下载文档原格式
证券代码：300127 证券简称：银河磁体 公告编号：2011-013成都银河磁体股份有限公司第三届监事会第八次会议决议公告成都银河磁体股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2011年4月13日以邮件、书面通知方式向全体监事发出第三届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”）通知，本次会议于2011年4月19日下午13：00在公司会议室召开。
本次会议应到会监事3人，实到3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
本次会议由监事会主席郭辉勇先生主持，经与会监事认真审议与表决，形成如下决议：1、审议通过了《2011年第一季度报告》的议案监事会对公司编制的《2011年第一季度报告》进行了认真严格的审核，认为报告的编制和审议程序符合法律、法规、中国证监会、证券交易所、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2011年第一季度经营管理和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2011年第一季度报告全文》详见披露于中国证监会创业板指定信息披露网站上的公告；公司《2011年第一季度报告正文》详见披露于中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（）及刊登于2011年4月21日《证券时报》的公告。
表决结果：同意3票；反对0 票；弃权0 票。
2、审议通过了《关于修改公司章程》的议案修改前第一百零六条 董事会由 8 名董事组成，设董事长1名，副董事长 1 名，独立董事 3 名。
修改后：第一百零六条 董事会由 9 名董事组成，设董事长1名，副董事长 1 名，独立董事 3 名。
表决结果：同意3票；反对0 票；弃权0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
成都银河磁体股份有限公司监事会二○一一年四月十九日。
股票代码：001896 股票简称：豫能控股公告编号：临2011-28 河南豫能控股股份有限公司
关于吕晓先生辞去总会计师职务的公告
河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2011年7月5日收到总会计师吕晓先生提交的书面辞职报告，因工作变动原因，吕晓先生请求辞去总会计师职务。
公司董事会接受吕晓先生的辞职请求，其辞职自2011年7月5日起生效。
吕晓先生辞去总会计师职务后，拟聘任为公司子公司南阳天益发电有限责任公司和南阳鸭河口发电有限责任公司总会计师。
公司及公司董事会对离任的吕晓先生在任职期间为公司的发展所做的辛勤工作和贡献，表示衷心感谢。
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司
董事会
二○一一年七月七日。
深圳市新国都技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人刘祥、主管会计工作负责人赵辉及会计机构负责人(会计主管人员)赵辉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元非经常性损益项目√适用□不适用单位：元2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股2.3 限售股份变动情况表单位：股§3 管理层讨论与分析3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用3.2 业务回顾和展望§4 重要事项4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用□不适用4.2 募集资金使用情况对照表√适用□不适用单位：万元4.3 报告期内现金分红政策的执行情况√适用□不适用4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况□适用√不适用4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况□适用√不适用§5 附录5.1 资产负债表编制单位：深圳市新国都技术股份有限公司2011年03月31日单位：元5.2 利润表编制单位：深圳市新国都技术股份有限公司2011年1-3月单位：元本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：4,244,401.00元。
5.3 现金流量表编制单位：深圳市新国都技术股份有限公司2011年1-3月单位：元5.4 审计报告审计意见：未经审计§6 其他报送数据6.1 违规对外担保情况□适用√不适用。
证券代码：002028 证券简称：思源电气公告编号：2011-010 思源电气股份有限公司2011年第一季度季度报告正文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人董增平、主管会计工作负责人林凌及会计机构负责人(会计主管人员)郑典富声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元非经常性损益项目√适用□不适用单位：元2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况□适用√不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况□适用√不适用3.2.4 其他□适用√不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项√适用□不适用3.4 对2011年1-6月经营业绩的预计3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况√适用□不适用单位：元证券投资情况说明思源电气股份有限公司董事长：董增平于2011年4月20日。
股票代码：001896 股票简称：豫能控股公告编号：临2007—36河南豫能控股股份有限公司四届一次董事会决议公告河南豫能控股股份有限公司四届一次董事会召开通知于2007年12月10日以书面形式发出，2007年12月20日会议在公司报告厅以现场表决方式召开。
应出席会议董事9人，张文杰、殷建勇、成冬梅、张泽华、程峰、龙嘉董事和董家臣、刘家森、翟新生独立董事共9人出席了会议；出席会议人数符合《公司法》和本公司章程的规定。
吕继增、马保群、王锐、张勇、宋朝辉监事，李英、宋和平副总经理，吕晓总会计师、王璞董事会秘书列席了会议。
会议由张文杰董事长主持，审议了以下事项：一、关于选举张文杰先生为董事长的议案经举手表决，与会董事以9票同意、0票反对、0票弃权通过了该议案，选举张文杰先生为公司第四届董事会董事长。
二、关于聘任殷建勇先生为总经理的议案经举手表决，与会董事以9票同意、0票反对、0票弃权通过了该议案，决定聘任殷建勇先生为河南豫能控股股份有限公司总经理，任期三年。
三、关于聘任其他高级管理人员的议案经举手表决，与会董事以9票同意、0票反对、0票弃权通过了该议案，决定聘任：李英先生为河南豫能控股股份有限公司副总经理，任期三年。
宋和平先生为河南豫能控股股份有限公司常务副总经理，任期三年。
吕晓先生为河南豫能控股股份有限公司总会计师，任期三年。
王璞女士为河南豫能控股股份有限公司第四届董事会秘书，任期三年。
四、关于制定董事会专门委员会实施细则的议案经举手表决，与会董事以9票同意、0票反对、0票弃权通过了该议案，批准实施《董事会专门委员会实施细则》。
五、关于建立董事会专门委员会的议案经举手表决，与会董事以9票同意、0票反对、0票弃权通过了该议案，决定按照河南豫能控股股份有限公司《董事会专门委员会实施细则》，建立董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会四个专门委员会。
四个专门委员会人员构成如下：战略委员会：张文杰（任主任委员）、董家臣（独立董事）、殷建勇、程峰、龙嘉。
焦作万方铝业股份有限公司 (股票代码：000612) 2011年第一季度报告全文二Ｏ一一年四月十八日目 录1．重要提示 (2)2．公司基本情况 (2)3.重要事项 (3)4.附录 (6)焦作万方铝业股份有限公司2011年第一季度报告全文1．重要提示1．1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1．2公司全体董事参与了本季报的审议和表决。
没有董事、监事和高级管理人员对年报内容真实性、准确性、完整性表示无法保证或存在异议。
1．3公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1．4 公司负责人蒋英刚、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人平震宇声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2．公司基本情况2．1主要会计数据及财务指标单位：元项目本报告期末上年度期末增减变动总资产4,176,845,307.403,956,291,774.17 5.57%归属上市公司股东的所有者权益2,098,977,139.092,041,463,595.19 2.82%股本480,176,083.00480,176,083.00 0.00%归属上市公司股东的每股净资产 4.371 4.251 2.82%项目本报告期上年同期增减变动营业总收入1,106,313,595.831,304,686,696.26 -15.20%归属上市公司股东的净利润60,046,714.75183,897,532.30 -67.35%经营活动产生的现金流量净额-58,973,478.34-79,298,360.51 -25.63%每股经营活动产生的现金流量净额-0.123-0.165 -25.45%基本每股收益0.1250.383 -67.36%稀释每股收益0.1250.383 -67.36%加权平均净资产收益率% 2.90%8.89% 减少5.99个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资2.87%8.86% 减少5.99个百分点产收益率%非经常性损益项目及涉及金额： 单位：元项 目 本报告期上年同期非流动性资产处置损益 337,550.95 115,687.45 政府补助 479,549.85364,632.09 其他营业外收入和支出 -250,689.19 220,462.26 非经常性损益总额 566,411.61 700,781.80 减：非经常性损益的所得税影响数 -21,140.44-175,195.45 非经常性损益净额 545,271.17525,586.352．2截止报告期末股东总数、前十名无限售条件流通股股东持股情况报告期末股东总数 112778前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称 期末持有无限售条件股份数量股份种类中国铝业股份有限公司115,251,064 人民币普通股 焦作市万方集团有限责任公司51,230,148 人民币普通股 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金6,317,993 人民币普通股 蔡鹏5,625,252 人民币普通股 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金4,310,727 人民币普通股 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金3,656,719 人民币普通股 中国工商银行－天弘精选混合型证券投资基金2,921,746 人民币普通股 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金1,813,526 人民币普通股 佛山市南海港能燃料物料有限公司1,400,144 人民币普通股 中国工商银行－华夏沪深300指数证券投资基金1,256,400 人民币普通股3．重要事项3．1主要会计报表项目、财务指标变动幅度超过30%的情况及原因√适用□不适用单位：元利润表项目本报告期上年同期增减变动%变动原因销售费用1,979,775.598,840,861.63-77.61% 销售数量同比减少1.39万吨，且本地销售数量同比增加。
临2011-27-董事会临时会议决议公告
股票代码：001896 股票简称：豫能控股公告编号：临2011-27
河南豫能控股股份有限公司
董事会临时会议决议公告
河南豫能控股股份有限公司董事会临时会议召开通知于2011年7月1日以书面和电子邮件形式发出，2011年7月5日会议以巡签表决方式召开，应参加表决的董事7人，实际参加表决的董事7人，会议的召开和参加表决人数符合《公司法》和本公司章程的规定。
经巡签表决，董事会决定聘任李甲林先生担任总会计师，任期自本次会议决议之日起，至本届董事会届满时止。
吕晓先生不再担任总会计师。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。
独立董事董家臣、翟新生、董鹏就聘任总会计师事项发表了独立意见，同意聘任李甲林先生为总会计师。
特此公告。
附件：李甲林先生简历
河南豫能控股股份有限公司董事会
二○一一年七月七日
附件：李甲林先生简历
李甲林，男，1973年10月出生，中共党员，本科学历，高级会计师。
1992年9月-1996年7月，郑州大学经济学专业学习，获经济学学士学位；1996年9月-2001年6月在河南省建筑安装工程五公司工作，期间曾任财务负责人；2001年6月-2003年4月，河南省建设投资总公司资产管理四部职员；2003年4月-2004年7月，鹤壁万和发电有限责任公司二期工程筹建处财务负责人；2004年7月-2006年8月，河南省许平南高速公路有限责任公司财务总监；2006年8月以后，南阳鸭河口发电有限责任公司总会计师；2008年9月以后，南阳天益发电有限责任公司总会计师。
未持有本公司股票，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告河南豫能控股股份有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:河南豫能控股股份有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分河南豫能控股股份有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质增值税一般纳税人产品服务以电力生产为主的能源项目；高新技术开发、推1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
精心整理持续提升重在落实——在集团公司2011年一季度经济运行分析会议上的讲话董事长、党委书记、总经理陈祥恩（2011年4月14日）同志们：政府在安全管理、保电煤供应、小煤矿重组复工复产等方面要求非常具体明确的大环境下，集团公司团结带领全体干部员工，始终坚持科学发展这一主题和加快经济发展方式转变这一主线，紧紧围绕全年“816210”奋斗目标，认真贯彻落实省委、省政府各项决策部署和历次重大会议精神，持续实施“两调整两提高、两创新两带动”战略举措，坚持胸怀大局、站位全局，攻坚克难、实干实效，抓重点，抓关键，抓运作，抓成效，较好地完成了上级下达的各项重点工作任务，有力推动了集团公司持续向好发展，实现了集团公司“十二五”开局之年的良好开局。
——圆满完成了省政府下达的电煤保供任务。
集团公司上下迅速统一思想，提高认识，加强协调，统一运作，坚决做到不计企业得失，切实把全力保障电煤供应当成一项艰巨的政治任务，努力根据客户需求，在保证安全的前提下，多出煤、快出煤、出好煤，一季度累计完成铁路电煤发运137人，集团以高度的事业心和责任感，认真贯彻集团公司关于安全稳定的各项决策部署，通过自上而下层层安全包保，全面落实安全生产责任制和三级安全隐患排查治理自述旬报制度，狠抓责任追究和隐患排查治理，不断加大干部作风转变和执行力建设，除焦煤公司古汉山矿1月24日发生一起煤与瓦斯突出事故、永煤濮阳龙宇3月29日发生一起粉煤袋式过滤器爆炸事故，非常痛心和遗憾之外，集团公司生产组织有序、职工和谐稳定，整体安全生产形势良好。
——企业生产经营态势持续向好。
一季度累计生产煤炭1869.99万吨，同比增产7.3%（按照全年8030万吨的目标倒推，今年后三季度每季度还需要生产2053.3万吨，平均每月要生产684.4万吨。
4月份1-12号已累计生产286.11万吨，平均日产23.84万吨，预计本月将生产煤炭715.34.72，、在增多：一是外部环境好。
河南豫能控股股份有限公司2011年第一季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人殷建勇、主管会计工作负责人吕晓及会计机构负责人(会计主管人员)宋朝辉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元本报告期末上年度期末增减变动（％）总资产（元）6,820,421,044.566,795,489,478.58 0.37%归属于上市公司股东的所有者权益（元）550,289,452.30601,825,342.70 -8.56%股本（股）623,346,930.00623,346,930.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）0.880.97 -9.28%本报告期上年同期增减变动（％）营业总收入（元）1,086,092,978.081,020,395,742.32 6.44%归属于上市公司股东的净利润（元）-51,535,890.40-118,880,856.40 -56.65%经营活动产生的现金流量净额（元）323,616,391.74256,733,666.93 26.05%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.520.41 26.83%基本每股收益（元/股）-0.08-0.19 -57.89%稀释每股收益（元/股）-0.08-0.19 -57.89%加权平均净资产收益率（%）-8.95%-15.43% 6.48%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-9.00%-7.14% -1.86%非经常性损益项目√适用□不适用单位：元非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益8,000.00计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合83,333.34 脱硫补贴国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出418,829.81 主要是保险索赔其他符合非经常性损益定义的损益项目12,184.92少数股东权益影响额-235,056.63合计287,291.44 -2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）20,257前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类河南投资集团有限公司336,000,000人民币普通股焦作市投资公司12,607,444人民币普通股陆锦鹿989,013人民币普通股仲维彬648,310人民币普通股何焕好580,000人民币普通股田俊依487,450人民币普通股迟跃文481,695人民币普通股龚寿宝473,000人民币普通股刘明伟405,000人民币普通股王龙390,700人民币普通股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用合并财务报表主要项目的异常情况及原因的说明1、资产负债表项目：（1）货币资金期末为311,580,751.62 元，比期初增加140.63%，其主要原因是子公司大额电费收入款及部分短期借款3月31日到账。
（2）存货期末为261,498,978.61 元，比期初增加113.66%，其主要原因是本期期末子公司存煤量较期初增加。
（3）预收账款期末为5,365,400.53 元，比期初增加52.31%，其主要原因是子公司收到客户采购粉煤灰预付款。
（4）应交税费期末为-18,688,159.70元，比期初减少177.37%，其主要原因是3月份加大原煤发票催收力度并及时入账，在抵减销项税后，月末仍有大额留抵。
（5）其他应付款期末数为70,792,281.68元，比期初数减少32.24%，其主要原因是期末归集网银资金金额比期初大幅减少。
2、利润表、现金流量表项目：（1）营业税金及附加本期发生额为6,177,803.61元，较上年同期增加60.93%，其主要原因一是应交增值税增加使对应的税金及附加增加；二是教育费附加比率增加。
（2）销售费用本期发生额为766,118.02万元，较上年同期增加141.88%，其主要原因是本期营销工作活动增加。
（3）投资收益本期发生额为-29,714,643.72元，较上年同期增加亏损340.94%，其主要原因是本期合营企业亏损较上年同期增加。
（4）营业外收入本期发生额为566,088.35元，较上年同期增加41.46%，其主要原因是本期收到保险赔款较上年同期增加。
（5）所得税费用本期发生额109,650.95元，较上年同期增加985.02%，其主要原因是本期孙公司盈利增加所得税费用，上年同期母公司计提坏账增加递延所得税资产，相应减少所得税费用。
（6）收到的其他与经营活动有关的现金本期发生额7,019,446.50元，比上年同期减少91.8%，其主要原因是上期母公司包含了7000万元即将在三个月内到期的汇票保证金。
（7）支付的各项税费本期发生额90,207,800.03元，比上年同期增加49.91%，其主要原因一是本年售电收入增加使得应交增值税增加；二是支付上年12月应交税金金额较大。
（8）支付的其他与经营活动有关的现金本期发生额38,071,948.82元，比上年同期增加384.24%，其主要原因是本期母公司网银归集资金净流出额较大。
（9）投资支付的现金本期发生额12,653,600.00元，比上年同期增加100%，其主要原因是本期子公司增加对外股权投资支出。
（10）支付的其他与筹资活动有关的现金本期发生额242,400.00元，比上年同期增加221.51%，其主要原因是母公司支付的财务顾问费同比增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况□适用√不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况□适用√不适用3.2.4 其他□适用√不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项√适用□不适用承诺事项承诺人承诺内容履行情况股改承诺-- -- --收购报告书或权益变动报告书中所作承诺-- -- --重大资产重组时所作承诺河南投资集团有限公司（一）关于未取得相关债权人同意转移债务的承诺根据公司与投资集团签订的《重大资产置换及发行股份购买资产协议书》，投资集团对未取得相关债权人同意转移债务的承诺如下：本次重大资产重组获得豫能控股股东大会审议通过和中国证监会核准后，置出资产中对豫能控股未取得债权人同意转让的债务，如相关债权人要求豫能控股提供担保或清偿债务的，投资集团同意负责提供连带责任保证担保或代为清偿相关债务。
投资集团履行担保责任或代为清偿相关债务后，视为豫能控股履行置出债务的行为，投资集团不会因此向豫能控股主张任何清偿权利，豫能控股无需向投资集团支付任何对价或补偿。
如豫能控股已先行偿还了债务，投资集团应在接到豫能控股书面通知之日起十日内将豫能控股已向债权人支付的金额全额支付给豫能控股。
（二）关于标的资产盈利预测的承诺为保证置入资产评估作价的公允性，保护豫能控股及其中小股东的利益，依据中联资产评估有限公司出具的上述《资产评估说明》，投资集团于2010年1月12日出具《河南投资集团有限公司关于标的资产盈利预测的承诺函》：鸭电公司55%股权、天益公司100%股权所对应的2010年度归属于母公司所有者的净利润预测合计数为9,202.41万元，2011年度归属于母公司所有者的净利润预测合计数为11,625.76万元。
如本次置入的鸭电公司、天益公司在2010年和2011年内的任一年度的实际归属于母公司所有者的（一）关于未取得相关债权人同意转移债务的承诺截至本报告签署之日，投资集团不存在违反该承诺的情形。
（二）关于标的资产盈利预测的承诺2010年度，鸭电公司和天益公司实现的归属于母公司所有者的净利润合计数为15,405.19万元，超过置入资产《资产评估说明》中2010年盈利预测的净利润合计数9,202.41万元，盈利预测完成率为167.40%。
上述财务数据已经中瑞岳华会计师事务所审计，并出具了豫能控股2010年度标准无保留《审计报告》（中瑞岳华审字[2011]第03314号）和《关于河南豫能控股盈利预测实现情况的专项审核报告》（中瑞岳华专审字[2011]第0710号）。
（三）关于同业竞争的承诺为履行承诺，投资集团将其拥有的14家发电企业股权委托豫能控股管理，由豫能控股行使除收益权和处置权以外的其他股东权利。
2010年8月17日，豫能控股召开2010年度第一次临时股东大会，审议通过了《关于托管投资集团其他发电企业股权的议案》，同意豫能控股受托管理投资集团拥有的14家发电企业股权，托管协议首期签署期限为三年。
净利润合计数低于盈利预测合计数，两者之间的差额部分，投资集团将以现金、股权或上述两种方式结合的方式予以补足。
（三）关于同业竞争的承诺为了避免在未来的业务发展过程中投资集团与公司产生实质性同业竞争，同时，彻底解决与公司同业竞争问题，投资集团于2009年4月3日出具《承诺函》，在投资集团作为公司的控股股东期间，在不违反有关法律、法规、市场运作规则和一般商业条款的前提下，向上市公司承诺：1、投资集团除已存在的业务外，未来将不再新增以直接或间接的方式从事与豫能控股相同或相似的业务，以避免与豫能控股的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争；保证将采取合法及有效的措施，促使投资集团拥有控制权的其他企业除已存在的业务外，不从事、参与与豫能控股的生产经营相竞争的任何活动的业务。
2、如投资集团及投资集团拥有控制权的其他企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与豫能控股的生产经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知豫能控股，在通知中所指定的合理期间内，豫能控股作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则尽力将该商业机会给予豫能控股。
3、投资集团对已存在与豫能控股有同业竞争关系的业务，投资集团未来计划采取转让或委托豫能控股管理等方式，达到减少和避免与豫能控股之间的同业竞争。
4、如违反以上承诺，投资集团愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给豫能控股造成的所有直接或间接损失。
5、本声明与承诺函在投资集团作为豫能控股的控股股东或实际控制人的期间内持续有效且不可变更或撤销。
