私募股权投资基金财务顾问

私募投资项目后对项目企业的重组具体分为以下五个方面一、资产重组主要工作是要优化企业的资产质量，把一些对企业发展不重要甚至是不利的资产从企业的总资产中清除出去，把企业未来发展需要的资产买进来的过程。

资产重组主要包括以下四种形式：剥离、分立、股权出售和破产。

1、剥离就是把企业的一个部分出售给其他的公司。

私募股权投资基金管理人在作出投资于某项目企业决策的时候，通常会考虑目标项目企业中存在的负协同效应。

2、分立就是把某些部门从母公司分离出去，另外组建新的公司。

分立的主要原因是私募股权投资基金管理人认为企业各部门之间存在着负协同效应，通过分立可以调整企业的资产结构，提升企业资产质量和企业的经营效率。

3、股权出售分立之后，母公司可以出售子公司的部分股份来套现，这就是股权出售。

通常来说，风险大、财务杠杆高的企业比较容易采取分立重组模式，而那些规模大、盈利状况好的企业则愿意进行股权出售。

这主要是因为那些财务状况好的企业容易把自己推向市场，通过股权出售获得现金流入；而分立则是那些经营不良的企业为了进行资产重组而采取的行动。

4、主动破产如果经营不良的企业持续经营，就会导致股东权益的损失，而主动破产能够给企业的股东带来正的财务效应。

如果购得的企业资产市值远远高于收购的价格，那么，私募股权投资基金管理人就有可能将对该企业的主动破产作为资产重组手段。

二、人事重组1、重组董事会2、慰留关键人才3、知人善任4、重构业绩评价和奖励体系三、企业文化整合有研究表明，绝大多数的收购失败是由新旧管理层在管理态度和管理文化方面的差异导致的。

四、国企改制在国有企业里，利益关系经常是非同寻常的复杂，如果没有该国企“上头”的支持，入主私募股权投资基金方就很难获得并购和改组的成功。

1、财务审计国企改制需要由直接持有该国有产权的单位聘请具有资格的会计师事务所进行财务审计。

改制为非国有企业时，还要对企业法定代表人进行离任审计。

2、资产评估国有企业改制中，企业必须依照《国有资产评估管理办法》的规定，聘请具备资格的资产评估事务所进行资产和土地使用权评估。

XX银行私募基金财务顾问业务管理暂行办法第一章总则第一条为规范私募基金财务顾问业务管理，防范业务风险，按照相关法律法规，结合本行实际，制定本办法。

第二条本办法所称私募基金系指通过非公开方式向特定投资者募集的，投资于股权、债权、证券市场等方向的基金。

第三条本办法所称私募基金财务顾问业务系指本行向私募基金管理公司（以下简称基金管理公司）提供项目推介顾问、基金募集顾问、项目管理顾问、项目退出顾问、基金监管顾问等服务。

第二章业务内容和开展原则第四条业务内容（一）项目推介顾问，即协助基金管理公司寻找投资机会，包括向基金管理公司推荐融资项目，协助开展项目推荐、项目考察、投资磋商等顾问服务。

（二）基金募集顾问，即协助基金管理公司寻找基金出资人，向基金管理公司推荐各类风险匹配的机构和个人投资者，协助开展潜在投资者接触、基金推介、基金募集等顾问服务。

（三）项目管理顾问，即协助基金管理公司管理已投项目，包括向管理公司提供项目资金监管、股东关系协调、项目动态跟踪、风险预警提示等顾问服务。

（四）项目退出顾问，即协助基金管理公司安排最优化项目退出方案，实现投资净效用最大化。

（五）基金监管，即提供基金保管监督服务，包括基金账户开立、资产保管、资金划付、会计核算等。

第五条业务开展原则（一）依法合规原则。

本行严格遵守国家有关法律法规，为基金管理公司及其客户提供一定范围的财务顾问及专业咨询服务。

对私募基金，应按照项目推荐、基金募集、基金投放、项目管理、基金监管、基金退出等全流程业务环节，提供部分或全部服务。

涉及本行协助基金募集的，私募基金业务审查委员会对基金拟投资项目进行行内评审。

（二）合作共赢原则。

本行与私募基金管理公司的业务合作应本着双方互惠、互利的原则开展，促进业务发展。

（三）风险可控原则。

本行与私募基金管理公司的业务合作中应严格控制政策风险、市场风险、信用风险、法律风险、声誉风险等，以专业、客观、公正的立场为客户提供服务，维护本行声誉。

私募股权投资基金的业务范围私募股权投资基金作为一种重要的资产管理方式，近年来在全球范围内得到了广泛关注。

它不仅为投资者提供了多样化的投资渠道，还为实体经济提供了重要的资本支持。

本文将从私募股权投资基金的定义、业务范围、运作流程、监管与合规以及我国市场的发展趋势五个方面进行全面解析。

一、私募股权投资基金的定义与分类私募股权投资基金是指通过非公开方式向投资者募集资金，用于进行股权投资、并购投资、创业投资等活动的基金。

根据投资领域和策略的不同，私募股权投资基金可分为以下几类：股权投资、准股权投资、并购投资、创业投资、房地产投资、基础设施投资、母基金投资等。

二、私募股权投资基金的业务范围1.股权投资：私募股权投资基金通过购买企业股权，成为企业股东，分享企业未来的收益和成长。

2.准股权投资：私募股权投资基金投资于企业非公开发行的股票，或在企业上市前投资，以期获得企业上市后的回报。

3.并购投资：私募股权投资基金通过收购企业股权或资产，实现对企业经营的控制，进而提升企业价值。

4.创业投资：私募股权投资基金投资于初创期和成长期的企业，为企业提供资本支持和技术指导。

5.房地产投资：私募股权投资基金投资于房地产市场，包括购买、开发、管理和出售房地产项目。

6.基础设施投资：私募股权投资基金投资于基础设施建设领域，如交通、能源、环保等。

7.母基金投资：私募股权投资基金投资于其他私募基金，实现资产的多元化配置。

8.投资咨询与管理：私募股权投资基金为投资者提供投资咨询、项目筛选、投资决策等一站式服务。

三、私募股权投资基金的运作流程私募股权投资基金的运作流程主要包括：基金设立、基金募集、投资决策、投资执行、投资监控、项目退出等环节。

其中，投资决策和投资执行是基金管理人的核心职责，投资监控和项目退出则是保障投资者利益的关键环节。

四、私募股权投资基金的监管与合规在我国，私募股权投资基金的监管遵循“底线监管”原则，强调对基金管理人行为的规范。

私募股权投资基金的模式选择近年来,“私募基金”风生水起,市场份额快速扩张,其高收益也获得了越来越多人的关注。

私募股权投资基金，这种权益类投资的形式，虽早已是财经领域里的最热门话题之一，但由于其运作形式的多样化，众多投资者对它的认识仍然很模糊。

究竟该选择以何种模式参与其中？为此，本文特整理了当下市场上主流的六大私募股权投资基金运行模式，以帮助投资者更好的理解和选择。

模式一：公司制顾名思义，公司制私募股权投资基金就是法人制基金，主要根据《公司法》（2005年修订）、《外商投资创业投资企业管理规定》(2003年)、《创业投资企业管理暂行办法》（2005年）等法律法规设立。

在目前的商业环境下，由于公司这一概念存续较长，所以公司制模式清晰易懂，也比较容易被出资人接受。

在这种模式下，股东是出资人，也是投资的最终决策人，各自根据出资比例来分配投票权。

如图一所示.采取该模式的案例例如：国内上市的首家创业投资公司鲁信创投（股票代码：600783).其中，山东省鲁信投资控股集团有限公司〉国资委全资持股)为鲁信创投的最大股东,持有73。

03％的股权。

鲁信创投则直接或通过子公司间接投资于先进制造、现代农业、海洋经济、信息技术、节能环保、新能源、新材料、生物技术、高端装备制造等产业。

其典型投资项目为新北洋（002376）、圣阳股份(002580)等。

信托制私募股权投资基金，也可以理解为私募股权信托投资，是指信托公司将信托计划下取得的资金进行权益类投资。

其设立主要依据为《信托法》（2001年）、银监会2007年制定的《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》（简称“信托两规"）、《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》(2008年).信托制私募股权投资基金,实质是通过信托平台发起新的信托计划，并将信托计划募集到的资金进行相应的信托直接投资.如图二所示。

例如,号称国内的第一只信托股权投资计划—中信锦绣一号股权投资基金信托计划（简称锦绣一号）,主要投资于中国境内金融、制造业等领域的股权投资、IPO配售和公众公司的定向增发项目。

2022-2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。

基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。

基金设置8%（单利）的门槛收益率。

超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。

基金管理人可获得业绩报酬为（）A.1000万元B.4000万元C.2,100万元D.3000万元正确答案：D本题解析：按照基金财产的清算分配顺序，首先支付税费5000万元后，剩余可向投资者分配的财产为9-0.5-8.5亿元；返还投资本后剩余可分配额为5.5-5-3.5亿元；向投资者分配门槛收益金额为5x5x8%=2亿元；剩余金额80%分配给投资者为（3.5-2）x20%=0.3亿元；2.下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。

A.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断B.结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断C.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断D.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断正确答案：D本题解析：偿债能力分析：计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。

3.信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。

A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层正确答案：A本题解析：信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。

说一说FA到底是啥?从事VC、PE、投行的伙伴们见面聊天时，经常听到有朋友问“你们公司有做FA服务吗?”，大家口中的财务顾问(FA)到底是个什么鬼呢?来感受一下这一波FA狗的冲击力吧!*注:本文真的真的没有任何歧视色彩，请大家关爱你身边的FA狗，因为.....他们有可能就这样不见了在这个投资界的“花团锦簇”中，有这样一群“采蜜人”，他们游走于投资者与企业之间，群体的天然使命是为消除交易双方信息不对称。

财务顾问，我们通常听到最多的应该是“FA”这个词，英语Financial Advisor 的缩写，别名”新型投资银行“，其核心作用是为企业融资提供第三方的专业服务。

财务顾问在企业融资和发展的过程中，起到了举足轻重的作用。

像京东、聚美优品都成长过程中，基本都有专业化的FA在服务。

FA绝对不是到处发小广告一样的拉皮条，真正靠谱的FA甚至要比投资经理更懂得投资。

在FA的江湖里，华兴、易凯、汉能、汉理、清科、投中，还有成立稍晚的方创，抓住2000年~2010年中国投资行业方兴未艾的时机，通过参与的一系列融资、IPO、并购案例，也早已确立了FA江湖“带头大哥”的地位。

1、FA有什么价值?财务顾问是一种金融顾问行业，为有需要的客户提供理财服务，包括为法人、自然人、地区政府、行业进行分析，提供财务报告和决策建议，为企业投融资、收购兼并和股份制改造、公司资产重组、管理机构的策划、公司上市前的财务安排、上市公司的财务重组等提供专业的金融服务。

从投融资角度分析，FA的价值主要体现在:专业的FA可以提供有针对性的服务。

FA了解主流投资机构的口味与风格，可以实现最优匹配;以自身的信誉做背书，企业能够接触到投资机构决策层;引荐几家不同的投资机构，有利于交易条件谈判;同时，以FA出面来撮合交易，可以在很大程度上避免销售过度的形象，有利于融资成功。

帮你梳理融资的故事1、分析市场上有哪些可比项目有哪些，现在都是什么阶段了;2、发觉、提炼项目的优势，同时用投资人的语言更好的表现出来。

专业投资者分类1.机构投资者机构投资者是指那些以机构形式存在的投资者。

这些机构往往是由大型企业或机构组成，通常管理有较大规模的资产，可以通过多种投资渠道投资。

例如，公共基金、养老基金、大型银行、保险公司等。

他们可以分配大量的资源去优化他们的资产管理，并且，他们的投资能力比个人投资者更强。

2.高净值投资者高净值投资者是指那些拥有高净值的人。

在美国和欧洲，高净值的标准通常是超过1百万美元。

他们通常是具有高收入和/或在各个领域中具有领导地位的人，有足够的钱来进行更复杂的投资，并且可以承受较高的投资风险。

3.商业投资者商业投资者是那些通过投资产生收益的机构或个人。

他们通常投资于股票、债券、房地产等领域，以获得更高的收益。

4.投资顾问/财务顾问投资顾问是指那些帮助投资者制定投资策略和计划的专业人士。

他们通常可以为投资者建立多样化的投资组合，以帮助他们在市场上获得更高的回报。

而财务顾问的工作则是帮助客户制定和管理他们的财务计划，提供投资和理财服务。

5.私人股权私人股权是指机构或个人投资私募股权基金或直接投资于私人公司的行为。

私人股权投资通常需要承担更高的风险，但与公共股权市场相比，他们可以获得更高的回报。

6.风险投资家风险投资家是指那些在创业公司中寻求高收益的投资者。

他们通常将资金投入早期的创业公司，并将其与其他投资人合作，以获得更高的投资回报。

风险投资家通常需要承担高风险，但如果最终成功，他们可以获得巨大的回报。

总之，专业投资者是指通过专业知识和技能进行投资的机构或个人。

不同类型的专业投资人有不同的投资策略，风险承担能力和投资目标。

它们在金融市场中发挥着重要的作用。

投资圈中常说的GPLPPEVC及FA等到底是什么投资圈中常说的GPLP、PE、VC及FA等到底是什么在投资行业中，经常会听到一些缩写词的使用，如GPLP、PE、VC 和FA等。

对于非专业人士来说，这些缩写词可能会感到困惑。

本文将解析这些常见的投资圈缩写词的意义和背后的含义。

一、GPLP（General Partner and Limited Partner）—一级和二级合伙人GPLP是指投资基金中的两种合伙人：一级合伙人（General Partner）和二级合伙人（Limited Partner）。

一级合伙人通常是管理投资基金的实体或公司，他们负责基金的日常运营和投资决策。

而二级合伙人则是投资基金的出资人，他们向基金提供资本，但没有直接的投资决策权。

二、PE（Private Equity）—私募股权投资PE是指通过购买公司股权或者参与公司重组等方式，投资者通过私募基金购买非上市公司的股权，并在一定时间内持有这些股权，以实现资本增值或者产生收益的一种投资方式。

私募股权投资通常需要持有期较长，并且对投资者的风险承受能力要求较高。

三、VC（Venture Capital）—风险投资VC是指投资于新兴高成长性企业的一种投资方式。

风险投资公司通过投资创业公司、初创企业以及创新项目，最终获取投资回报。

与PE不同的是，VC主要投资于初创期和成长期的企业，并提供技术、市场、战略等多方面的支持。

四、FA（Financial Advisor）—财务顾问FA是指专业从事财务咨询和服务的人员或企业。

财务顾问可以为个人、家庭或企业提供全面的财务规划、投资建议、税务筹划等方面的指导和服务。

他们的目标是帮助客户实现财务目标，提供专业的理财建议和解决方案。

五、合同格式对于讨论投资圈常见缩写词的文章，采用分类解析的格式一种较为合适的形式。

1. 简介和背景（无需标题）在投资行业中，有许多常见的缩写词，例如GPLP、PE、VC和FA等。

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私募股权融资财务顾问协议
一、甲方：私募股权融资机构（以下简称“甲方”）
乙方：财务顾问机构（以下简称“乙方”）
鉴于：
甲方为一家私募股权融资机构，专业从事股权投资业务；
乙方为一家专业的财务顾问机构，具有丰富的融资顾问经验；
为了双方在私募股权融资方面的合作，特就相关事宜达成如下协议：
1. 项目介绍
本协议针对甲方委托乙方为其提供私募股权融资服务，具体项目为XXX项目。

2. 服务内容
乙方应根据甲方的实际需求和项目情况，为其提供私募股权融资的
相关服务，包括但不限于：
（1）制定私募股权融资方案；
（2）协助甲方进行融资计划的拟订；
（3）提供资本市场情报和融资渠道信息；
（4）协助甲方与投资机构协商和洽谈融资事宜；
（5）提供其他与私募股权融资相关的咨询服务。

3. 服务期限
本协议自双方签署之日起生效，至XXX年XX月XX日终止。

如需延长服务期限，需经双方书面协商一致。

4. 报酬及支付方式
乙方为提供上述服务，甲方应支付相应的服务费用，具体金额为XXX元。

支付方式为每月支付一次，服务费用应在每月XX日前支付至乙方指定账户。

5. 保密条款
双方同意在合作过程中获取的对方商业和技术秘密予以保密，未经对方许可，不得向第三方透露。

6. 违约责任
任何一方违约致使对方产生损失的，应承担相应的违约责任。

7. 争议解决
双方因本协议履行发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，提交有管辖权的法院解决。

本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方盖章之日生效。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：
签约日期：签约日期：。