下载文档原格式
2023年内控案防工作总结2023年内控案防工作总结1一年来，本人在公司领导的正确领导下，在各位同事的热情帮助和大力支持下，立足本职工作，努力学习，勤奋工作，诚恳待人，团结协作，遵守各项规章制度和工作纪律，不断提高服务质量和工作效率，较好的完成了全年的各项工作任务。
一年来，我紧紧围绕“安全行车、服务至上”的原则，重点做了以下工作：1、遵循职业道德规范，保持强烈的工作责任感，认真做好接客户的服务工作。
为了更好的接待客户，我增强时间观念，做到了随时用车、随时出车，没有发生由于出车不及时而让客户等待时间过长的问题，中午没有时间吃饭和休息也从无怨言，用实际行动大力支持营销工作，为公司作出了自己应有的贡献。
在日常工作中，我不仅积极努力配合销售工作，而且对在公司和项目之间文件资料传递工作也认真负责，从未出现差错，及时准确的送到各部门，完成传递工作，保证他们及时开展工作。
2、恪守“安全第一”的原则，确保行车存车安全。
为了保证车辆行驶中的安全，我严格遵守公司司机管理制度，不开快车，不酒后驾车，不私自出车等。
当天不出车时，立即入库存放，下车后锁好车门，认真做好安全防范措施，消除安全隐患，时刻提高警惕，严格遵守规章制度，杜绝了任何安全事故的发生。
3、勤于修检，保障安全。
作为一名司机，时刻牢记自己肩负的重任，以确保领导和同志们乘车安全为己任，在驾驶中保持高度集中，并严格按照操作规程和道路交通规则，做到万无一失。
稍有空闲，便潜心学习。
平时将各种交通路线熟记在心，行车中少走弯路，少走坏路，节时省油。
在车辆维修和保养中，对车辆勤检修、勤保养、勤清洗，熟练掌握各种车辆技术性能，有故障及时排除，使车辆始终处于良好状态。
在的工作中，虽然取得了一定的成绩和进步，但出现的问题也不容忽视，如：自身素质有待进一步提高，服务意识有待提高等。
在今后的工作中，我将会尽力弥补这些缺点，全面提高自身的综合素质、业务水平、服务质量。
通过这些年的`学习与实践，使自己有了很大提高，但是与领导和同事们的要求相比，还存在一定的差距，在今后的工作中，我会谦虚谨慎，努力学习，以此来实现自己的价值，争取为公司的发展贡献更多的力量。
2024年内控案防执行年总结____年内控案防执行年总结一、引言随着企业的不断发展，内部风险和控制问题日益凸显。
作为企业内控案防执行部门的主要责任是建立和完善企业内部控制体系，防范和控制风险，确保企业的合规运营。
本文将对____年内控案防执行工作进行总结，包括工作开展情况、发现的问题和存在的挑战，以及未来的改进方向。
二、工作开展情况1. 内控制度建设在____年，我们积极推动内控制度的建设，完善了企业内部控制框架、内控制度和制度手册。
通过制度化的管理，明确了各个业务部门的职责和权限，确保了内控工作的层级和分工。
2. 风险评估和控制针对企业面临的各类风险，我们组织了风险评估和控制工作。
通过对关键业务流程和支持流程的风险评估，明确了关键控制点，制定了相应的控制措施，并确保控制措施的落地执行。
3. 内控培训和宣传为提高员工的内控意识和能力，我们开展了内控培训和宣传活动。
通过组织内控知识培训和案例分享，加强了员工对内控的理解和重视，同时向全员宣传和弘扬企业内控文化。
4. 内控合规监督我们持续进行内部合规监督工作，定期检查和督促各业务部门的内控合规执行情况。
对于发现的问题，及时跟进并落实整改措施，确保内部控制的有效执行和合规运营。
三、发现的问题和存在的挑战1. 内控流程的缺陷在____年的执行过程中，我们发现部分内控流程存在一些缺陷。
例如，某些重要业务流程的控制措施不够完善，容易出现漏洞或人为失误。
这给企业带来了潜在的风险和损失。
2. 系统信息的不完善部分岗位的系统信息和操作权限管理不够严格，存在员工滥用权限的风险。
这对企业的数据安全和业务流程的准确性产生了一定的影响。
3. 内控培训的持续性尽管我们在____年组织了多次内控培训和宣传活动，但由于员工流动和新员工的不断加入，对内控知识和意识的培养需要持续不断的工作。
未来需要进一步加强内控培训的针对性和持续性。
四、未来的改进方向1. 完善内控流程和措施针对发现的问题，我们将进一步完善内控流程和措施，提高关键业务流程的控制效果。
2024年内控案防执行年总结范文一、总结回顾2024年是我司内控案防执行工作的第五个年头，也是我们持续优化内控体系的一年。
在过去的一年中，我们始终坚持把内控案防工作作为企业发展的重要支撑，通过制定全面的内控制度和规范，强化内控监督和风险防控，不断提升企业内控水平和风险管理能力，取得了一系列显著成效。
二、内控制度建设在2024年，我们加大了内控制度建设的力度。
通过对现有内控制度进行全面梳理和优化，并结合公司发展的实际情况，制定了一系列新的内控制度，包括财务管理制度、采购管理制度、库存管理制度等。
这些制度的建立和完善，极大地规范了企业内部的各项工作流程，为内控有效执行提供了可靠的依据和保证。
三、内控流程优化为加强内控流程的管理和优化，我们在2024年对内控流程进行了全面的审视和调整。
通过精简工作流程、明确职责权限、建立规范的工作手册等措施，进一步提高了内控流程的效率和透明度。
在财务、采购、销售等核心业务流程中，我们有效控制了各类风险点，降低了风险的发生概率，提高了内控操作的准确性和可靠性。
四、内控监督和风险防控内控监督和风险防控是内控案防执行工作的核心内容。
在2024年，我们建立了一套完善的内控监督机制，包括内部审计机构的加强，定期进行内控检查和评估，对存在的风险隐患进行精准识别和管理，确保内部控制的有效运行和风险的有效控制。
同时，我们还加强了对外部风险的识别和评估，建立了风险预警机制，及时做好风险应对工作，保障企业的持续稳定发展。
五、内控能力建设在2024年，我们注重内控人员能力的提升和培养。
通过制定内控人员专业培训计划、组织内控人员参加内控相关的培训和研讨会等方式，提升内控人员的专业知识水平和综合素质，增强内控能力和执行力。
同时，我们还加大了对内控管理和工作的宣传力度，提高了内控的重要性和认识度，加强了全员内控意识。
六、存在的问题和改进措施在2024年的内控案防执行工作中，我们也存在一些问题和不足之处。
2024年内控案防执行年总结范文一、总结概述2024年是我公司内控案防执行工作的关键一年。
通过全体员工的共同努力，我们以确保公司合规运营为目标，着力打造了一套完善的内部控制机制，成功防范了各类风险，并且在内控案防执行工作上取得了显著的成果。
二、内控案防执行工作概述1. 内控规范制定：我们制定了一系列完善的内控规范文件，明确了各项制度的责任人和执行流程，为内控执行提供了明确的指导。
2. 风险评估与防范：我们经过全面的风险评估，确定了公司存在的主要风险，并制定了相应的防范措施，有效保障了公司的稳定运营。
3. 内部控制流程优化：通过对公司各个业务流程的分析与优化，我们确保了业务运作过程中的合规性和高效性，减少了潜在风险的发生。
4. 内控培训与意识提升：我公司组织了一系列内控培训活动，提高了全员对内控执行工作的认识和意识，为公司内部控制机制的建立奠定了坚实的基础。
5. 内部审计与反馈改进：我公司定期进行内部审计，发现问题及时提出改进建议并配合相关部门进行改进，以确保内控机制的有效运行。
三、工作亮点1. 强化风险意识：我们将风险意识贯穿于公司的各个业务环节，任何环节都不能放松对风险的防范，通过定期的风险评估和防范措施的完善，有效减少了公司面临的风险。
2. 内部控制流程优化：我们对公司的关键业务流程进行了全面的优化，通过简化流程、明确责任、加强监督，提高了业务运作的效率和准确性，降低了潜在风险的发生。
3. 内控培训与意识提升：我们重视员工对内控执行工作的理解和认可，在公司内部建立了一套完善的内控培训体系，通过各类培训和讲座，提高了员工对内控执行工作的意识和理解，增强了公司整体的内控意识。
4. 内部审计与改进意见：我们建立了一套完善的内部审计制度，定期对公司的各项业务进行审计，及时发现问题并提出改进意见，有效推动了公司内控机制的不断完善和提升。
四、存在的问题与改进措施在2024年的内控案防执行工作中，我们也面临了一些问题和挑战，主要包括：1. 内控机制的推行不够全面：虽然我们在内控机制的建立方面取得了一定的成绩，但还存在一些业务领域内控的不完善，需要进一步加强推行力度，确保内控机制的全面落地。
银行内控和案件防范制度执行的总结三篇篇一：银行内控和案件防范制度执行的总结根据省行开展“合规执行年”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我支行认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。
通过这次主题教育活动，进一步提高了全行人员的风险防范意识，强化了合规操作的观念，牢固树立“抓内控案防就是促安全，保安全就是增效益”的经营理念，在执行过程中突出抓好员工思想、业务教育，不断完善内控案防责任机制，防控治理案件高发风险点等工作，重点在提高认识、严排细查、剖析原因和问题整改上下功夫，着力提高支行的内控外防能力，努力营造安全稳定的经营发展环境。
现将执行情况总结如下：一是坚持立足教育，抓素质提高，筑牢思想道德防线。
利用晨会和班会，完善多种形式的员工教育培训机制，对支行人员开展反腐倡廉、案防和科学发展观教育，以及业务技能、职业道德、规章制度、法制和案例警示教育；使员工熟练掌握各项业务的风险点、风险环节、控制措施和业务操作流程，切实提高员工对“风险点、风险环节、控制措施”的理解和掌握，引导支行员工自觉增强抵制不良风气侵蚀的能力，筑牢思想道德防线。
将“内控和案防制度执行年”活动整体推进作为支行稳定发展战略的首要任务来抓好，使全行员工充分认识到加强内控和案件防范工作的重要性和紧迫感。
二是坚持立足源头，抓综合治理，提高内控管理水平。
坚持从预防着手，积极构建依法合规经营和防范化解金融风险的案防机制，不断营造内控文化氛围，大力提升全员风险防范意识。
依据《“执行年”活动实施方案》，支行认真做好自查、自纠、整改、督查、总结报告等各阶段工作。
结合自查自纠活动查摆的突出问题，深入开展规章制度的评价和完善工作，把解决问题、完善制度贯彻始终，确保“执行年”活动落到实处，取得实效。
以“学规定促发展”主题教育活动为契机，提高对制度执行的自控能力，自觉抵制各类违法、违纪、违规、违章行为。
以“内控和案件防范制度执行年”活动为载体，进一步更新内控理念，优化内控环境，夯实内控基础，解决突出问题，提高内控管理水平。
内控和案防制度执行年活动总结报告6篇第1篇示例：内控和案防制度执行年活动总结报告随着经济的快速发展和企业规模的不断扩大，企业管理面临着越来越多的挑战和风险。
为了有效应对这些挑战和风险，保障企业的长期发展和稳定，内控和案防制度成为了企业管理中不可或缺的一环。
在过去的一年里，我们公司积极推进内控和案防制度的建设和执行，取得了一系列显著的成绩。
现将本年度内控和案防制度执行情况进行总结，并提出下一步工作的建议。
本年度，公司全面推进内控和案防制度的执行工作，制定了详细的实施方案并严格执行。
各部门积极配合，做好内控和案防制度的落实工作。
通过开展内部审计和风险评估，发现和解决了一系列存在的问题和风险隐患，有效地保障了企业的正常运转和利益最大化。
1. 内部控制方面：公司全面推进内部控制体系建设，明确了各项业务流程和权限分配，建立了科学合理的内部控制机制。
通过内部审计和监督检查，有效地发现和解决了一些潜在的风险隐患，提高了内部控制的有效性和稳定性。
2. 案防方面：公司建立了完善的案防制度，明确了各项工作职责和流程，加强了对人员和资金的监督和管理。
通过开展案防培训和定期检查，有效地提高了员工的案防意识和能力，保障了企业的正常经营和发展。
三、存在的问题和改进建议1. 内部控制方面：尽管公司在内部控制方面取得了一定的成绩，但仍存在一些问题，如各部门之间信息沟通不畅、内部监督不力等。
建议加强内部沟通和协调，完善内部监督机制，提高内部控制的全面性和协调性。
2. 案防方面：尽管公司在案防方面取得了一定的成绩，但仍存在一些问题，如员工案防意识不强、制度执行不到位等。
建议加强案防培训，提高员工的案防意识，加强对制度执行的监督和检查，确保案防工作的有效开展。
四、下一步工作计划3. 强化内外部监督：加强内外部监督机制建设，建立健全的监督体系，加强对各项工作的监督和检查，确保企业管理的合规和规范。
结语第2篇示例：内控和案防制度执行年活动总结报告一、活动背景为了加强企业内部控制和案件防范工作，提高企业的管理水平和风险把控能力，我公司于去年制定了内控和案防制度执行年活动计划。
内控案防执行年总结范文一、总述在过去的一年中，公司遵循内控法规的要求，严格执行内控措施，取得了一定的成果。
通过对公司内部流程进行优化和改进，加强风险防控能力，提高了公司运营效率和经营质量，保障了公司的健康发展。
下面将对公司今年的内控工作进行总结和回顾。
二、工作回顾1. 内控制度建设今年，我们加强了内控制度的建设，制定了一系列的内控政策和程序，明确了各部门和岗位的职责和权限。
通过内部培训和宣传，全面推行各项内控制度，并与相关部门进行协调配合，确保内控制度的全面贯彻执行。
2. 风险评估和控制公司成立了风险管理委员会，定期进行风险评估和控制工作。
通过建立风险识别、分析和评估的制度，对公司的风险进行了全面的把控和管理。
同时，我们通过优化风险管理流程，提高了风险防控的及时性和有效性。
3. 流程审计和监控公司加强了对各项流程的审计和监控工作。
通过制定相关的流程审计规定和流程监控方案，对公司的各项业务流程进行定期审计和监控。
通过流程审计和监控，发现和解决了一系列问题，提升了业务管理的规范性和规范性。
4. 内部控制培训公司开展了内部控制培训活动，提高了员工对内控工作的认识和理解。
通过培训活动，提升了员工对内控政策和措施的了解程度，增强了员工的内控意识，为公司内部控制工作的有效实施提供了支持。
5. 内部审计公司完善了内部审计制度和流程，定期进行内部审计工作。
通过内部审计，发现和解决了一些存在的问题，提高了公司内部管理的规范性和效益性。
同时，我们还加强了内部审计和外部审计的配合和沟通，确保审计工作的顺利进行。
三、存在的问题在执行内控措施的过程中，我们也面临了一些问题和挑战。
1. 内控意识不够强虽然我们加强了内控培训和宣传，但部分员工对内控工作的意识仍然不够强。
在日常工作中，存在一些违反内控制度的行为，需要进一步加强员工的培训和引导，提高员工的内控意识。
2. 内部沟通不畅在内控执行过程中，不同部门之间的沟通和协作存在一定的问题。
内控工作总结报告4篇----WORD文档，下载后可编辑修改----内控工作总结报告一根据公司要求，我处对本部门涉及的工作进行了全面梳理、自查，具体情况一、推进安全标准化，实施全过程风险管理，完善公司安全管理体系从xx年起，我处开始牵头推进公司安全标准化工作。
在原有职业健康安全管理体系的基础上，我处对照安全标准化规范，制定安全标准化实施方案，清理公司各环节各层次安全管理流程，完善规章制度、作业安全管理和组织现场安全整治。
通过两年的艰苦工作，公司于xx年11月27日通过市安监局化学品登记办组织的达标验收，达到国家安全标准化二级企业要求。
安全标准化的核心是实施全过程风险管理，建立pdca管理模式，持续改进安全绩效。
按照这一要求，我处每年组织各单位进行一次全面的安全风险辨识和风险控制效果评价;对检修、技改、变更等非常规活动，坚持要求在实施前进行风险评价，制定落实风险控制措施，实施中进行检查确认，实施后进行验证和效果评价;特别对重大危险源、重大风险，要求制定预案和专项控制方案。
通过这些手段，保证公司生产运行中的安全风险时刻处于可控状态。
二、建立完善公司规章制度，规范各环节安全管理为规范公司各层面、各环节的安全管理，我处于xx年组织相关职能部门对企业安全管理制度进行全面梳理，补充完善，经过8个月艰苦工作，形成《安全管理制度汇编》。
这本制度汇编，包括综合管理、组织措施、危险作业、技术规范、职业卫生5大类43个制度。
随着形势的变化，我处及时组织对汇编进行评审和修订，并于今年上半年公司完成对原汇编的全面修订，出台公司《安全管理制度》(xx 版)，将公司安全管理制度从原来的5大类43个制度完善为10大类62个制度。
使公司层面、各环节的安全管理从制度层面持续符合国家法律法规、标准和其他要求。
三、规范作业票证台帐，严格危险作业审批，确保生产过程安全近年来，我处不断改进和完善公司各种安全管理台帐和作业票证，到目前为止，已建立了24个安全管理台帐和10个危险作业票证，并指导各单位正确规范使用。
2024年内控案防执行年总结样本____年，作为公司内控团队的一员，我有幸参与了公司内控案防执行工作。
在这一年中，公司内控团队积极履行职责，保障了公司的内部控制体系的有效运行，有效防范了风险，促进了公司的稳定发展。
以下是我对____年内控案防执行工作的总结。
一、整体工作情况在____年，公司内控团队根据公司的战略目标和内部控制需求，经过充分的沟通和协调，制定了详细的内控工作计划。
内控团队成员分工明确，密切协作，共同推动了内控案防执行工作的顺利进行。
在整体工作情况上，我们取得了如下几个方面的成绩：1. 内部控制体系的建立和优化：我们对公司的内部控制体系进行了全面的评估和改进，发现并解决了一些潜在的风险问题。
通过制定和完善一系列的内控制度和流程，明确了各部门的职责和权限，提高了公司的运作效率和风险管理能力。
2. 内控风险的识别和评估：我们通过与公司各部门的沟通和调研，全面收集了公司的内部控制风险信息，并进行了综合评估。
在评估的基础上，我们针对性地制定了一系列的内控措施，有效地防范了潜在的风险。
3. 内控执行的监督和检查：在____年，我们加强了对内控执行情况的监督和检查工作。
通过定期的内部审计和风险评估，我们发现了一些内控执行中存在的问题，并及时提出了改进意见。
同时，我们还加强了对内部控制的培训和宣传，提升了员工的内控意识和执行能力。
4. 内部控制报告的编制和反馈：我们制定了定期的内部控制报告，对公司的内部控制情况进行了全面的总结和分析，并向公司高层管理人员进行了反馈。
通过报告的编制和反馈，公司管理层对内部控制情况有了更清晰的认识，进一步提高了对内控工作的重视程度。
二、存在的问题和改进措施在____年的内控案防执行工作中，我们也面临了一些问题和挑战。
主要有以下几个方面：1. 内控意识的培养仍需加强：尽管我们加强了对内部控制的宣传和培训，但仍有一部分员工对内控工作的重要性和具体要求不够了解。
因此，我们需要进一步加强对员工的培训和教育，提高他们的内控意识和执行能力。
内控工作的总结模板（精选4篇）内控工作的总结模板篇1支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。
同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。
将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。
通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
第1篇内控案防工作计划新日银行内控案防工作计划2015年，新日银行将严格按照上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。
一、加强组织领导、提高案防意识。
高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。
切实做到年初有计划，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。
二、加强制度建设、促进制度学习。
将全面及时传达总、分行的会议精神，利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学习文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。
三、加强队伍建设、确保落实到位。
一是要加强员工队伍建设，通过不断的教育培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责、规范工作行为。
二是认真组织开展员工行为排查活动，及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。
三是全面落实各项内控制度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。
四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告，做到有案必报、发案必查。
在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部控制和案件防范工作建设，确保各项业务平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成绩。
新日银行 2015年1月5日第2篇内控和案防正阳县联社内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告根据省联社《关于印发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案有关文件的通知》（豫农信险[2011]9号）要求以及银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求，按照驻马店市农村信用社深化“内控和案防制度执行年”活动实施方案及相关要求，结合我社自身实际，组织全体员工认真开展此项工作。
目前自查自纠阶段工作已基本结束，现将相关情况报告如下一、准备阶段为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，联社成立了由理事长任组长，监事长任副组长活动领导小组，领导小组下设办公室，监事长兼任办公室主任，具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。
由各部门各负其责，认真对本部门的内控和案防制度进行汇总，列出了对照检查的规章制度，在此基础上，于2011年8月8日召集各社主任召开了“内控和案防制度执行年”活动动员大会，认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》，要求各社回去后组织本社员工再学习，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。
二、学习阶段在学习阶段，为不影响正常业务的开展，联社明确了县城八社三部与机关人员进行集中学习，基层社由主任组织学习，“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促，同时由联社组织了一期培训，主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度，分别由联社各部门经理主讲各项制度，并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。
通过一个月的学习，加深了全体员工对规章制度的理解和把握。
三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上，联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。
重点对安全保卫、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。
通过自查，对于各社（部）财务方面存在的问题（一）凭证管理不合规。
（二）列支办公用品无清单。
信贷方面存在的问题（一）未按照“三个办法一个指引”委托支付和自主自付贷款。
（二）贷款手续不齐全。
（三）贷款三责制度落实不到位等问题。
以上问题均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性，实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣。
针对上述存在的问题，联社主要从以下几个方面加强工作。
一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。
正阳县农村信用合作联社二0一一年九月二十二日第3篇内控案防心得“严守制度，保护自我”内控案防学习心得众所周知，内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
业务经营机构和每个员工，在承担业务发展任务的同时也承担着内部控制和操作风险管理的责任，既是业务的直接经办者，规章制度的执行者，又是操作风险的所有者，是我行内部控制和操作风险管理的第一道防线。
所以，经营机构的合规经营、员工的合规操作是银行稳定发展的内在要求，也是防范金融案件的基本前提。
中国银行宁波分行在去年之前的近十年时间内可以说在内控上都是做的比较好的，然而去年辖内慈溪分行胜山支行核准员余丹挪用ATM资金案打破了我们维持了十年无案件的成绩，这起案件历时2年之久，可以说深深的给我行内控风险机制敲响了警钟，足以说明我行在内控条线上存在漏洞问题，随之而来的就是一波接一股的内控监督检查，在紧张的内防气氛下，今年内控事件仍然频频发生，比如江东三江支行在今年上半年居然出现了柜员尾箱现金盗用事件，看来，内控案防已走到了不得不去解决、去重视的地步，我们不得不反思现状，探索原因，寻找方法。
就在上周，象山支行召开了以“严守制度，保护自我”为主题的全行内控案例分析会，大会分了三个议程，首先由纪检监察员林红老师通报近期两起违规事件，对相关事件分析考察，相关人员问责处罚。
林红老师指明支行对各种违规违纪问题“零容忍”，坚持“失责必问”、“问责必严”的态度，要求全行员工要明底线、知敬畏，坚守职业道德，强化制度执行力，切实解决制度履行入耳不入心的问题；第二议程是整个大会的重中之重，特邀宁波分行法律合规部张曙曙讲师就今日大会主题对全行员工进行一次深刻的内控培训和案防教育。
曙曙老师研究案件发生大致有三类“柜面操作没有严格履行岗位职责或业务技能不足”、“客户经理违诚信，绕开控制，违规操作”、“客户营销或服务不谨慎导致投诉”，通过对相关案例的分享，结合“机会”与结果模型，深入剖析案件发生的原因，存在的漏洞即所谓的案件发生的“机会”在哪里，是谁，又是如何产生这些机会以及带来的严重后果。
曙曙主管将沉重的话题以风趣幽默的方式警示我们不要触碰底线行为，要加强对“双十禁”等文件的学习；大会的最后，王坤明副行长再次强调了合规经营的重要性，督促我们要在平时生活工作中强化学习、增强规矩和责任意识。
以上周全行的内控案防培训会议为契机，紧接着本周我所在的象山丹南支行也开展了一次专题研讨会，就会议的主题再次讨论，分析工作中存在的不足和问题，分享心得体会，副行长带领全体员工再次对一个迷恋彩票导致价值观偏移和暴富心理膨胀最终走向铁笼的案例展开学习，告戒我们在工作中风险存在于方方面面，切勿将信任代替监督。
行长则是要求我们平时在柜台上要注意向客户多问一句，注重职业道德和好习惯的养成。
其实，虽然我是一名入行一年多还算新的新员工，但在内控方面我还是深有体会和感触的，入行短短一年，内控心得写了3篇有余，眼下新的第四篇也还是很有话说，之前一年多被分配到余姚分行营业部工作，刚回象山支行一个多月，也算是待过两个辖区，在内控上可以说更有比较和体验吧。
就我在余姚的一年内，余姚营业部在内控上也发生了好几次内控风险事件，比如大额挂失误挂事件、日终未盘重空屡查屡犯事件等，产生问题的原因还是管理不到位，意识不到位，监督不到位，这并不是一个两个人的问题，是整体不到位导致的，确实营业部比较特殊，存在问题偏多，回到象山给我的第一感觉就是象山的内控好像比余姚要好。
在丹南支行工作的一个多月内，我感觉内控上确实已经算是做得非常到位了，前段时间也是顺利通过宁波的检查，在内防上让我学到了很多，可以说在这样的环境中工作会特别放心且有底气。
经过一系列的内控学习教育我认为像这样的经常性制度学习还是很有必要的，可能你会觉得听多了乏味没有效果，我去培训前也是有些反感，但不得不承认，它有一种警钟效果，按时敲响，培训完后不管听进去多少，警示效果仍然存在着。
培训虽已结束，但内控只会越来越严，想要实现零案件的目标，重塑宁波分行的美好形象，全行必须上下联合起来，个人、团体、组织齐心协力共同努力。
对于个体来说，必须时刻要求自己在岗位上不仅要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作，还应该具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和同事共同坚守制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。
按规定程序办理业务做到一笔一清，加强学习，特别是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。
认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。
强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，在自己的岗位上要坚定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住诱惑定会走向犯罪的深渊，树立正确的价值观，人生观，在本职工作中把握自己，管住自己。
从思想上重视案件防控工作，树立高尚的职业价值观和职业道德感，把自己所从事的银行工作，当作世界上最神圣的工作来完成，从内心做到自己绝不涉及案件。
在容易引发案件的环节多家注意，努力做到省行行长关于《怎样做个好员工》中的11个关键词“认真做事”、“钻研业务”、“习惯约束”、“讲究礼貌”、“服从领导”、“团结同事”、“保守秘密”、“严格守信”、“节制私欲”、“乐于奉献”、“拥有自信”。
对于他人来说，每个人除了做好自己个体应该做到的外，同事之间，更应该相互监督，相互提醒。
在日常工作中，勇于劝阻，必要的时候检举，将案件发生的可能降低到最低限度。
要知道，这样做，不是对同事的背叛，是在令其悬崖勒马，是在救其于威困。
这一点丹南的陆珊珊姐姐就做的很到位，每当我有什么没做到位比如箱子敞开没有关上锁上的时候她看到后都会马上告戒我，批评我的风险意识和自我保护意识。
对于支行来说，支行应该做到“四个加强”一是加强形势教育，强化全员的自警意识，从而增强广大员工做好案件防范工作的责任感和使命感，营造一种人人自觉合规、个个主动守法的文化氛围。
