风险管理方案文件.doc

企业风险管理实施方案三篇第1条《集团风险管理实施方案关于印发* * * *集团全面风险管理体系建设实施方案的通知》各关联企业现向你们印发* * * *集团全面风险管理体系建设实施方案。

请结合本企业实际情况认真贯彻执行。

我特此通知你。

附件* * * *集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案，附件* * * *根据国务院SASAC市和* * * *集团有限公司的战略发展要求，附件* * * *集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案。

公司已决定从7月XXXX至12月XXXX启动全面风险管理体系建设项目，并计划用2-3年时间最终建立* * * *集团有限公司全面风险管理体系，从而提高集团有限公司及关联企业的风险管理能力，促进企业的科学、可持续发展。

为了更好地借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及其关联企业开展全面风险管理体系建设。

结合集团总部及其关联企业的管理模式和业务特点，坚持“总体规划、总体部署、重点、分步实施、分步推进”的总体思路，遵循“先试点、再推广、再改进”的思路，分为两个阶段。

I 、全面风险管理项目启动、试点阶段(7月XXXX至12月XXXX)。

通过这一阶段的工作，集团总部及关联企业已经初步完成了全面风险管理体系框架的建设，为以后的推广奠定了坚实的基础。

集团总部和试点企业建立了全面的风险管理体系，并开始测试运营。

重点领域风险管理水平提高，非试点企业二期项目推广积累了经验。

同时，风险管理信息系统的规划基本完成，为后期信息系统的实施奠定了基础。

这一阶段的工作分为三个阶段(1)项目准备阶段(7月XXXX 至10月XXXX)。

这一阶段的主要任务是成立领导小组和工作机构，开展研究，确定项目目标、，制定总体项目计划，选择咨询机构，做好项目动员和部署等其他准备工作。

具体方案详见附件1。

(2)在项目启动阶段(11月XXXX-4月XXXX)，该阶段的主要任务是* * * *集团总部和下属企业完成全面风险管理体系框架的建设；二是做好风险信息收集、风险评估；三是确定第一阶段风险管理的内容和重点项目，开展重大风险控制。

风险防控管理方案一、风险评估与识别在制定风险防控管理方案之前，首先需要进行全面的风险评估与识别。

该过程包括但不限于以下几个步骤：1.1 定义风险范围：明确所涉及的业务或项目范围，确定需要评估和识别的风险类型。

1.2 收集信息：搜集与风险相关的各种信息，包括现有的风险记录、行业标准、法规要求等等。

1.3 识别潜在风险：通过各种方法，如头脑风暴、专家咨询、统计数据分析等，识别出可能存在的风险。

1.4 评估风险影响：对每个已识别的风险进行定性和定量评估，确定其可能的影响程度和概率。

1.5 分析风险原因：深入了解每个风险的原因和产生机制，找出潜在的风险源。

二、风险防控策略制定基于风险评估和识别的结果，制定相应的风险防控策略是不可或缺的一步。

以下为常用的防控措施：2.1 风险避免：对于高风险或对业务或项目产生重大影响的风险，可以考虑回避或停止相关的活动。

2.2 风险减轻：对于无法避免的风险，可以采取相应的措施来减轻其影响。

例如，加强安全检查、提高员工教育培训水平、加强设备维护等。

2.3 风险转移：通过购买保险或签订合同等方式，将一部分风险转移给其他方，降低自身的风险承担。

2.4 风险应对计划：针对每个已识别的风险，制定详细的风险应对计划，并将其纳入日常运营管理中。

包括风险发生时的应急措施、责任分工、信息通报等。

三、风险控制与监测制定好风险防控策略后，还需要进行有效的风险控制和监测，确保风险处于可接受的范围内。

3.1 风险控制措施：根据风险防控策略，执行相应的控制措施，确保风险得到有效控制。

例如，加强内部审查、设立风险预警机制等。

3.2 风险监测与评估：定期对已经发生的风险和潜在风险进行监测和评估，及时发现和解决问题，调整防控策略。

3.3 风险沟通与报告：建立健全的内外部沟通机制，实时向相关方报告风险状况，确保信息畅通。

四、持续改进与总结风险防控管理是一个不断迭代的过程，需要持续改进和总结提高。

以下为常见的改进与总结方法：4.1 风险回顾与总结：对过去发生的风险事件进行回顾和总结，分析原因和教训，提炼经验，以便改进未来的风险防控策略。

建设项目风险管控方案1. 引言建设项目的风险是指可能影响项目进度、成本和质量的不确定事件或条件。

为了有效管理和控制项目风险，制定一套科学的风险管控方案是必要的。

本文档旨在提供一个建设项目风险管控方案的框架，帮助项目团队更好地识别、评估和应对项目风险。

2. 风险管理流程风险管理是个持续的过程，涉及五个主要阶段：风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和风险复审。

2.1 风险识别在项目启动阶段，项目团队应该全面地识别可能会对项目造成负面影响的风险。

这些风险可以是外部环境因素、技术难题、人力资源问题等。

对于每一种风险，应该进行描述，并记录在风险登记册中。

2.2 风险评估风险评估是对已经识别的风险进行定性和定量分析的过程。

定性分析主要是评估风险的可能性和影响程度，为风险排序提供依据；定量分析则是通过数学模型和统计方法对风险进行量化。

评估结果应该记录在风险评估报告中。

2.3 风险应对在评估完风险后，项目团队需要制定相应的风险应对策略。

常见的策略包括避免、减轻、转移和接受。

对于高风险项目，应制定详细的风险应对计划，明确责任人和时间表。

2.4 风险监控风险监控是持续跟踪和控制已识别的风险的过程。

项目团队应设置风险监控指标，定期检查风险的状态，并根据需要对风险应对计划进行调整。

2.5 风险复审在项目实施过程中，风险可能会发生变化或新的风险可能会出现。

因此，项目团队应定期进行风险复审，对已有的风险重新评估和应对措施进行更新。

3. 风险管理工具项目风险管理工具可以帮助项目团队更好地管理和分析风险。

以下是常用的风险管理工具：3.1 风险登记册风险登记册是记录已识别风险的文件，包含风险的描述、可能性和影响程度等信息。

它是风险管理的基础。

3.2 风险矩阵风险矩阵是通过将风险的可能性和影响程度绘制到一个矩阵中，直观地展示风险的等级。

这有助于项目团队优先处理高风险的问题。

3.3 决策树决策树是一个决策分析工具，用于评估不同决策的风险和收益。

2011-W125号：关于印发广西投资集团有限公司安健环风险管理体系试点实施方案的通知1广西投资集团有限公司文件桂投发…2011‟203号关于印发广西投资集团有限公司安健环风险管理体系试点实施方案的通知各企业：集团公司借鉴国内外先进的安全管理理念和模式，制定了以安全风险管控为核心的安健环风险管理体系试点实施方案，现将该方案印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

二○一一年八月三十一日广西投资集团有限公司安健环风险管理体系试点实施方案为全面贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发…2010‟23 号）及集团公司2011年年中会议精神，确保安全生产的长效机制和助推集团公司跨越式发展。

集团公司借鉴国内外先进的安全管理理念和模式，现制定以安全风险管控为核心的安健环风险管理体系（以下简称“体系”）试点实施方案，并选择三家企业作为试点，试点企业要按照实施方案的要求，扎实有序推进体系建设工作。

一、总体思路按照集团公司跨越式发展战略的要求，集团公司建设和推广以风险管控为核心的安健环风险管理体系。

按照以点带面、稳步推进、确保成效的工作思路，分别选择广西方元电力股份有限公司来宾电厂、广西方元电力股份有限公司桥巩水电站分公司、来宾银海铝业公司作为试点单位。

通过体系的建设和推广，实现集团公司安全生产管理与国际接轨，不断提高集团公司系统安健环管理水平和管理绩效，为集团实现“行业领先、基业长青”的愿景做出贡献。

二、总体目标安健环风险管理体系于2011年9月在试点单位正式启动，2012年底试点单位达2钻水平。

并不断总结和完善，逐步在集团各企业全面推广，最终形成具有广投特色的安健环风险管理体系。

三、组织机构为落实集团公司安健环风险管理体系试点建设工作，推进体系试点建设工作有序推进，集团公司层面成立体系试点领导小组，试点单位要成立相应组织机构。

（一）集团公司体系试点领导小组（具体办事机构为安全环保部）组长：冯柳江副组长：廖日裕刘国刚成员：吴大奎黄华标谢宝良焦明职责：1.负责领导和组织推进集团公司体系试点建设工作；2.决策集团公司体系试点建设工作重大问题及有关重大事项，保证集团公司体系试点建设工作所需的相关资源；3.负责编制集团公司体系试点实施方案，部署、协调和督促集团公司体系试点建设与应用工作；4.负责策划、组织集团公司试点单位安健环风险管理体系的审核工作，并加强与咨询机构、试点单位的沟通和协调工作。

风险管理体系建设实施方案根据重点任务安排，为建立公司风险管理体系，切实提高公司风险管理水平，促进企业依法、健康、持续发展，现结合公司实际，制定风险管理体系建设实施方案。

一、指导思想为深入贯彻要求,围绕公司的发展战略和规划, 建立风险管理体系和重大风险防控预警机制。

在生产、经营和管理的关键环节与重要领域加强风险防控,防范和化解战略、市场、运营、财务、法律等方面的风险，形成有效的风险防控体系,不断提高公司风险管理水平,确保公司依法、健康、有序的发展。

二、工作日标在公司建立、健全风险管理体系,逐步形成有效的风险管理防范机制,设置风险管理机构,明确公司各部门、各岗位的风险管理职责与范围,培育良好的风险意识,提高风险防控能力，确保公司经营和管理行为符合国家法律、法规和政策要求,确保公司风险可防、可控、可承受,确保公司的发展战略和经营目标能全面、充分实现。

三、工作原则（一)合法性原则。

依法依规办事,即公司决策、经营活动与管理行为不仅要符合法律、法规、国家政策及规定,也要符合盐湖股份公司管理规定和公司的相关管理规定。

(二)全面性原则。

公司的风险管理应形成全部门覆盖、全流程控制,全员参与的格局。

(三)动态性原则。

公司应根据自身面临的内部环境、外部环境等风险因素的变化,适时、适势地对公司风险进行定期评估、分析,并及时的调整风险应对方案。

(四)相互配合原则。

风险管理贯穿于公司决策和经营管理的各个环节,而且有些风险在公司各环节中存在相互重叠和转换的情形。

公司各职能部门只有加强协调配合,多管齐下,标本兼治,才能妥善应对、化解公司所面临的风险。

(五)结合实际原则。

风险管理工作应根据公司的发展战略、经营目标、市场发展环境等因素,制订符合自身客观实际的风险管理体系。

四、实施步骤风险管理工作主要分三个阶段进行,具体如下：(一)准备阶段1.成立公司风险管理委员会风险管理体系建设是一项系统工程,有的风险是横跨多个单位。

因此,建立风险管理委员会,对公司各单位全面开展风险管理进行统一组织、协调与指导就显得尤为必要。

V ALIN风险管理文档产品名称：产品编号：风险管理计划编制人：编制日期：1、范围：产品描述：本风险管理计划主要是对产品在其整个生命周期内（包括设计开发、产品实现、最终停用和处置阶段）进行风险管理活动的策划。

2、职责与权限的分配2.1总经理为风险管理提供适当的资源，对风险管理工作负领导责任。

保证给风险管理、实施和评定工作分配的人员是经过培训合格的，保证风险管理工作执行者具有相适应的知识和经验。

2.2技术部负责产品设计和开发过程中的风险管理活动，形成风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险分析评价的有关记录，并编制风险管理报告。

2.3质量部、、销售部、生产部等相关部门负责从产品实现的角度分析所有已知的和可预见的危害以及生产和生产后信息的收集并及时反馈给技术部进行风险评价，必要时进行新一轮风险管理活动。

2.4技术部和评审组成员定期对风险管理活动的结果进行评审，并对其正确性和有效性负责。

2.5办公室负责对所有风险管理文档的整理工作。

3、风险分析3.1参加风险分析的部门包括生产部、质量部、技术部、、销售部等，技术部主要分析设计开发阶段已知和可预见的危害事件序列，生产部主要分析产品生产阶段的已知和可预见的危害事件序列，和销售部主要分析产品生产后已知和可预见的危害事件序列，技术部负责收集各部门分析的结果并按照16号令的要求和YY/T0316：2008附录E.1的资料对所有已知和可预见的危害事件序列进行分类，组织各部门进行风险评价和风险控制措施的分析与实施并编制成相应的表格。

3.2风险分析内容包括：1）可能的危害及危害事件序列2）危害发生及其引起损害的概率3）损害的严重度3.3在产品设计开发初始阶段由于对产品设计细节了解较少，采用PHA（初步危害分析）技术对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。

3.4在设计开发成熟阶段采用失效模式和效应分析（FMEA）及失效模式、效应和危害分析（FMECA）对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。

离退休干部工作处廉政风险点防范管理工作方案根据省局党组廉政风险点防范管理的要求，结合离退休干部工作处职责和工作实际，制定本管理工作方案。

一、总体要求以科学发展观为指导，认真贯彻落实省局党风廉政工作会议精神，按照省局关于完善惩治和预防腐败体系，有效防范廉政风险和监管风险的总体要求，结合离退休干部工作处职责和工作实际，积极探索建立更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的廉政风险和管理风险防范管理制度。

努力形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险点防范管理体系。

以严格规范各项工作流程、细化工作职责、强化责任追究为主要内容，健全靠制度管人管事，用制度保障工作的长效机制，最大限度的遏制与减少各类违法违纪案件和管理事故的发生。

二、三定方案设定的职责根据省局“三定”方案，离退休干部工作处主要职责是：负责机关离退休干部工作，指导直属单位及系统离退休人员管理工作。

三、廉政风险点及其防范措施（一）风险点。

根据离退休干部工作处担负的职责和主要工作任务，工作中存在的廉政风险重点是：老干部政治生活待遇不落实，不按规定程序办事，造成老干部队伍不稳定，引发群体上访。

老干部管理服务中存在的管理风险重点是：在组织老同志参观、考察、健康休养、参观重要活动、会议等活动中，忽视安全，不按规定程序审查把关，玩忽职守，放任自流，导致老同志和工作人员人身和生命安全事故。

（二）风险点分析及防范措施１、加强对系统老干部工作指导，对系统老干部工作情况进行综合分析，对老干部工作情况进行绩效考核，督察系统按照政策规定和特事特办的原则，解决好老同志反映的困难和问题，确保老干部队伍的稳定。

２、根据老同志身体情况和特点，科学合理选择安排老同志健康休养、参观考察活动地点和项目。

严禁开展有可能危及老同志身体安全的活动。

３、参加活动老同志身体条件严格把关，对年高体弱和身体条件不适宜参加健康休养、参观考察活动的老同志做好劝阻工作，必要时要请老同志到医院开具健康状况准许证明和家属同意参加活动书面申请。

项目风险管理方案一、引言在项目管理过程中，风险是无法避免的。

良好的风险管理方案可以帮助项目顺利进行，并在遇到风险时采取适当的应对措施，确保项目目标的实现。

本文将详细介绍项目风险管理的步骤和相应的措施。

二、风险管理步骤1. 风险识别首先，项目团队需要全面了解项目的背景、目标和各种潜在的风险来源。

通过头脑风暴和专家访谈等方式，识别出可能会威胁项目成功的各种风险。

2. 风险评估对已经识别出的风险进行评估和分类。

评估风险的可能性和影响程度，确定哪些风险是高风险，需要重点关注的。

可以使用风险矩阵等工具来辅助评估。

3. 风险优先级排序根据风险评估的结果，对风险进行排序，确定哪些风险应该优先考虑和处理。

将关键风险列为重点，制定相应的风险应对策略。

4. 风险应对策略制定根据风险的性质和优先级，制定相应的风险应对策略。

常见的风险应对策略包括风险规避、风险转移、风险缓解和风险接受等。

根据具体情况，选择合适的策略。

5. 风险应对措施实施根据制定的风险应对策略，采取相应的措施来应对风险。

确保相应的资源和措施可以有效地应对风险，并及时跟进和监控风险的发展。

6. 风险监控和控制定期对项目风险进行监控和控制，及时发现新的风险，评估已有风险的变化情况。

及时调整风险应对策略和措施，确保项目的顺利进行。

三、项目风险管理措施1. 建立风险管理团队组建一个专门负责项目风险管理的团队，负责项目风险的识别、评估和控制。

确保团队成员具备相关的知识和经验，并能够有效地应对各种风险。

2. 定期召开风险评估会议定期召开风险评估会议，邀请项目各方参与。

通过会议讨论风险，收集各方对项目的意见和建议，找出风险的根源和潜在解决方案。

确保及时发现和识别风险。

3. 建立风险管理文档建立项目风险管理文档，包括风险识别报告、风险评估报告以及风险应对策略等。

确保风险管理过程的可追溯性，便于后续的风险控制和监控。

4. 培训项目团队成员组织相关的风险管理培训，提升项目团队成员的风险管理能力。

宿舍风险管理方案一、背景介绍宿舍是学生在校期间的居住场所，为了保障学生的安全和健康，有效管理宿舍风险是非常重要的。

本文将针对宿舍风险进行分析，并提出相应的管理方案。

二、宿舍风险分析1. 火灾风险：由于宿舍内存在电器使用、烹饪等活动，火灾风险是宿舍最常见的风险之一。

2. 电器安全风险：宿舍内使用的电器设备可能存在老化、短路等问题，存在电器安全风险。

3. 水电设施风险：宿舍内的水电设施可能存在漏水、电线老化等问题，存在水电设施风险。

4. 个人安全风险：宿舍内可能存在盗窃、伤害等个人安全风险。

5. 卫生环境风险：宿舍内卫生环境不良可能导致疾病传播等卫生环境风险。

三、宿舍风险管理方案1. 火灾风险管理- 安装火灾报警器：在每个宿舍内安装火灾报警器，并定期检测和维护，确保其正常工作。

- 加强消防知识宣传：定期组织宿舍内的学生进行消防知识培训，提高火灾防范意识。

- 定期检查电线电器：对宿舍内的电线电器进行定期检查，发现问题及时修复或更换。

2. 电器安全风险管理- 购买合格电器产品：宿舍内使用的电器设备应选择符合国家标准的产品，并定期检查其安全性能。

- 禁止私拉乱接电线：严禁宿舍内私拉乱接电线，保证电器的正常使用和安全。

- 建立电器使用规范：制定宿舍电器使用规范，明确使用方法和安全注意事项，并进行宣传教育。

3. 水电设施风险管理- 定期检查水电设施：定期对宿舍内的水电设施进行检查，发现问题及时修复，确保设施的正常运行。

- 加强维护保养：对水电设施进行定期的维护保养，延长设施的使用寿命，减少故障发生的可能性。

4. 个人安全风险管理- 加强宿舍安全巡查：定期组织宿舍巡查，发现安全隐患及时整改，确保宿舍内的安全。

- 提供安全防范设施：为每个宿舍提供必要的安全防范设施，如门锁、防盗窗网等，提高宿舍的安全性。

5. 卫生环境风险管理- 定期清洁卫生：组织宿舍内的学生定期进行卫生清洁，保持宿舍环境整洁，预防疾病传播。

- 加强垃圾分类管理：宿舍内设置垃圾分类桶，并进行有效的垃圾分类管理，减少卫生环境风险。

技术有限公司全面风险管理实施方案第一章总则第一条为建立有效的风险管理体系，达到规范中国xx技术有限公司（以下简称公司）的全面风险管理工作，保证企业持续、稳定、健康发展，切实增强企业竞争力的目标，根据《中央企业全面风险管理指引》的精神，按照《xx科技集团公司实施全面风险管理总体方案》（以下简称《总体方案》）的统一部署，结合公司实际，特制定本方案。

第二条本方案适用于公司本部,全资、控股(相对控股)子公司。

参股公司参照执行。

第三条企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。

一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。

全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第二章风险管理的指导思想和目标第四条根据《总体方案》的统一部署，以贯彻落实科学发展观为指导，以打造我国地理信息产业的旗舰企业、成为国际一流的综合地理信息服务提供商为牵引，按照“系统谋划，突出重点，体现特色，科学管控，持续改进，务求实效”的指导思想，通过构建全面风险管理体系，稳步推进公司全面风险管理工作的开展。

第五条风险管理的目标（一）建立覆盖导航电子地图、卫星导航定位、遥感、地理信息系统四大业务领域的全面风险管理体系，将风险管理融入市场主导、关联紧密、协同发展的“天地一体”地理信息服务业务体系的各个环节，逐步形成管理有序、操作有规、风险可控、责任到人的全面风险管理机制，培育先进的风险管理文化，为打造技术领先、管理现代、具有核心竞争力的地理信息产业旗舰企业提供重要保障。