律师担任破产管理人业务指引

中华全国律师协会律师担任破产治理人业务指引（征求意见稿）中华全国律师协会经济专业委员会中华全国律师协会民事专业委员会2008年3月中华全国律师协会律师担任破产治理人业务指引（六届中华全国律师协会常务理事会第次会议审议通过）目录第一章一般规定1、宗旨和效力第1页2、适用范围第1页3、相关制度制订第1页4、治理人的指定、回避、辞职和更换第2页5、治理人团队的人员组成、分工和调整第4页6、治理人酬劳第5页7、治理人的工作原则第5页8、治理人的责任赔偿第6页第二章破产清算申请受理后的治理人职责9、人民法院裁定受理破产清算申请后的治理人职责第6页10、印章刻制和使用第6页11、开立治理人帐户第7页12、接管债务人财产、印章和帐簿、文书等资料第7页13、调查债务人财产状况和制作财产状况报告第9页14、决定债务人的内部治理事务第10页15、决定债务人的日常开支和其他必要开支16、决定接着或者停止债务人的营业第11页17、治理和处分债务人的财产第11页18、决定合同的解除或者接着履行第12页19、接收债务清偿或者财产交付第13页20、追回可撤销行为涉及的财产第14页21、追回无效行为涉及的财产第15页22、追缴出资人欠缴的出资第15页23、追回债务人董事、监事和高级治理人员侵占的财产第15页24、取回质物、留置物第15页25、权利人关于债务人占有的不属于债务人的财产的取回第16页26、出卖人关于在运途中的标的物的取回第16页27、决定债权、债务的抵销28、代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序第17页29、拟定和执行财产治理方案第17页30、接收债权申报材料和登记造册第17页31、调查与公示职工优先债权第18页32、审查申报的债权第18页33、编制债权表第20页34、债权表的核查、异议和确认第20页35、补充申报债权和调整债权第20页36、提议召开债权人会议第21页37、同意债权人会议和债权人委员会的监督第22页38、聘用必要的工作人员第22页39、提请人民法院裁定宣告破或者终结破产程序第三章裁定重整后的治理人职责40、人民法院裁定重整后的治理人职责第23页41、债务人财产和营业事务的治理第23页42、财产权利的限制第23页43、提请人民法院裁定终止重整程序并宣告破产第24页44、制定重整打算草案第24页45、重整打算草案的表决、通过和批准第24页46、重整打算的执行和监督第26页47、重整打算执行的终止第26页第四章裁定和解后的治理人职责48、人民法院裁定和解后的治理人职责49、和解协议的认可和执行第27页50、和解协议执行的终止第27页第五章宣告破产后的治理人职责51、人民法院裁定宣告破产后的治理人职责第28页52、拟定破产财产变价方案第28页53、破产财产变价方案的通过、裁定和执行第28页54、拟定破产财产分配方案第28页55、破产财产分配方案的通过、裁定和执行第29页56、破产财产分配的提存和公告第29页57、终止执行职务第30页律师担任破产治理人业务指引第一章一般规定第1条宗旨和效力1.1为指导律师担任破产治理人业务，规范律师执业行为，提高律师的服务质量和水平，防范执业风险，充分发挥律师在企业破产案件事务中的作用，依据《中华人民共和国企业破产法》及其他相关法律、行政法规和司法解释的规定，制订本指引。

1.2本指引为律师担任破产治理人业务的指导性意见。

本指引与相关法律、行政法规及司法解释有抵触的，以相关法律、行政法规及司法解释的规定为准。

1.3本指引由中华全国律师协会经济专业委员会和民事专业委员会共同组织起草，经六届中华全国律师协会常务理事会第**次会议于2008年**月**日审议通过，自通过之日起施行。

1.4本指引由中华全国律师协会经济专业委员会负责解释。

第2条适用范围2.1进入人民法院公布的机构治理人名册的律师事务所，以及进入人民法院公布的个人治理人名册的律师，同意人民法院指定担任破产案件治理人并依法履行治理人职责的，适用本指引。

2.2人民法院指定清算组为破产案件治理人的，作为清算组成员的律师事务所或律师个人依法履行治理人职责的，适用本指引。

2.3被人民法院指定为破产案件治理人的律师事务所或者律师个人指派的治理人团队成员，不管其是否为律师，在其履行治理人职责时，负责指派其为成员的律师事务所或者律师个人能够要求其参照本指引执行。

第3条相关制度制订3.1进入人民法院公布的机构治理人名册的律师事务所，应当结合本律师事务所的实际情况，制订本律师事务所担任破产治理人业务的相关制度。

治理人业务的相关制度包括但不限于：治理人团队组成及分工负责制度、治理人业务培训制度、治理人消极资格审查和报告制度、治理人业务操作流程制度、治理人工作底稿和档案治理制度、治理人酬劳分配与风险承担制度等。

3.2进入人民法院公布的机构治理人名册中的律师个人，除应当配合本律师事务所制订前款规定的相关制度外，还应当配合本律师事务所制订与律师个人担任破产治理人业务有关的制度。

3.3进入人民法院公布的机构治理人名册中的律师个人，应当参加律师执业责任保险。

第4条治理人的指定、回避、辞职和更换4.1进入人民法院公布的治理人名册中的律师事务所、律师个人，应当同意人民法院关于破产案件治理人的指定。

但被指定的律师事务所、律师个人有下列情形之一的，视为不宜担任治理人，其应当向人民法院申请不同意指定并讲明情况：4.1.1因有意犯罪受到刑事处罚；4.1.2曾被吊销相关专业执业证书；4.1.3与破产案件有利害关系；4.1.4人民法院认为的不宜担任治理人的其他情形。

4.2被人民法院指定为破产案件治理人的律师事务所，有下列情形之一，可能阻碍其忠实履行治理人职责的，视为与破产案件有利害关系：4.2.1与债务人、债权人有未了结的债权债务关系；4.2.2在人民法院受理破产申请前三年内，曾为债务人提供相对固定的法律服务；4.2.3 现在是或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经是债务人、债权人的控股股东或者实际操纵人；4.2.4现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的财务顾问、法律顾问；4.2.5人民法院认为可能阻碍其忠实履行治理人职责的其他情形。

4.3被人民法院指定为破产案件治理人的律师个人，有下列情形之一，可能阻碍其忠实履行治理人职责的，视为与破产案件有利害关系：4.3.1具有本指引第4.2条款规定的情形；4.3.2现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的董事、监事、高级治理人员；4.3.3与债权人或者债务人的控股股东、董事、监事、高级治理人员存在夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系；4.3.4人民法院认为可能阻碍其公正履行治理人职责的其他情形。

4.4被人民法院指定为破产案件治理人的律师事务所，有下列情形之一的，视为有人民法院认为不宜担任治理人的其他情形：4.4.1因执业、经营中有意或者重大过失行为，受到行政机关、监管机构或者行业自律组织行政处罚或者纪律处分之日起未逾三年；4.4.2因涉嫌违法行为正被相关部门调查；4.4.3执业许可证或者营业执照被吊销或者注销；4.4.4因不适当履行职务或者拒绝同意人民法院指定等缘故，被人民法院从治理人名册除名之日起未逾三年；4.4.5缺乏担任治理人所应具备的专业能力；4.4.6缺乏承担民事责任的能力；4.4.7有重大债务纠纷；4.4.8出现解散、破产事由或者丧失承担执业责任风险的能力；4.4.9履行职务时，因有意或者重大过失导致债权人利益受到损害；4.4.10人民法院认为可能阻碍履行治理人职责的其他情形。

4.5被人民法院指定为破产案件治理人的律师个人，有下列情形之一的，视为有人民法院认为不宜担任治理人的其他情形：4.5.1执业资格被取消、吊销；4.5.2因执业、经营中有意或者重大过失行为，受到行政机关、监管机构或者行业自律组织行政处罚或者纪律处分之日起未逾三年；4.5.3履行职务时，因有意或者重大过失导致债权人利益受到损害；4.5.4因不适当履行职务或者拒绝同意人民法院指定等缘故，被人民法院从治理人名册除名之日起未逾三年；4.5.5缺乏担任治理人所应具备的专业能力；4.5.6缺乏承担民事责任的能力；4.5.7失踪、死亡或者丧失民事行为能力；4.5.8因健康缘故无法履行职务；4.5.9执业责任保险失效；4.5.10有重大债务纠纷；4.5.11因涉嫌违法行为正被相关部门调查；4.5.12人民法院认为可能阻碍履行治理人职责的其他情形。

4.6进入人民法院公布的治理人名册的律师事务所，在参与人民法院采取公告方式邀请的治理人业务竞争时，如发觉自己有本指引4.1条款规定的情形之一的，应当退出竞争。

4.7律师事务所、律师个人同意人民法院指定为破产案件治理人后，发觉自己有与破产案件有利害关系的情形之一的，应当向人民法院提出回避申请并讲明情况。

4.8律师事务所、律师个人同意人民法院指定为破产案件治理人后，发觉自己有不宜担任治理人的其他情形之一的，应当向人民法院提出辞职申请并讲明情况。

4.9律师事务所、律师个人同意人民法院指定为破产案件治理人后，债权人会议向人民法院申请更换治理人的，作为治理人的律师事务所、律师个人应当及时作出是否同意债权人会议申请的讲明，并陈述其缘故和理由。