国际贸易理论与实务课件第七章国际服务贸易与国际技术贸易

1.《服务贸易总协定》的结构
《服务贸易总协定》(GATS)是一个框架性法律文件，由协定正文、 附录和各国的具体承诺表三部分组成。正文由序言和6个部分(共29条)组 成。其中序言确定了各成员参加及缔结GATS的目标、宗旨和总原则； 第一部分“范围和定义”(第1条)对该协定适用的范围及服务贸易的定义 作了规定；第二部分“一般义务和纪律”(第2条至第15条)规定了各成员 方应普遍遵守的一些原则和义务及其例外；第三部分“具体承诺”(第16 条至第18条)对各成员方通过各自的具体承诺而承担的市场准人义务和国 民待遇义务作了规定；第四部分“逐步自由化”(第19条至第21条)规定 了各成员，尤其是发展中国家服务贸易逐步自由化的原则及权力，并对 具体承诺谈判的方向、途径、具体承诺表的格式、承诺表的修改作了规 定；第五部分“机制条款”(第22条至第26条)对争议的解决，服务贸易 理事会的机构设置及对内、对外合作问题作了规定；第六部分“最后条 款”(第27条至第29条)对一成员方拒绝给予该协定项下利益的情形及有 关用语的定义作了规定。附录部分包括8个附录，即：关于第2条豁免的 附件；该协定下提供服 务的自然人移动的附录；空运服务附录；金融
（5）服务贸易的限制和禁止原则
GATS在第10条紧急保障措施、 第12条对保障国际收支平衡而实 施的限制、第14条一般例外和该 条附则中的安全例外等条款中， 对缔约方在服务贸易方面作出限 制或禁止时的依据作了原则规定。
（6）服务提供申请获准原则
在GATS的第6条国内规定中，规定了 服务提供者对一缔约国已具体承担义务的 服务部门提出服务提供申请的条件和应受 到的非歧视性待遇以及行政主管部门的审 查批准义务。如该条第3款规定：“当已经 作出具体承担义务的服务提供者要求批准 时，一参加方有管理权的当局应在接受申 请后的合理期限内，根据国内法律及规定 全面考虑，并把考虑的结果通知申请人。” 该条还对管理部门审查批准时所考虑的申 请人资格、能力和许可证程序等方面，作 了合理、客观、公正和透明度方面的规定。
GATS在第4条中规定，发达国家缔约 方可通过协商承担具体义务，以提高发展中 国家国内服务业的效率及竞争力；改善销售 渠道和信息网络；促进具体服务部门的市场 准人和服务出口；提供商业和技术方面的服 务；为获得服务技术给予各种便利等等。这 一原则规定与货物贸易的发展中国家区别待 遇原则相比较，发展中国家在服务贸易中应 当享有更多的区别待遇，以尽快提高国际服 务贸易的整体水平。
（1）服务贸易的透明度原则
《服务贸易总协定》(GATS)前言指出：“本协议所 有缔约方：认识到服务贸易对世界经济增长和发展的重 要性日益加强，希望在透明度和逐步自由化的条件下， 建立一个具有各项准则和规定的服务贸易多边框架，以 扩大此类贸易并作为一种有利于促进所有贸易伙伴经济 增长和发展中国家经济发展的手段。”该协议第3条对透 明度原则进行了规定： “除非在紧急情况下，每一参加 方必须将影响本协议实施的有关法律、法规、行政命令 及所有的其他决定、规则以及习惯作法，无论是由中央 或是地方政府作出的，还是由非政府有权制定规章的机 构作出的，都应最迟在它们生效之前予以公布”，“本 协议并不要求任何缔约方提供那 些一旦公布就会妨碍其 法律实施或对公共利益不利或损害公私企业正当合法商 业利益的机密资料。”从以上规定看，服务贸易透明度 原则与货物贸易透明度原则的要求基本一致。
▪ 12其他服务。
▪ 2.按照在生产中发生的时间先后顺序，服务贸易可分为： ▪ ①生产前服务，比如说项目研究与开发、设计、调研和可
行性研究等。 ▪ ②生产中服务，指生产过程中的服务，如生产过程中的质
量管理、软件和人力资源管理等。 ▪ ③生产后服务，像广告、营销、包装、运输等。 ▪ 3.按照服务贸易中生产要素的密集程度进行划分，可分为： ▪ ①资本密集型服务贸易，如航运、通讯、工程建筑等。 ▪ ②技术、知识密集型服务贸易，如银行、金融、法律、信
二、国际服务贸易的分类
▪ 1.乌拉圭回合谈判达成的《服务贸易总协定》中， 采取了以部门为中心的分类方法，将服务贸易分为 12大类：
▪ ①商业性服务，指在商业活动中涉及的服务交换活 动，包括专业性服务(包括咨询)、计算机及相关服 务、研究与开发服务、不动产服务、设备租赁服务 和其他服务。
▪ ②通讯服务，主要指所有有关信息产品、操作、储 存设备和软件功能等服务，包括邮电服务、电信服 务、视听服务、其他电信服务等。
四种提供方式
▪ 1.跨境提供(Cross-border Supply) ▪ 从一成员境内向任何其他成员提供服务(这种服务不构成
人员、物质或资金的流动，而是通过电讯、邮电、计算机 网络实现的服务，如视听、金融信息等)。对教育来说， 主要是提供远程教育课程与教育培训服务。 ▪ 2.境外消费(Consumption Abroad) ▪ 在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务(如 接待外国游客，提供旅游服务，为国外病人提供医疗服 务)。在教育方面，主要指一方国家公民到另一国去留学 进修等。 ▪ 3.商业存在(Commercial Presence) ▪ 一成员的服务者在任何其他成员境内通过商业存在提供服 务，指允许一国的企业和经济实体到另一国开业，提供服 务，包括投资设立合资、合作和独资企业。如外国公司到 中国来开办银行、商店，设立会计师、律师事务所等。这 是服务贸易的最主要形式。对教育来说，主要指一方国家 的教育机构到另一国去开设学校和其他教育机构，从事教 育培训等活动。
第七章 国际服务贸易与国际技术贸易
第一节 国际服务贸易 第二节 国际技术贸易
学习目标
▪ 1.掌握国际服务贸易的含义 ▪ 2.了解《服务贸易总协定》的主要内容 ▪ 3.掌握国际技术贸易的概念、内容和方
式
案例导入
▪ 著名的美国可口可乐公司成功地运用了技术 秘密来保护自己的产品。尽管对于“可口可乐” 饮料，全世界几乎是家喻户晓，而可口可乐的产 品配方历经数十年，对外界仍是一个谜，可口可 乐公司对外许可生产过程中，对其配方采用半成 品保护，即不提供生产技术和配方，只提供浓缩 的原浆让被许可方配成可口可乐成品。配方得以 保护的原因还在于可口可乐公司将技术秘密结合 了商标专用权保护。在巨大的商业价值诱惑下， 相信已有无数的人试图破获可口可乐的配方，或 者有人曾经已经找到一个配比，但这毫无意义， 只要权利人不主动承认，配方永远都是秘密的， 因为即使你能生产一个类似于可口可乐的饮料， 甚至你认为比可口可乐更好喝，也不可能是可口 可乐，而只能是“百事可乐”或其它什么。
▪ ③建筑服务，主要指工程建筑从设计、选址到施工 的整个服务过程。
▪ ④分销服务，主要指产品销售过程中发生的服务， 包括批发零售服务、特许经营服务、其他销售服 务等。
▪ ⑤教育服务，主要指各国间在高等教育、中等教 育、初等教育、学前教育、继续教育、特殊教育 和其他教育中的服务交往。如互派留学生、访问 学者等。
▪ 4.自然人流动(Movement Of Personnel)
▪ 一成员的服务提供者在任何其他成员境内通过自 然人存在提供服务。如一国的医生、教授、艺术 家到另一国从事个体服务，有别于移民。对教育 而言，主要指一国公民到另一国从事专业教学培 训工作。
▪ 从以上四项交易的形式和内容，可以给国际服务 贸易下一个定义：国际服务贸易就是以跨境提供、 境外消费、商业存在、自然人流动等四种方式进 行的各国间的服务交易。该定义已成为有一定权 威性和指导性的定义，并为各国所接受。
（3）最惠国待遇原则
GATS第2条对最惠国待遇原则作了 规定： “有关本协议的任何措施，每一缔 约方给予任何其他缔约方的服务或服务提 供者的待遇，应立即无条件地以不低于前 述待遇给予其他任何缔约方相同的服务或 服务提供者”。但是本条规定不适用国际 司法援助或行政援助以及边境贸易中的服 务输出人。
（4）发展中国家更多参与原则
▪ 在国际贸易中，长期以来以商品贸易为主、服务贸易为辅，未来的发展趋 势是以服务贸易为主、商品贸易为辅的阶段。近30年服务贸易发展迅速， 发达国家在服务业上具有相当大的比较优势，它们的国内服务业市场已实 现了对外开放，因此强烈要求其他国家也开放自己的国内市场。
▪ 在以服务贸易作为主要谈判议题的“乌拉圭回合”谈判时，大多数发展中 国家都坚决反对进行服务贸易谈判。理由是：服务业中的许多部门，如银 行、通讯、信息、法律事务等都属于资本、知识密集型行业，发展中国家 都较为脆弱、不成熟，或者过于垄断封闭，过早地实行服务贸易自由化经 不起发达国家激烈竞争的冲击，而且有些服务行业还涉及国家主权和安全， 不宜贸然大幅度开放服务贸易市场。随着双方不断地斗争、协调、磨合， 愈来愈多的发展中国家加入了包括教育服务贸易在内的谈判。1994年， “乌拉圭回合”谈判结束，缔结了《服务贸易总协定》，该协定是世界贸 易组织体系的一个重要组成部分。
▪ ⑩文化、娱乐及体育服务，指不包括广播、电影、电视 在内的一切文化、娱乐、新闻、图书馆、体育服务，如 文化交流、文艺演出等。
▪ 11交通运输服务，主要包括货物运输服务，如航空运输、 海洋运输、铁路运输、管道运输、内河和沿海运输、公 路运输服务，航天发射服务，船舶服务(包括船员雇用) 及附属交通运输的服务(指报关行、货物装卸、仓储、 港口服务、起航前查验服务等)。
息服务等。 ▪ ③劳动密集型服务贸易，如旅游、维修、建筑等。
▪ 另外，世界服务贸易一般采用国际货币基金组织的统计方法，在统计 时按以下四类计算：货物运输、其他运输服务、旅游、其他服务。
三、服务贸易总协定
▪ 服务业是市场经济的基础产业，服务业是否发达是判别一个国家现代化发 展水平的重要标志之一。发达国家在金融、航运、教育、卫生保健、科学 技术、贸易、旅游等方面都有很强的实力，发达国家与发展中国家的经济 差距与服务业的发展水平有很大关系。
（2）区别于货物贸易的逐步自由化原则
服务贸易的逐步自由化原则与货物贸易 的全面自由化要求显然有所不同，这是发 展中国家争取的结果。一是应将服务贸易 谈判与货物贸易谈判分开，形成独立的服 务贸易总协议；二是应明确给予发展中国 家在承担服务贸易义务上的差别待遇，以 促进发展中国家服务贸易的发展，这点经 讨价还价最后也基本被接受；三是作为让 步，发展中国家需接受“服务贸易逐步自 由化”的原则。