银行诉讼、仲裁案件管理办法

诉讼案件管理办法第一章总则第一条为规范本公司诉讼与非诉讼案件管理工作，及时、高效处理诉讼、非诉讼案件，最大限度地维护公司的合法权益，根据相关法律法规的规定，制定本办法。

第二条本办法所称诉讼案件是指本公司（以下合称为“公司”）在经营管理过程中发生的，以本公司为一方当事人的各类诉讼及仲裁案件，包括：民事诉讼、劳动争议、行政诉讼、执行、申请复议以及各类仲裁等。

公司以第三人身份参加诉讼的，依照本办法执行。

本办法所称非诉讼案件是指本公司在经营管理过程中发生的，以本公司为一方当事人，采取协商、调解（司法机关/仲裁机构主持的除外）等方式解决有关纠纷或争议的法律活动。

如无特别规定，本办法所称案件包括诉讼案件及非诉讼案件。

第三条诉讼案件直接影响公司的合法权益及声誉，因此公司应本着诚实信用、平等自愿的原则开展工作，尽量避免诉讼案件的发生；对发生的诉讼案件应充分重视，及时处理，有效规避和控制风险。

第二章管理部门与职责第四条案件管理实行业务部门和法务部分工管理、密切配合的原则。

案件发生部门或案件涉及事项的主管部门是案件管理的业务部门，法务部是案件管理的归口部门。

第五条业务部门的主要职责：（一）负责提供案件涉及的事实情况及证据材料；（二）参与案件处理讨论；（三）根据需要承担部分案件处理事务工作；（四）负责参与与案件相对人的商谈和解工作；（五）建立非诉讼案件工作台账和档案管理制度；（六）根据案件处理需要承担的其他工作。

第六条法务部的主要职责：（一）制定案件管理制度，并负责组织实施；（二）牵头负责案件的司法程序处理；（三）会同业务部门制作重大案件专题汇报并供本公司管理层和相关部门阅知；（五）建立诉讼案件工作台帐和档案管理制度；（六）负责案件的报备工作；（七）签收、发送法律文书（非诉讼案件除外）；（八）根据案件处理需要承担的其他工作。

第七条案件处理完结前（诉讼案件应在裁决/调解书生效前），案件处理的参与者不得泄露案件的信息内容，坚持保密原则。

中国工商银行关于印发《中国工商银行法律事务工作基本制度》和《中国工商银行经济纠纷案件管理办法》的通知文章属性•【制定机关】中国工商银行•【公布日期】1997.07.14•【文号】•【施行日期】1997.07.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国工商银行关于印发《中国工商银行法律事务工作基本制度》和《中国工商银行经济纠纷案件管理办法》的通知各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行，长春、杭州金融管理干部学院：为健全我行的内控机制，提高防范和转化风险的能力，促进全行依法经营管理，总行制定了《中国工商银行法律事务工作基本制度》和《中国工商银行经济纠纷案件管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。

1997年7月14日附件一：中国工商银行法律事务工作基本制度第一章总则第一条为健全我行的内控机制，提高防范和转化风险的能力，规范法律事务部门的工作，促进全行依法经营管理，依据《商业银行法》并参照《律师法》，制定本制度。

第二条本制度所称法律事务部门是指工商银行在内部设立的承担本行和所属分支机构法律事务工作的职能部门。

第三条工商银行法律事务部门的主要任务是：负责处理本行的法律事务，提供法律服务，保障依法经营管理，支持改革和开拓发展，维护工商银行的合法权益。

第四条法律事务工作遵循统一管理、分级负责，服务业务、分工协作，严密审慎、依法尽职的原则。

第五条海外分支机构可参照本制度执行；对经营管理中的法律问题，可以委托（或雇佣）当地律师办理，总行法律事务部予以必要的支持和协助。

第二章组织机构第六条总行设立法律事务部。

一级分行（准一级分行）法律工作机构和人员的设置应当与其经营规模和管理水平相适应。

二级分行根据一级分行的决定设立法律事务工作机构或者配备专职法律工作人员。

第七条总行法律事务部负责处理总行经营管理和业务开拓中的法律问题，为总行提供法律服务；负责管理和指导全行的法律事务工作，并处理事关全行的诉讼事务。

《诉讼案件管理办法》范例第一章总则第一条为了规范和加强本单位的诉讼案件管理工作，提高诉讼效率，维护合法权益，根据相关法律法规和实际工作需要，制定本办法。

第二条本办法适用于本单位作为当事人的各类诉讼案件，包括但不限于民事诉讼、行政诉讼和刑事诉讼。

第三条诉讼案件管理应当遵循依法合规、预防为主、及时处理、保障权益的原则。

第二章诉讼案件的分类及管理部门第四条按照案件性质和涉案金额，将诉讼案件分为重大案件、重要案件和一般案件。

重大案件是指涉案金额巨大、社会影响广泛或涉及本单位核心利益的案件；重要案件是指涉案金额较大、对本单位业务有一定影响的案件；一般案件是指涉案金额较小、影响相对较小的案件。

第五条明确法律事务部门为诉讼案件的归口管理部门，负责统筹协调、指导监督诉讼案件的处理工作。

第六条各业务部门应积极配合法律事务部门开展诉讼案件相关工作，并指定专人负责与法律事务部门的沟通联络。

第三章诉讼案件的受理与登记第七条当本单位收到法院送达的起诉状、传票等法律文书或得知可能涉诉的情况时，相关部门应在_____个工作日内将相关信息报送法律事务部门。

第八条法律事务部门收到报送信息后，应及时进行登记，包括案件基本信息（如案号、案由、当事人、受理法院等）、案件背景、争议焦点等。

第九条对于紧急案件，应立即启动应急处理机制，及时采取相应措施。

第四章诉讼案件的评估与分析第十条法律事务部门在收到案件信息后，应会同相关业务部门对案件进行评估分析，包括案件的胜诉可能性、可能的法律后果、对本单位的影响等。

第十一条必要时，可以组织外部律师进行论证，听取专业意见。

第十二条根据评估分析结果，制定合理的诉讼策略和应对方案。

第五章诉讼案件的处理流程第十三条确定委托代理人，一般情况下由本单位法律事务人员或外聘律师担任。

第十四条代理人应在规定的时间内完成答辩状、证据材料的准备工作，并按时提交给法院。

第十五条案件审理过程中，代理人应密切关注案件进展，及时收集和整理相关证据，按时参加庭审活动，积极维护本单位的合法权益。

银行诉讼（仲裁）工作管理办法第一章总则第一条为规范我行的诉讼（仲裁）工作，提高诉讼（仲裁）工作的质量和效率，有效维护我行的合法权益，根据有关法律、法规，制定本办法。

第二条诉讼是指我行及分支机构作为当事人或者其他诉讼参与人参加的民事诉讼、行政诉讼、行政附带民事诉讼以及刑事、刑事附带民事诉讼等。

诉讼工作范围具体包括起诉、申请支付令、申请财产保全、申请公示催告、申请除权判决、提出债务人破产申请、应诉、开庭、上诉、申请再审、申请抗诉、申诉、申请执行等各个诉讼环节的有关工作。

仲裁是指我行及分支机构作为当事人参加的在法定仲裁机构主持下进行的仲裁。

仲裁工作范围具体包括仲裁协议的订制、申请仲裁、开庭、申请撤销裁决、申请执行等各个仲裁环节的有关工作。

第三条我行应加强诉讼成本核算与控制，以最小的诉讼成本谋取诉讼利益最大化，杜绝不计成本或成本大于效益的滥诉行为。

第四条各级行应当重视诉讼案件的执行工作，认真做好诉前分析论证及财产保全工作，提高债权受偿率和胜诉执行率。

对于生效法律文书确定我行承担的义务，当事行应当及时履行，避免损失扩大。

第五条总行风险管理部负责诉讼（仲裁）案件总体协调、管理，提供所有案件的法律支持，指定律师或我行代理人参加诉讼（仲裁），指导、配合经办部门办理案件。

总行各职能部门是诉讼（仲裁）案件的经办部门，负责本部门职能范围内、区域机构所涉案件的经办。

分行法律事务管理部门负责本分行范围内诉讼（仲裁）案件的管理，参照本办法制定分行诉讼（仲裁）工作实施细则。

第六条经办部门在诉讼（仲裁）过程中的职责：（一）与代理人共同经办诉讼（仲裁）案件；（二）监督代理人的代理工作；（三）负责与人民法院、仲裁机构、律师事务所等有关部门和单位的日常联系、沟通和交流，及时了解与掌握诉讼（仲裁）的信息和动态；（四）做好案件资料的收集、整理、保管及归档。

第七条涉案单位(涉案分支机构或总行职能部门)在诉讼（仲裁）过程中的职责：（一）向行内相关部门如实说明案件事实；（二）向经办部门提交与诉讼（仲裁）案件有关的材料，收集或者协助代理人收集与案件有关的证据；（三）确定本单位对该起诉讼（仲裁）案件的具体负责人，与代理人共同完成诉讼（仲裁）工作；（四）在总行风险管理部的指导下，具体负责诉讼（仲裁）案件的执行工作；（五）及时交纳诉讼、仲裁费用；（六）在本单位职责范围内配合管理部门做好诉讼（仲裁）的其他工作。

附件诉讼案件管理办法第一章总则第一条为促进本行各项业务健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国民事诉讼法》等法律法规，特制定本办法。

第二条本办法所称的诉讼案件，是指本行各部门在开展业务活动中与平等民事主体的自然人、法人或其他组织之间因合同纠纷或其他权益纠纷而发生的诉讼案件。

包括：（一）以本行作为一方当事人（包括原告、被告、第三人、上诉人、被上诉人等）的各类一审、二审、再审案件；（二）本行有债权的破产案件；（三）法院对已设定为本行债权的抵押物、质押物采取财产保全措施或执行措施的各类案件；（四）各类执行案件；（五）其他涉及本行权益的案件。

本行不是诉讼案件的当事人或直接利益相关方，但诉讼案件的处理结果对本行权益具有重大影响的，视为本行诉讼案件，参照本办法管理。

第三条在诉讼案件管理过程中，有关知情人员应对案件处理方案、证据材料、客户信息等保密。

第二章诉讼案件管理职责分工第四条本行诉讼案件管理应遵循权责明确、相互配合的原则。

（一）权责明确是指法律合规部负责牵头全行诉讼案件管理工作；各主办部门负责具体案件办理，负责案件的全流程管理。

（二）相互配合是指主办部门在处理诉讼案件时，相关部门应积极配合，根据案情的需要及时收集并提供证据等相关材料。

第五条法律合规部负责全行诉讼案件的牵头管理，具体职责包括：（一）制定适用全行的诉讼案件管理制度；（二）对全行诉讼案件、外聘律师管理情况进行指导、协调、检查与监督。

第六条各当事部门是诉讼案件管理的主办部门，具体职责包括：（一）办理与本部门职责相关的诉讼案件，以及经行领导指派的诉讼案件；（二）对业务开展或者办理的客观情况进行全面梳理和分析，收集和整理相关事实和证据材料；（三）负责案件的委外代理工作，负责办理代理律所的准入、评价、交接及管理工作，负责对办理的案件材料进行归档；（四）负责诉讼案件管理情况的统计、分析、信息披露和对外报送工作；（五）分析、梳理与案件相关业务制度和管理流程，查找管理漏洞，防范相同或者类似风险发生。

银行集团诉讼案件管理办法第一章总则第一条根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国民事诉讼法》等法律、行政法规及我行相关规章制度，为规范全行诉讼案件管理工作，增强法律风险控制能力，依法、及时、高效处理诉讼案件，最大限度维护本行合法权益，根据相关法律法规的规定，结合我行实际，制定本办法。

第二条本办法所称的诉讼案件包含授信类诉讼案件及非授信类诉讼案件。

授信类诉讼案件，是指集团银行集团及其分支机构在授信业务过程中发生的与授信业务相关的，作为原告、被告、申请执行人、被申请人或第三人等主体参与的民事诉讼案件。

非授信类诉讼案件是指集团银行集团及其分支机构在经营、管理过程中发生的授信类诉讼案件以外的，作为原告、被告、申请执行人、被申请人或第三人等主体参与的各类民事、刑事或行政诉讼案件。

第三条本行诉讼案件按以下原则进行管理：（一）依法合规。

严格按照法律法规、监管要求及我行相关规章制度规定，依法开展案件诉讼、执行工作。

（二）分级负责。

依据涉诉主体、金额实行分级授权，明确责任主体，各层级依据授权权限做好本层级诉讼案件管理工作。

（三）节约合理。

加强对诉讼案件诉讼成本控制，杜绝不计成本或成本显著大于收益的滥诉行为。

第四条通过仲裁、赋强公证或其他法律途径解决纠纷的案件参照适用本办法。

第五条本行诉讼案件管理的目标是运用必要的法律手段维护本行合法权益，提高案件的诉讼效益，尽可能避免和减少诉讼案件给本行造成的经济损失和负面舆情。

第二章机构与职责第六条法律与合规部为全行诉讼案件的牵头管理部门,负责牵头制定本行诉讼案件管理办法。

法律与合规部是本行非授信类诉讼案件的归口管理部门，负责全行非授信类诉讼案件管理、指导，负责制定非授信类诉讼案件管理具体实施细则。

总行资产保全部是本行授信类诉讼案件的归口管理部门，负责全行授信类诉讼案件管理、指导，负责制定授信类诉讼案件管理具体实施细则。

第七条总行业务主管部门应当积极指导诉讼案件的处理，主要职责：（一）合规严谨履行工作职责，禁止无原则让渡管理职能或忽视风险办理条线事务，导致本行诉累或被恶意诉讼；（二）确定条线事项是否需进行诉讼维权；（三）指导、配合当事机构调查取证，提供相关证据材料，并对提供证据材料的真实性和完整性负责；（四）参加案件论证和案件处理，提供专业业务意见；（五）依法履行需本部门承担的执行义务；（六）根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。

银行诉讼管理办法
第一章总则
第一条为规范银行与客户之间的诉讼行为，保护当事人的合法权益，维护金融市场的稳定和有序，根据《民事诉讼法》等相关法律法规，制定本办法。

第二条银行与客户之间发生的诉讼行为，适用本办法。

第二章基本原则
第三条遵循公平公正原则，维护诉讼当事人的平等地位，确保诉讼的公正和公开。

第四条银行与客户之间的争议应优先采取和解、调解等非诉讼方式解决，鼓励当事人通过协商达成一致。

第五条如果银行与客户无法通过协商解决争议，当事人可以依法向人民法院提起诉讼。

第三章诉讼程序
第六条银行诉讼案件的审理，按照民事诉讼程序进行，依法保障当事人的诉讼权利。

第七条当事人应准确提交诉讼材料，包括起诉状、证据等，确保案件的准确审理。

第八条银行诉讼案件由经验丰富、素质过硬的法官组成合议庭进行审理。

第九条银行诉讼案件的审理应当公开，当事人、诉讼代理人以及相关证人、鉴定人等有权参加庭审。

第十条银行诉讼案件应当在法定期限内进行审理，确保当事人的合法权益得到及时保护。

第四章费用和赔偿
第十一条银行诉讼案件的费用由败诉方承担，包括诉讼费、鉴定费等。

第十二条如果银行在诉讼过程中的行为违法、滥用诉权等，导致客户的损失，银行应承担相应的赔偿责任。

第十三条银行与客户之间的诉讼费用和赔偿标准，应根据相关法律法规的规定进行确定。

第五章附则
第十四条本办法自颁布之日起施行。

第十五条银行与客户之间的其他争议，除适用本办法外，还适用其他相关法律法规的规定。

银行诉讼案件管理的建议
以《银行诉讼案件管理的建议》为标题，进行案件管理期间，银行应该注重以下几点：
第一，实施严格的案件管理体系。

银行对于诉讼案件的管理必须严格按照规定的流程进行，以确保案件的有效处理，避免纠纷处理中出现不当情况，给涉事人带来不必要的经济和法律问题。

同时，银行要牢记承担案件管理责任，不要把案件管理责任推给外部机构，也不能将案件管理工作出轨，诉讼双方要有责任把案件保护在银行内部。

第二，建立统一的案件处理制度。

银行在处理案件时应该制定一套统一的案件处理制度，规范案件处理流程，把每一步的决定权交给具有一定的资质的内部机构，并及时限制案件的处理时间，有效控制案件的处理成本。

第三，加强对案件的跟踪管理。

银行要加强对案件的跟踪管理，建立有效的跟单机制，及时追踪案件的处理进程，确保案件及时处理，以免因跟踪失败而造成错失机会。

第四，建立信息共享机制。

银行要尽快建立信息共享机制，把案件处理信息及时、准确地共享给相关机构，确保涉及人员及时了解案件处理进程，降低诉讼案件处理成本。

第五，加强案件评估管理。

银行要加强对案件评估的管理，把经过全面分析的评估结果作为案件决策的依据，做出明智的有效决定，并能监测、追踪案件决策成效，对存在BUG的处理程序及时进行改进和调整。

综上所述，银行在进行诉讼案件管理时，必须注重以上几点，才能真正保护案件，确保案件能够按照规定的流程、时间处理完毕，从而有效地减少案件的处理成本，提高案件处理的效率。

如何在银行工作中有效处理涉诉与法律纠纷银行作为金融机构，常常会面临涉诉与法律纠纷的挑战。

有效处理这些问题对于银行的声誉和运营非常重要。

本文将介绍一些在银行工作中有效处理涉诉与法律纠纷的方法和策略。

一、了解相关法律法规在处理任何涉诉与法律纠纷之前，银行工作人员应该首先充分了解相关的法律法规。

这包括银行业法律和法规、劳动法、民法、商法等。

了解法律的适用范围、限制和程序能够帮助银行工作人员更好地评估风险，并采取合适的预防和应对策略。

二、建立健全内部风控体系银行需要建立健全的内部风控体系，以应对潜在的法律纠纷。

这包括制定和执行合规政策、建立内部审核和监控机制、开展员工培训等。

通过建立健全的制度和流程，银行可以有效地减少法律风险，并及时发现和解决问题。

三、加强客户尽职调查在与客户建立关系之前，银行需要进行全面的尽职调查。

这包括检查客户的身份、经营状况、信用记录、涉诉情况等。

通过加强客户尽职调查，银行可以预防与高风险客户的交易，避免与潜在的法律纠纷相关的风险。

四、及时响应涉诉与法律纠纷一旦涉及到涉诉与法律纠纷，银行应该及时采取行动。

这包括仔细研究与该纠纷有关的文件、准备相关证据、咨询法律专业人士等。

通过及时响应，银行可以避免问题的进一步恶化，并寻求最佳的解决方案。

五、与合适的律师合作在处理复杂的涉诉与法律纠纷时，银行可以考虑与合适的律师合作。

律师可以提供专业的法律意见和支持，帮助银行评估风险、制定策略，并在需要时代表银行进行诉讼。

选择一位具有相关经验和专业知识的律师非常重要，合适的律师团队可以为银行提供有力的法律支持。

六、加强与监管机构的合作银行应积极与监管机构合作，建立良好的沟通渠道。

监管机构可以提供关于法律法规的解释和指导，帮助银行了解行业的最新变化和要求。

与监管机构的合作可以减少法律风险，并提高银行的合规管理能力。

七、定期评估和改进为了有效处理涉诉与法律纠纷，银行需要进行定期的评估和改进。

这包括对内部风控体系的评估、对过去案例的分析、对员工培训的反馈等。

**银行诉讼案件管理办法(1.0版,2021年）第一章总则第一条为规范**银行(以下简称本行)诉讼案件管理提高案件处理水平,有效化解经营风险,维护本行合法权益,根据国家现行法律法规和本行有关规章制度,特制定本办法。

第二条诉讼案件管理是指本行各部门、分支机构在各自职责范围内对本行诉讼案件的起诉、应诉、审批、执行等行为进行管理的活动。

第三条定义(-)本办法所称诉讼案件,是指本行在经营管理活动中发生民商事、劳动、知识产权或行政等诉讼案件,需要通过诉讼或仲裁解决纠纷的事项。

(-)本办法所称涉诉机构,是指发生诉讼案件的业务经办部门,具体为起诉案件的发起部门或被诉案件的责任部门。

笫四条诉讼案件的处理应当遵循统一管理、分级负责责明确、相互配合的原则第二章职责分工第五条总行法律合规部的主要职责包括（一）制定全行诉讼案件管理制度（二)协助总行涉诉机构做好诉讼案件的起诉、应诉等工作(三)对全行诉讼案件信息进行统计和评估分析;(四)检查、监督和考核全行诉讼案件管理工作(五)其他全行诉讼案件管理工作第六条分行(直属支行)合规与风险管理部主要职责包括(一)协助分行(直属支行)涉诉机构做好辖内诉讼案件的起诉、应诉等工作(二)对辖内诉讼案件信息进行统计汇总和评估分析;(三)按季向总行法律合规部报送诉讼案件统计信息及案件推进情况;四)对辖内诉讼案件的办理情况进行检查、监督(五)辖内其他诉讼案件管理工作第七条总行资产保全部的主要职责包括（一）负责本部门管理资产所涉诉讼案件的起诉、应诉等工作。

（二）对辖内诉讼案件信息进行统计汇总和评估分析;三)按季向总行法律合规部报送辖内诉讼案件统计信息及案件推进情况;(四)其他辖内诉讼案件管理工作。

第八条涉诉机构的主要职责包括(一)调查研究案件或纠纷所涉业务的事实情况;(二)收集、查找诉讼案件的证据材料;(三)拟定诉讼方案(四)繳纳、承担诉讼相关费用(五)根据生效法律文书督促败诉方履行(包括但不限于向院申请强制执行)本行胜诉的案件六)根据生效法律文书履行本行败诉的案件;(七)其他诉讼案件处理工作。