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Interest Conflict： An Analysis Framework of
Government Ethical Issues
作者： 庄德水
作者机构： 北京大学,北京100871
出版物刊名： 上海行政学院学报
页码： 95-102页
年卷期： 2010年 第5期
主题词： 利益冲突;防止利益冲突;廉政建设;腐败
摘要：中共十七届四中全会首次把防止利益冲突写入党的文献。
利益冲突是一个特定的廉政用语，与特定的公共职位、公共权力、公共责任和公共利益相联系。
利益冲突实质上是公共权力的非公共性使用，其外在表现是公职人员的私人利益与其公职所代表的公共利益之间的冲突。
利益冲突具有四个构成要素．即主体性要素是公职人员，功能性要素是私人利益，客体性要素是公共责任，过程性要素是客观判断。
根据私人利益的获取方式不同，利益冲突存在三种类型，分别是交易型利益冲突、影响型利益冲突和“旋转”型利益冲突。
防止利益冲突是当前国际廉政建设的前沿性内容。
实践表明，利益冲突是产生腐败的重要根源．防止利益冲突是我国有效预防腐败和加强廉政建设的重要途径。
防止利益冲突与廉政风险防控对接机制研究反腐败是一项长期的系统工程，因为不经常反腐，腐败就会本能地扩大蔓延。
因此不能只将腐败看做是普通的犯罪或违法，要看到腐败的危害性，将反腐作为国家的基本职能对待，就像国防职能一样。
经过多年实践，我国颁布了建立健全惩治和预防腐败体系实施纲要，将反腐败上升为国家战略，同时加大了预防腐败的力度。
防止利益冲突是国际社会普遍认同的预防腐败的有效措施，自2009年党的十七届四中全会明确提出“建立健全防止利益冲突制度”后，防止利益冲突成为国内廉政学界关注的重点，一些地方政府开始进行防止利益冲突制度建设的试点工作。
廉政风险防控是我国结合实际工作提出的预防腐败的有力措施，各地在实行中取得了一定的效果，但也出现了被动应付、风险点查找参与度不高等问题。
这些在实践中出现的问题与当前反腐倡廉研究基础理论滞后有一定的关系。
本文尝试从理论上分析利益冲突内涵的层次性及制度建设的针对性，从而将防止利益冲突和廉政风险防控结合起来，以克服当前我国廉政风险防控中存在的问题，为反腐倡廉建设提供一定的理论思考和建议对策。
一、利益冲突内涵层次的分析目前国内学界对廉政意义上的利益冲突概念界定已达成基本共识，即认为利益冲突是指“公职人员的公共职责与其私人利益之间的冲突，其中公职人员的私人身份（private-capacity）的利益不恰当地影响他们履行官方义务和责任”。
利益冲突既是一种行为，也是一种伦理困境，“这种伦理困境包含着两层意义：在第一个层面上，利益冲突是一种情境（situation），即利益冲突是潜在的，私人利益起先并未对公职所代表的公共责任形成实质性的干扰，但当公职人员在公务过程中意识到了利益冲突且不加以正确处理时，就会产生真正的危害。
在第二个层面上，利益冲突是一种行为（action），即利益冲突是现实性的，公职人员开始从利益冲突的情境中获得私人利益，他在私人利益支配下所作出的政策判断是缺乏社会公正性的”。
防止利益冲突和防控廉政风险情况随着社会的发展和经济的进步，利益冲突和廉政风险已成为我国社会管理中亟待解决的问题。
为了保护公民的合法权益，维护社会秩序，各级政府、企事业单位和公共机构都应加强对利益冲突和廉政风险的防控。
一、定义和认识利益冲突和廉政风险利益冲突是指在公共事务中，个人或组织由于职务或权力的行使而与自身利益发生冲突的情况。
廉政风险是指在公共管理过程中，由于腐败现象、权力滥用、失职渎职等原因而导致的不正当行为或违法违纪行为的风险。
二、利益冲突和廉政风险的危害利益冲突和廉政风险的存在会导致公共资源的浪费、社会公平的破坏以及社会稳定的动荡。
利益冲突会使公共决策失去客观性和公正性，廉政风险则会扭曲公共管理的目标和方向。
三、利益冲突和廉政风险的原因利益冲突和廉政风险的产生主要源于个人主义、权力过大、监管不力等方面的原因。
个人主义使得个体追求私利成为首要目标，权力过大使得个人滥用职权的可能性增加，监管不力则使得不正当行为得以滋生。
四、防止利益冲突和廉政风险的措施为了防止利益冲突和廉政风险的发生，我们可以从以下几个方面入手：1.建立健全的制度和规范：通过立法、制定相应的制度和规范来规范公共管理行为，明确权责边界，加强监督和问责机制。
2.加强教育和培训：加强对公职人员和企事业单位管理人员的职业道德和廉政教育培训，提高他们的法律意识和职业操守。
3.完善信息公开机制：加强信息公开工作，提高公众对公共事务的知情权，增加监督力度，减少利益冲突和廉政风险的发生。
4.加强监督和执纪问责：建立健全的监督机制，加强对公职人员和企事业单位管理人员的监督，对违法违纪行为严肃处理，形成震慑作用。
五、利益冲突和廉政风险防控的意义加强利益冲突和廉政风险的防控不仅可以保护公民的合法权益，维护社会公平和社会稳定，还可以提高政府和企事业单位的管理效能，增强社会对政府和企事业单位的信任和支持。
六、国际经验和借鉴利益冲突和廉政风险的防控是一个全球性的问题，各国都在不断探索和实践。
4廉政风险点防范方案[模版]一、风险点一：利益冲突1.风险描述：利益冲突是指个人或集体在履行职责过程中，因个人利益与公共利益发生冲突，可能导致决策失误、损害公共利益的现象。
2.防范措施：（1）建立健全利益冲突申报制度。
要求员工在入职、岗位调整、项目申报等环节，如实申报个人及家庭成员的利益关系，确保利益冲突得到及时发现和处理。
（2）加强内部监督。
设立专门的监督机构，对员工履行职责过程中可能出现的利益冲突进行监督，发现问题及时提醒、纠正。
（3）强化责任追究。
对发生利益冲突行为的员工，依法依规追究责任，形成有力的震慑作用。
二、风险点二：权力寻租1.风险描述：权力寻租是指掌握公共资源的个人或集体，利用手中的权力为个人或小团体谋取私利的行为。
2.防范措施：（1）深化体制改革。
优化权力配置，减少权力寻租的空间。
对重点领域和关键环节进行改革，强化权力制约和监督。
（2）加强制度建设。
完善相关法规制度，规范权力运行，防止权力滥用。
（3）加大惩治力度。
对权力寻租行为，依法依规严肃查处，形成高压态势。
三、风险点三：违规操作1.风险描述：违规操作是指员工在履行职责过程中，违反相关法规制度，导致工作失误或造成损失的行为。
2.防范措施：（1）加强法规制度教育。
定期组织员工学习相关法规制度，提高员工的法制观念和自律意识。
（2）完善内部管理制度。
制定严密的工作流程和操作规范，确保各项工作依法依规进行。
（3）强化监督检查。
对关键岗位和环节进行重点监督，发现问题及时纠正，防止违规操作。
四、风险点四：道德风险1.风险描述：道德风险是指员工在履行职责过程中，因道德观念缺失，导致行为失范、损害公共利益的现象。
2.防范措施：（1）加强道德教育。
定期开展道德教育，提高员工的道德素质和职业操守。
（2）树立良好企业文化。
营造积极向上的企业文化氛围，引导员工树立正确的价值观和道德观念。
（3）实施激励与约束相结合。
对道德表现优秀的员工给予表彰和奖励，对道德失范的员工进行严肃处理。
深刻认知防止利益冲突的廉政智慧以驱动反腐倡廉的制度创新作者：潘克森来源：《上海党史与党建》2011年第12期[摘要] 本文在总结防止利益冲突的廉政启示和我国具体实践的基础上，从建立立法体制、确保有效监督、强化教育措施、营造文化氛围和提升网络媒体监督功能等方面探索防止利益冲突的制度创新。
[关键词] 防止利益冲突；廉政智慧；反腐倡廉；制度创新[中图分类号] D26 [文献标识码] A [文章编号] ?摇1009-928X（2011）12-0027-03利益冲突，已经在世界范围内引起了广泛关注，治理和防止利益冲突被公认是维护政府清廉、预防公职人员腐败的一项重要措施。
重视防止利益冲突的理论研究，深刻认知防止利益冲突的廉政智慧以驱动反腐倡廉的制度创新，是当前提高反腐倡廉建设科学化水平的有效途径。
一、防止利益冲突的廉政启示（一）防止利益冲突的域外视角。
所谓“利益冲突”，就是指公职人员所代表的公共利益与其自身所具有的私人利益之间的冲突。
防止利益冲突，通俗的说法就是阻隔和预防利益冲突问题的发生。
从域外的视角看，西方对利益冲突问题的认识经历了重视行政与政治之间的利益冲突、行政行为与行政责任之间的利益冲突，再到公共权力与私人利益之间的利益冲突三个阶段。
而真正使用“利益冲突”这一概念始于第二次世界大战期间，“特别是在美国‘水门事件’后，美国的学校、医院、科研机构等部门也日益关注工作人员的职业伦理问题，纷纷制定了防止利益冲突的法律法规。
此后，西方国家兴起了研究利益冲突等伦理问题的热潮。
”[1]可以说“水门事件”是利益冲突真正成为一个廉政理论问题的标志。
现代美国的反腐败机制在很大程度上就是围绕“利益冲突”这个概念建立起来的。
“美国人把利益冲突看作是最重要的腐败源泉，利益冲突的存在还会威胁到公众对政府官员决策客观性的信心。
”[2]美国人在防治腐败方面有两个重要的基本假设:“一个是人性恶，任何人无论有多么高的道德水平，都会受到私人利益的诱惑，因此仅仅靠道德教育是不能防止腐败的；另一个是反腐败不仅要依靠事后惩罚，更重要的是要依靠事前阻止，即：不造成利益冲突的可能性。
基于利益冲突视角下的反腐倡廉制度创新作者：郭兴全来源：《人文杂志》2012年第02期内容提要当前，腐败不仅成为我国许多经济、政治和社会问题的直接原因。
而且还动摇着中国共产党的执政基础、威胁党的执政安全。
国内外大量研究表明，当权力失去监督，利益冲突就会恶化，这是腐败发生的重要根源。
一些发达国家和地区的廉政制度体系，实质上是以防止利益冲突为理论基础构建起来的。
从防止利益冲突的视角不断推进反腐倡廉制度建设和创新，是结合中国实际，借鉴国际经验，建设中国特色廉洁政治，促进反腐倡廉建设科学化的有效手段和重要保证。
关键词利益冲突制度创新反腐倡廉建设科学化[中图分类号]P262.6[文献标识码]A[文章编号]0447－662X(2012)02－0043－06改革开放以来，尽管党和政府不断加大反腐败的力度，反腐倡廉制度渐成体系，成效初步显现，但有的学者估计我国目前的腐败黑数依然很大，现行反腐倡廉制度的作用尚未充分发挥出来，腐败现象在我国呈现出愈演愈烈的趋势还没有得到根本性改变。
在当前的社会转型中，由于政府职能转变滞后，对权力的监督和制约不力，腐败问题虽经多年治理，依然易发多发高发，腐败现象滋生蔓延的势头甚至超过了我国经济高速增长的速度，反腐败斗争仍然是成效明显和问题突出并存，群众对反腐败斗争期望值不断上升和腐败现象短期内难以有效根治并存。
不断滋生蔓延的腐败问题，扰乱了资源的合理配置，妨碍了经济社会的科学发展，背离了党的宗旨、玷污了党的纯洁、影响中国共产党执政根基的稳固。
从防止利益冲突的新视角推进反腐倡廉制度创新，已经成为国家政治稳定和社会和谐发展不容回避的重大政治问题。
一利益关涉到人类的生存和发展，是人类社会进步和发展的根本性问题。
“人类的全部社会劳动都莫不与利益和对利益的追逐有关，人们之间的全部社会关系也都莫不是建立在利益关系之上的”。
马克思主义利益理论认为，利益关系是人类社会的本质关系，是人类文明进步和发展的内驱动力。
防止利益冲突与廉政预警模型设计研究提示廉政预警是一项新的反腐倡廉建设举措。
预警指标设计是廉政预警模型的核心。
廉政预警指标应遵循科学性、整体性、简便性、预测性等原则，整合利益冲突模块、社会舆情模块、岗位分析模块和特定事件模块来建构廉政预警模型。
从世界各国反腐败经验来看，构建廉政预警系统是十分必要的。
近年来，我国各级政府和国有企业结合本地本部门工作实际，开展了各具特色的廉政建设创新活动，有力地推动了我国廉政建设和反腐败工作的深入发展。
如何结合国内外的研究和实践成果，构建一个更具实践性、操作性和应用性的廉政预警体系，是一个富有创新意义的实践领域。
一预警一词的本意是“事先警告，提醒被告知人警惕”。
预警源于军事，指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具来提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种进攻信号的威胁程度报告给指挥部，以提前采取应对措施。
预警工作存在于国家政治经济社会生活各个领域，包括经济预警、社会预警、环境预警、军事预警等。
所谓廉政预警，是指围绕廉政建设和反腐败工作目标，运用科学手段和现代技术分析廉政风险信息、评估廉政风险状况和预测廉政风险趋势，采取有效措施提前防范和解决潜在廉政问题的理论、方法体系和工作过程的总和。
其中，廉政风险信息收集是基础，廉政风险评估是核心，廉政风险防范和处理是重要内容。
为了深入了解廉政预警并突出其重要性，有必要厘清廉政预警与风险管理的关系。
风险管理作为一种管理思想、管理技术和管理方法，始于20世纪60年代，起初应用于企业管理和保险业。
进入新世纪，面对各类风险的发展变化，风险管理的应用范围越来越广泛，其核心管理原理不断得到人们的认可，并被人们视为一种通用的管理科学。
廉政预警是风险管理理论在政府廉政管理领域的具体应用，是指科学运用风险管理理论，通过系统的、动态的制度手段和政策工具，来解决廉政风险问题的工作机制、程序和过程。
可见，廉政预警是一种特殊的管理功能和系统工具。
参照政府组织风险管理理论，风险管理可以分成四个不同层次：政治层、战略层、战术层和操作层。
在政治层，廉政风险属于一种政治风险，廉政风险管理具有鲜明的政治性。
在我国，政治领导集体是廉政预警的决策主体，廉政预警决策是重要的政治决策，管理成效与国家政治体制、廉政法律法规体系、政府反腐决心等相关。
在战略层，各级地方政府领导集体是廉政预警的决策主体，廉政预警是各级地方政府的重要政治任务，应该纳入当地的政治发展规划之中，作为一项重要的政治任务加以考虑。
在战术层，具体的纪检监察部门是廉政预警的决策主体，廉政预警是实现反腐倡廉建设总体目标和战略规划的重要内容和途径。
为了实现廉政预警，要相应地开展财务风险管理、项目风险管理、决策风险管理、人事风险管理、权力运行风险管理等相关工作。
在操作层，各具体职能部门和单位是廉政预警的决策主体，廉政预警是日常业务工作和管理工作的重要组成部分。
具体廉政预警工作包括制定工作计划、日常操作规程、监督管理细则等。
这种分层理论，对廉政预警者来说，“最重要的启示在于：风险管理在组织的不同层次，可以意味着完全不同的内容”。
对于经济组织来说，风险管理的目标是以最小的成本获得最大的安全保障，以减少风险损失。
这完全基于成本收益的计算。
但事实上，对于公共部门来说，廉政预警不仅要降低或消除廉政风险，这是廉政预警的经济成本问题，而且要实现政府的公共服务目标和公共政策目标，这是廉政预警的政治效益问题。
廉政预警不是单单要解决廉政风险问题，而是要解决整个政府管理和政府发展过程中可能出现的相关风险问题。
廉政预警不是单独存在的，它必须融入整个政府管理体系之中，这也决定了廉政预警与以往的反腐败工作是不同的，我们更有必要深入研究这个主题。
二廉政风险与腐败风险是一对容易混用的词语。
腐败风险是指各类腐败行为发生的可能性，而廉政风险是指廉政工作本身发生风险的可能性以及腐败对廉政形象产生损害的可能性。
可见，腐败风险侧重于腐败行为的发生，重视结果影响；廉政风险侧重于廉政工作的成效与否，重视前提因素。
廉政风险这个词容易用于评价当前政府部门廉政工作整体情况，检验其是否存在腐败易发多发因素；廉政风险的外延比腐败风险要广，既包括了个人行为方面产生腐败的可能性，也包括制度建设、监督工作方面失效所产生的腐败可能性。
根据风险发生的特征，可把廉政风险划分为以下几类：一是伦理性廉政风险。
伦理性廉政风险主要是指领导干部个人道德、行为方面所存在的风险。
领导干部个人一旦发生这类风险，就很可能失去心理防线而走向腐败。
这类廉政风险与领导干部的道德修养、个人意志、权力观、利益观等相关，心理上的任何扭曲都有可能潜伏着廉政风险。
伦理性廉政风险不仅会侵蚀领导干部个人的道德意志，而且还会侵蚀整个干部队伍风气。
廉政风险的个体性和伦理性为廉政预警提供了思路，这要求我们关注领导干部个体的行为、心理和思想动态。
二是结构性廉政风险。
结构性廉政风险主要是指政府部门在廉政制度建设方面所存在的风险。
廉政制度建设不可能一蹴而就，廉政制度执行也不可能一劳永逸，制度建设和执行方面存在的漏洞和缺陷，都可能造成廉政风险。
结构性廉政风险与整个行政体制发展和政府执行力建设相关。
结构性廉政风险预警具有基础性意义，防范结构性廉政风险有利于为整个预警管理提供一个良好的制度环境。
三是功能性廉政风险。
功能性廉政风险是指政府部门在廉政监督制约方面所存在的风险。
政府部门对领导干部负有监督管理责任，但受到现行监督体制的限制，个别领导干部的个人意志和行为可能凌驾于组织监督之上。
监督功能和制约机制的缺失和弱化，会使领导班子的集体行为和领导干部的个人行为超出监管界线，产生违纪违法后果。
功能性廉政风险预警具有关键性意义，防范功能性廉政风险应该是当前建构廉政预警体系工作的重中之重。
四是关联性廉政风险。
关联性廉政风险是指社会环境和市场主体可能给政府部门带来的风险。
关联性廉政风险是一个环境影响后果，从表面上看是风险主体的被动行为，但究其本质，它的根源仍在于风险主体自身。
随着经济社会的发展，领导干部面临的外部诱惑越来越多，处理不当，把握不住最基本的行政伦理准则，很有可能坠入腐败深渊。
防范关联性廉政风险具有保障性意义，有利于行政组织文化建设和伦理建设。
三有效预防腐败，提高反腐倡廉工作成效，设定科学的廉政评价和廉政预警评估指标体系显得日益重要。
预警指标设计是廉政预警体系的核心。
廉政预警指标模型的设计离不开以下主要原则：一是科学性原则。
预警指标是否科学，直接关系到预警工作的质量，关系到能否准确反映廉政风险实际所达到的预警状态。
科学性原则要求廉政预警指标的设计选择、标准确定要以廉政风险为基础，充分考虑借鉴当前学术界公认的，具有通用性、权威性的评价标准。
二是整体性原则。
该原则要求在具体设计廉政预警指标时，把廉政建设作为一个整体系统，既要反映廉政体系自身运行状态，反映廉政资源的合理利用程度，也要反映社会政治经济文化发展对廉政工作的要求和影响。
三是简便性。
该原则要求在设计廉政预警指标体系时，优先选择敏感性强的指标，不必面面俱到。
四是预测性。
该原则要求指标数据经分析和整理后可以对廉政风险程度进行研判，及时预测苗头性、倾向性信息。
该类预测信息在一定时期内，对相同或相似的廉政风险也具有一定预警作用。
针对这些原则，结合廉政预警实践，应以防止利益冲突为核心来构建廉政预警模型。
具体地说，廉政预警模型的主要内容包括以下模块：利益冲突模块。
公职人员在执行某一公务或进行某一公共决策时，若该公务或决策与其私人利益有关联时，就会发生利益冲突。
防止利益冲突是国际社会建立廉政法律法规的一个核心。
公众之所以对有些人事任免、政府采购、工程招标、行政审批事项不信任，根源就在于决策官员在政策决定中存在利益冲突。
以是否存在利益冲突情形预警廉政风险具有现实性和可行性。
具体指标采用是非判断法，考察领导干部是否存在利益冲突情形，只要存在，不管程度大小，有心或无心，即可发出相关预警，要求相关人做出说明。
社会舆情模块。
社会公众的态度和信访是领导干部行为的晴雨表。
社会公众的态度和信访不一定都是符合事实，但他们处于社会基层，对政府各项政策实施具有切身利益感受，对领导干部也最有发言权，他们所反映的问题是重要的廉政预警信息。
分析这些信息，可以为判断某一地区、单位、岗位和领导干部个人的廉政状况提供参考，并可要求相关人员做出解释回应。
具体指标包括信访情况、民意调研情况等。
岗位分析模块。
岗位是权力与职责的统一。
不同的岗位承担着不同的职责。
工作人员一般会根据工作需要作出调整，从一个岗位转至另一岗位，若对人直接进行风险预警显得主观化和不确定性，而对岗位风险进行监测则显得客观化和具说服力。
所以，该模块主要考查与岗位相关的规章制度、权力规范情况。
特定事件模块。
腐败的发生不是一朝一夕的事，有一个发展过程，在这个过程中，当事人肯定会出现一些异常行为或事件。
这些行为或事件往往是重要的预警信息。
把这些信息纳入预警模块，可以扩大预警范围，提高预警效力。
其实，社会舆情模块、岗位分析模块和特定事件模块的核心仍是利益冲突，只不过侧重点不同而已。
它所针对的是预警对象的具体利益冲突行为。
