；5.1.2对于生产过程中，作业员发现的外购不合格品，由作业员做好“不合格”标识，将其隔离到不合格品区，检验员进行确认；5.1.3对于制程巡检中发现的不合格产品，由检验员在『IPQC巡检报告』上做好记录，并对其做出“不合格”标识，将不合格品隔离放置在不合格品区。

5.1.4处于未经标识或可疑状态下的产品，应归类为不合格品5.2不合格品的处理；5.2.1公司各相关部门对不合格产品进行评审，并对不合格品提出相应处理方式。

5.2.2我司不合格品的处理方式有以下几种：1）让步接收2）报废3）退回供应商5.2.3对于外购物资中的不合格品由资材部、工程部、品质部、生产部进行评审，做出是否让步接收、退货的评审，资材部采购人员按评审的结果与供应商接洽解决；品质部发出『供应商品质异常联络单』，经管代表审批后，又采购人员发至供应商对该不符合项进行原因分析以及制定纠正与预防措施，由品质部负责跟踪、验证；5.2.4对制程产品和最终产品中的不合格品由工程部、品质部、生产部进行评审，做出让步接收、报废申请，由品质部填写『纠正与预防措施报告』，并要求生产部相关生产车间采取相应的纠正措施，经管代表审批后，由品质部负责跟踪、验证；5.2.5若出现严重不合格或同一问题出现次数（数量）较多则由技术质检部主管评审后提出处置方案，生产部按方案处置，并将处理结果填写在《不合格品评审表》。

不合格品控制程序及处理流程引言:不合格品是指在生产过程中或者最终产品检验中，未能满足规定质量要求的产品。

对于企业来说，控制不合格品的产生和处理是保证产品质量的重要环节。

建立一个科学合理的不合格品控制程序及处理流程，对于企业能够及时发现和解决质量问题，提高产品质量至关重要。

一、不合格品控制程序：1.接收和分类不合格品：不合格品应该在收到后立即进行分类，将其与合格品分开存放，避免混淆，以便进行后续的处理措施。

2.质量评估：对不合格品进行质量评估，确定其影响程度和范围，有助于制定相应的处理措施。

3.确定责任：根据质量评估的结果，确定不合格品产生的原因和责任人。

责任人应该对不合格品负责，并采取相应的纠正措施。

4.不合格品处理：不合格品的处理方式可以有多种选择，包括修复、重工、重新测试、报废等。

根据不同情况选择合适的处理方式，保证后续质量问题不再次发生。

5.纠正措施：在处理不合格品的同时，需要采取纠正措施，找出不合格品产生的根本原因，并采取相应的改进措施，以避免类似的问题再次发生。

6.记录和报告：对于不合格品的处理过程和结果进行记录和报告，包括不合格品的分类、处理措施和纠正措施等。

这些记录可以作为未来质量控制和改进的参考依据。

二、不合格品处理流程：不合格品处理流程是指对不合格品进行相应处理的一系列操作步骤。

下面是一个标准的不合格品处理流程：1.收到不合格品：当工人或相关人员发现不合格品时，应立即将其收集并记录相关信息，包括不合格品的数量、型号、批次等。

不合格品应放置在专门的区域，避免与合格品混淆。

2.质量评估：品质部门负责对不合格品进行质量评估，确定其影响范围和影响程度。

根据评估结果，确定相应的处理措施。

3.确定责任：品质部门根据质量评估的结果，确定不合格品产生的原因和责任人。

责任人应该对不合格品负责，并采取相应的纠正措施。

4.不合格品处理：不合格品可以进行修复、重工、重新测试、报废等处理。

根据具体情况选择合适的处理方式，确保质量问题被彻底解决。

不合格品控制程序（ISO9001:2015）1.目的保证从进料至制成成品所发现的不合格品，包括库存检查的不合格品都有适当的标识、隔离、评审、处理及记录，防止非预期的使用或交付。

2.范围本程序适用于所有来料及制成成品以及在生产过程中发现的任何不合格品，包括客户投诉的相关产品及客户退货产品、库存检查发现的不合格品的控制。

3.职责3.1 品质部负责对不合格进行判定、标识、记录及跟踪纠正和纠正措施的执行效果。

3.2 采购部负责对采购来料不合格品、库存不合格的半成品、成品的标识、隔离和报废品的处理。

采购部负责来料检验不合格产品的退货及与供应商的协调。

3.3 生产部负责制程中的不合格品的标识、隔离及执行相应的处理措施。

3.4 生产工程部负责制定制程中不合格的处理措施和提供技术支持。

3.5 工程部负责制定与工程技术相关的不合格品的处理措施和提供技术支持。

3.6 各部门协助研讨、执行不合格品处理的相关措施。

4.定义4.1不合格品：未满足客户或公司内部要求的产品或物料。

4.2返工：为使不合格产品符合要求所采取的措施。

4.3返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。

4.4报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。

4.5特采：对进入一个过程的下一阶段的许可。

4.6半成品: 指还未完成所有生产工序的制件或组合件。

4.7成品: 指已完成所有生产工序的各种类型产品,检查合格便可交付。

5.工作程序5.1不合格来料的控制5.1.1不合格品的判定和确认品质部IQC对采购产品（包括外发加工产品）进行来料检验发现不合格时，将检验结果记录在[来料检验报告]上，并交品质部主管确认后分发一份给物控部。

5.1.2不合格来料的标识、隔离5.1.2.1经检验不合格的物料，品质部IQC应依据《产品标识和可追溯性控制程序》贴上红色“不合格”标签，并由仓务员摆入仓库的“不合格品区”予以隔离。

5.1.2.2对未明确处理方式的不合格来料，IQC在整LOT外箱上贴上黄色“待处理”标识牌,由货仓摆入“待处理区”；等待处理结果,对确定为退货处理的不合格品须贴上红色“不合格”标识并摆入“退货区”。

4.1、原材料4.1.1、原材料在生产车间加工前,IPQC及生产管理人员需对其进行抽检检验,确认合格后方可进入生产程序。

4.1.2、按检验标准不符合生产加工需求的物料或经车间挑选后的不良物料,需由IPQC及时填写╚检验异常报告╝或╚不良品处理报告╝，上报品质部签署处理后，以书面形式通知生产车间进行退料。

4.1.3、生产部责任车间根据╚检验异常报告╝或╚不良品处理报告╝，点清不良数，填写╚生产物料退料单╝，经物控签署后方才可退仓。

4.2、加工产品4.2.1、生产车间工序加工造成的不良品,每天需统一放置在不良品处理区,经车间IPQC进行签定,出具╚不良品处理报告╝,生产车间填写╚生产物料退料单╝经品质、物控共同签署后方可退仓。

4.2.2、生产车间工序加工造成的较多数量或批量不良品，品质部需及时出具╚检验异常报告╝，进行原因分析、提出纠正和预防措施，以及责任判定。

生产部进行不良品清点、堆放及退仓。

4.2.3、生产部不良品进行退料或超订单加工后,造成不足订单而需进行补料时,生产部需填写╚生产物料补料单╝。

4.3、生产余料、或超生产的成品或半成品退仓也需品质部对其进行签定，分清原因、责任及品质状况，出具相应的检验报告，生产责任部门方可填写退料单进行退仓。

4.4、╚生产物料补料单╝和╚生产物料退料单╝签署部门：生产、品质、物控和总经办。

4.5、对于品质部出具的╚检验异常报告╝或生产超订单规定内多生产产品退仓检验报告，品质部签署后，总经办还要进行审核。

4.6、╚退料单╝上所填写的内容要求清晰明白，不允许有任何改动，并报请相关部门进行签署后方可退仓。

4.7、对以判定做退料处理的来料，生产急需但供应采购周期太长，不能满足客户，可进行特采程序。

4.8、特采需由相应部门提出，由生产、品质、物控、业务进行会审会签，报请总办。

此物料才可作为特采物料，进行正常生产加工。

1.目的：为避免不合格品误用或流出而造成品质问题，将不合格品给予标示，隔离，记录，分析，处理。

2.范围：研发、进料、制程（包括自检）、成品出库、库存品、客户退货以及各检验或测试阶段所发生的不合格品均适用。

3. 定义：3.1不合格品是指未满足现行质量标准的原材料、半成品及成品。

3.2特采指针对不合格品所采取的挑选/加工或让步接受之作业。

3.3返工指从不合格批中挑出不合格品，并进行加工修理。

3.4品质部：负责对所发现不合格品的判定、标识，组织对不合格品的评审，跟进处理结果。

3.5生产部：负责对所发现不合格品的标识、隔离与处置。

3.6研发部：参与不合格品评审，对不合格品的处理提供技术支持。

3.7工程部：不合格成品处理组织评审。

3.8采购部：负责不合格来料的退、换货处理，跟进处理结果。

3.9仓库：负责对库存不合格品的标识、隔离，提出复检申请并按检验结果进行处理。

4. 权责：5．内容：5.1 不合格品分类处理：5.1.1 各阶段检验测试作业的执行，鉴别，核准，标示与隔离须按相关程序规定办理并根据问题的严重性，必要性，必要时填写[纠正措施要求]，按《纠正预防措施控制作业程序》办理。

5.1.2 不合格品返工后，需经过品质部人员再行检验，合格后方可流入下工序。

5.2 进料检验：原材料、外协品检验不合格时：5.2.1 采购部或生产部有急需时可提出特采申请，按本程序特采要求办理。

1）不合格品由品质部人员在进料包装上贴红色[不合格标签]，视情况开出《IQC抽检不合格处理报告》，按《纠正预防措施控制作业程序》处理。

2）若需进一步处理，由品质、仓库通知采购部/生产部。

并由品质部跟供应商联系并执行纠正措施。

若需退货，由仓库填写《退货单》办理退货。

同时仓库须将退货单、送货单一并转交采购部归档处理。

5.3 制程检验：制程中发现不合格品﹙料﹚时：5.3.1 生产过程中所发现的不良品由检验人员进行隔离区分并记录于相关检验报表上。

若不良品可直接加工成良品时，由生产部按[作业指导书]处理，若无法加工成良品的则由生产部开立[报废申请单]进行申请，经品质部确认，制造中心总（副）经理核准意见进行办理。