信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式

附件二《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》证券代码：证券简称：公告编号：××股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、募集资金基本情况说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

二、募集资金管理情况说明《募集资金管理制度》的制定和执行情况，包括募集资金在各银行账户的存储情况，公司与保荐人及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》的时间、与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》是否存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况及存在的问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况公司应在“募集资金使用情况对照表”（见附表1）中说明如下内容：1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

分项目说明募集资金承诺投资项目、承诺投资总额、调整后投资总额、截至期末承诺投入金额（以最近一次已披露计划为依据）、本年度投入金额、截至期末累计投入金额、截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额、截至期末投入进度、项目达到预定可使用状态日期、本年度实现的效益、是否达到预计效益及项目可行性是否发生重大变化等。

募投项目出现上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》第八条第（四）项所列情形的，应披露有关情况及拟采取的措施。

募投项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。

2．募投项目先期投入及置换情况。

公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应说明先期投入的金额、用募集资金置换先期投入的金额、时间和履行的决策程序。

3．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

公司以闲置募集资金暂时补充流动资金的，应说明决策程序、批准使用金额、起止时间、实际使用金额、募集资金是否如期归还等内容。

信息披露业务备忘录第31号——公告格式（第1～40号）（修订）（深圳证券交易所公司管理2010年10月22日制定、2011年3月16日修订）为促进上市公司信息披露质量提高，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及本所《股票上市规则》等有关规定，制定本业务备忘录。

为进一步规范上市公司信息披露行为，促进上市公司信息披露质量提高，本所根据最新出台的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及最新监管形势，在本所2008年12月31日颁布的《上市公司信息披露格式指引第1号-第17号》的基础上整合编制了《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第1号-第40号》（见附件），现予以颁布，请参照执行。

本备忘录所附的公告格式对应本所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》、《可转换公司债券业务实施细则》、《股改备忘录第16号——解除限售》：《信息披露业务备忘录第22号——业绩预告、业绩快报及修正》、《信息披露业务备忘录第23号――股票交易异常波动》、《信息披露业务备忘录第24号——传闻及澄清》、《信息披露业务备忘录第27号――重大合同》、《信息披露业务备忘录第29号――新增股份上市》、《信息披露实务讲解第3号——减持股份》、《上市公司业务办理指南第1号——信息披露业务办理》、《上市公司业务办理指南第8号——分红派息、转增股本实施》等文件所指向的相关“格式指引”或“公告格式指引”。

附件：《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式》第1号-第40号第1号上市公司收购、出售资产公告格式第2号上市公司关联交易公告格式第3号上市公司分红派息、转增股本实施公告格式第4号上市公司召开股东大会通知公告格式（修订）第5号上市公司股东大会决议公告格式第6号上市公司对外（含委托）投资公告格式第7号上市公司担保公告格式第8号上市公司变更募集资金用途公告格式第9号上市公司股票交易异常波动公告格式（修订）第10号上市公司澄清公告格式第11号上市公司重大诉讼、仲裁公告格式第12号上市公司债务重组公告格式第13号上市公司变更证券简称公告格式第14号上市公司独立董事候选人及提名人声明公告格式第15号上市公司业绩预告及修正公告格式（修订）第16号上市公司业绩快报及修正公告格式第17号上市公司重大合同公告格式第18号上市公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告格式第19号上市公司新增股份变动报告及上市公告书格式第20号上市公司募集资金置换前期投入公告格式第21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式第22号上市公司董事会决议公告格式第23号上市公司监事会决议公告格式第24号上市公司日常关联交易预计公告格式第25号上市公司关于重大资产重组实施情况报告书格式第26号上市公司破产申请提示性公告格式第27号上市公司被法院受理破产申请公告格式第28号上市公司破产重整计划（和解协议）获准公告格式第29号上市公司被法院宣告破产暨终止上市风险提示性公告格式第30号上市公司股东减持股份公告格式第31号上市公司股东追加承诺公告格式第32号上市公司股改限售股份上市流通公告格式第33号债券发行公告格式第34号债券上市公告书格式第35号上市公司债券回售公告格式第36号上市公司债券付息公告格式第37号上市公司可转债赎回公告格式第38号上市公司可转债赎回结果公告格式第39号上市公司债券兑付暨摘牌公告格式第40号上市公司股权激励计划行权情况公告格式第1号上市公司收购、出售资产公告格式证券代码：证券简称：公告编号：XXXXXX股份有限公司收购、出售资产公告特别提示（如适用）：本次交易存在重大交易风险，或交易完成后对上市公司产生较大风险的，应当以“特别提示”的形式逐项披露交易风险和交易完成后可能给上市公司带来的风险因素：1．交易风险通常包括标的资产估值风险、标的资产盈利能力波动风险、盈利预测的风险、审批风险、本次交易价格与历史交易价格存在较大差异的风险、标的资产权属风险等。

【公司名称】关于信息披露的公告尊敬的投资者和社会各界人士：根据我国《证券法》和相关法律法规的要求，为了保护投资者的合法权益，提高公司信息披露的透明度，现将【公司名称】【相关信息】披露如下：一、【相关信息】的基本情况【相关信息】是指【具体描述，如：公司2021年半年度报告、重大资产重组预案等】。

二、【相关信息】的披露时间【相关信息】的披露时间为：【具体日期】，如：2021年8月30日。

三、【相关信息】的披露方式【相关信息】将通过以下途径进行披露：1. 公司网站：【公司网址】2. 证券交易所网站：【证券交易所网址】3. 报刊媒体：【报刊名称】四、【相关信息】的主要内容【具体描述，如：报告期内，公司实现营业收入XX亿元，同比增长XX%；净利润XX亿元，同比增长XX%；公司资产负债率为XX%；公司未来发展规划等】。

五、【相关信息】的解读【具体描述，如：本次报告反映了公司2021年半年度的经营成果和财务状况，公司业绩稳定增长，财务状况良好。

报告期内，公司加大了市场开拓力度，提高了产品竞争力，使得营业收入和净利润实现了较快增长。

未来，公司将继续加大研发投入，提升产品质量，进一步拓展市场，为实现可持续发展奠定坚实基础】。

六、【相关信息】的披露义务根据《证券法》和相关法律法规的规定，公司有义务及时、准确、完整地披露【相关信息】。

公司承诺：【具体承诺，如：严格遵守信息披露的相关法律法规，确保信息披露的真实性、准确性和完整性】。

七、【相关信息】的咨询方式投资者就【相关信息】如有疑问，可采取以下方式进行咨询：1. 电话咨询：：【联系电话】2. 邮件咨询：：【电子邮箱】3. 现场咨询：：【公司地址】特此公告。

【公司名称】【公告日期】：2021年8月29日。

公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,财政部•【公布日期】2014.01.03•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2014]1号•【施行日期】2014.01.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会、财政部公告（〔2014〕1号）为分步推进资本市场全面贯彻实施企业内部控制规范体系，规范上市公司内部控制信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引，我会会同财政部制定了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号--年度内部控制评价报告的一般规定》，现予公布，自公布之日起施行。

根据《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财办会[2012]30号）的规定，需要披露内部控制评价报告的上市公司，在发布年度报告时应遵照执行。

鼓励自愿披露内部控制评价报告的其他上市公司参照执行。

中国证监会财政部2014年1月3日《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号--年度内部控制评价报告的一般规定》第一条为规范公开发行证券的公司内部控制信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引，以及中国证券监督管理委员会有关规定，制定本规则。

第二条凡在中华人民共和国境内公开发行证券并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称公司），按照有关规定需要披露年度内部控制评价报告或需要参照年度内部控制评价报告披露有关内部控制信息时，应遵循本规则。

第三条本规则是对年度内部控制评价报告披露的最低要求。

不论本规则是否有明确要求，凡对投资者投资决策有重大影响的内部控制信息，公司均应充分披露。

第四条公司应当以内部控制评价工作获取的测试、评价证据为基础，如实编制和对外提供年度内部控制评价报告，不得含有虚假的信息或者隐瞒重要事实。

公司信息披露公告格式三篇第1条公司信息披露公告格式公司信息披露公告格式证券代码证券简称公告编号 1 、募集资金基本信息说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到达时间、往年使用金额、本年使用金额和当期余额。

二、募集资金的存放和管理说明募集资金管理制度的制定和实施，包括募集资金在各种银行账户的存放、公司与保荐机构和商业银行签订募集资金三方监管协议的时间、与三方监管协议范本是否有重大差异、三方监管协议的执行情况及存在的问题。

三、本年度募集资金实际使用情况公司应在《募集资金使用情况对照表》(见附件1)中说明与本年度募集资金使用情况相关的以下内容。

1.募集资金投资项目资金使用情况。

子项目说明:募集资金承诺投资项目和超额募集资金承诺投资总额、调整后投资总额、当年投资额、期末累计投资额、期末投资进度、项目达到预期使用状态之日、本年实现效益、是否实现预期效益、项目可行性是否发生重大变化等。

有下列情形之一的，应当披露相关信息和拟采取的措施。

(一)募集资金年度实际使用额与最近披露的当年募集资金预计使用额之差超过30的；(二)发行项目涉及的市场环境发生重大变化；(三)募集项目被搁置一年以上的；(四)募集投资项目超过最新募集资金投资计划期限，募集资金投资金额未达到相关计划金额的50%；(五)发行项目决定终止；(6)其他异常情况。

募集资金投资项目不能单独核算收益的，应说明原因，并对投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响进行定性分析。

2.募集资金投资项目的实施地点、实施变更。

募集资金投资项目实施地点、实施方式发生变化的，应当说明变化原因、决策程序和信息披露等。

3.预先投资和用募集的资金替换投资项目。

公司以募集资金替代以前投资于投资项目的自筹资金的，应当说明预投资金额、预投资金额、预投资金额、实施时间和决策程序。

4.用闲置募集资金临时补充营运资金。

公司以闲置募集资金临时补充营运资金的，应说明决策程序、批准使用金额、起止时间、实际使用金额、募集资金是否按期归还等。

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2003.08.29•【文号】证监发行字[2003]106号•【施行日期】2003.10.08•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号－证券公司公开发行债券募集说明书（证监发行字[2003]106号2003年8月29日）目录第一章总则第二章债券募集说明书第一节封面、书脊、扉页、目录、释义第二节概览第三节本次发行概况第四节风险因素第五节发行条款第六节发行人的资信状况第七节担保第八节偿债计划及其他保障措施第九节债券持有人会议第十节债权代理人第十一节发行人基本情况第十二节财务会计信息及风险控制指标第十三节募集资金运用第十四节董事及有关中介机构声明第十五节附录和备查文件第三章债券募集说明书摘要第四章附则第一章总则第一条为规范证券公司公开发行债券的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》的有关规定，制定本准则。

第二条申请公开发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请公开发行债券的必备法律文件，并按规定披露。

第三条本准则的规定是对募集说明书信息披露的最低要求。

不论本准则是否有明确规定，凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应披露。

第四条本准则某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下做适当修改，但应在申报时作书面说明。

第五条由于商业秘密（如核心业务的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。

第六条在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。

关于修订我所上市公司信息披露公告格式的通知【范本1-正式商务风格】：恭敬的各位公司领导、各部门负责人：经公司董事会决议，为了提高我所上市公司信息披露公告的规范性和准确性，进一步健全公司信息披露制度，特修订我所上市公司信息披露公告格式，并于即日起实施。

为此，请各位领导、各部门负责人认真组织执行，确保修订工作的顺利推进。

修订后的信息披露公告格式主要包括以下内容：一、标题：信息披露公告标题应简洁明了，准确表达披露内容的核心。

二、正文内容：2.1 公告目的：明确公告的目的和意义。

2.2 公告主体：列明公告的发出主体，确保公告的发出来源可信。

2.3 公告时间：准确记录公告的发布时间，方便信息追溯和参考。

2.4 公告对象：明确公告的受众范围，确保所披露的信息能够传达给关键利益相关方。

2.5 公告内容要点：对所披露的内容进行重点梳理，确保核心信息能够被关注和理解。

2.6 公告附件：对需要提供的附件进行明确，确保附件与公告内容一致。

三、公告发布途径：3.1 公告发布渠道：明确公告的发布途径，包括公司官方网站、证券交易所等。

3.2 公告发布程序：说明公告的发布流程和审核程序，确保公告发布的程序规范。

四、其他事项：4.1 法律责任：明确信息披露违法行为所承担的法律责任。

4.2 其他补充事项：对于其他需要注意的事项进行补充提醒。

以上是修订后的我所上市公司信息披露公告格式的主要内容，请各位领导、各部门负责人按照修订版进行操作。

如有任何问题，请及时与信息披露部门连系。

谢谢大家的支持与配合！【范本2-简约时尚风格】：各位领导、各部门负责人：根据公司董事会决议，我所上市公司信息披露公告格式已修订完毕，为了进一步规范信息披露工作，特向各位领导、各部门负责人发出通知，希翼大家认真组织执行。

修订后的信息披露公告格式包括以下细化内容：1. 公告标题：简洁明了，准确表达披露内容的核心。

2. 公告目的：明确公告的目的，使受众能够快速理解披露所述。

上市公司信息披露监管问答（第三期，2019年12月13日）编写说明为进一步强化监管服务，上交所结合监管实践，组织人员编写了《上市公司信息披露监管问答》（以下简称《监管问答》），对上市公司在信息披露实务中，可能遇到的规则难点和疑问、常见错误和风险进行了集中梳理。

同时采取“分门别类”和“一问一答”的方式，针对性地解读规则条款、阐明规则要点、明确监管标准，供上市公司在日常办理信息披露业务中参考使用，希望通过告知在先、提示在先的方式，减少违规发生概率，提高上市公司信息披露质量和规范运作水平。

《监管问答》的编写是一项持续性的工作。

上交所将根据监管规则的修订变化情况和监管实践中发现的新型、共性问题，定期予以更新、充实并对外发布。

上市公司在参考使用《监管问答》时，应当注意以下事项。

第一，《监管问答》是本所对信息披露业务相关法律、法规、业务规则和其他规范性文件涉及的具体实务问题的解读，不构成上市公司及相关信息披露义务人履行信息披露义务的法定依据。

上市公司及相关信息披露义务人在履行信息披露义务时，应当以各类现行有效的法律、法规、业务规则和其他规范性文件为最终依据。

第二，上市公司如果对《监管问答》相关问题有疑问，请及时向本所上市公司监管一部进行咨询，在具体使用时，以本所解释为准。

目录九、资产交易 (4)十、募集资金 (9)十一、委托理财 (17)十二、二级市场举牌 (23)九、资产交易9.1 上市公司董事、监事、高级管理人员在审议公司购买、出售资产事项时，以及相关中介机构为上述事项提供专业服务时，如何做到勤勉尽责？首先，上市公司董事会在审议公司购买、出售资产事项时，应当重点关注标的资产质量，对标的资产质量、估值合理性以及交易的必要性等事项进行独立审慎的判断，相关中介机构意见仅起参考作用，不得以参考或引用中介机构意见为由代替其本身的勤勉尽责义务。

对于拟收购标的公司控制权的交易，董事会还应当在相关公告中具体说明董事会就未来交易完成后，保障和增强对标的公司控制的具体措施和安排。

上市公司信息披露年度报告模板尊敬的股东：本函为xxx公司的一份信息披露文件，旨在向广大股东提供公司财务状况、业务情况和未来发展规划的详细说明。

在过去的一年里，公司在稳定增长、创新发展和合规运营方面取得了重要成果。

一、基本情况1. 公司名称：xxx公司2. 上市交易所：xxx交易所3. 股票代码：xxxx4. 主要经营业务：（简要介绍公司主营业务）二、财务状况1. 资产总额：xxxx万元2. 营业收入：xxxx万元3. 净利润：xxxx万元4. 总资产回报率：xx%5. 每股收益：xx元6. 股东权益：xxxx万元7. 税金贡献：xxxx万元8. 分红方案：（可根据实际情况填写分红方案）三、业务情况1. 销售情况：（简要介绍销售情况，包括销售额、增长率等）2. 研发情况：（简要介绍研发投入、创新成果等）3. 市场占有率：xx%4. 行业竞争态势：（简要介绍行业竞争情况）四、未来发展规划1. 发展目标：（简要介绍未来一年或数年的发展目标）2. 投资计划：（简要介绍未来一年或数年的投资计划）3. 创新战略：（简要介绍未来一年或数年的创新战略）4. 风险因素：（简要介绍可能影响公司发展的风险因素）本份报告仅为公司信息披露的一部分，具体详细内容请参阅附带的年度报告全文或访问我公司官网下载。

感谢各位股东对公司的大力支持和关注，公司将继续努力，为股东创造更大的价值。

此致XXX公司董事会日期尊敬的股东：感谢您持有xxx公司的股份，并对公司的发展给予了关注和支持。

我们将向您介绍公司最新年度报告的其他重要内容。

五、公司治理1. 董事会构成：（简要介绍董事会成员，包括独立董事情况）2. 监事会构成：（简要介绍监事会成员）3. 高级管理团队：（简要介绍公司高级管理层）六、社会责任1. 环境保护：（简要介绍公司在环境保护方面的努力和成果）2. 慈善公益：（简要介绍公司的慈善公益活动）七、风险管理1. 经营风险：（简要介绍针对公司经营活动可能出现的风险的规划和管理措施）2. 市场风险：（简要介绍针对市场环境变化可能带来的风险的规划和管理措施）3. 法律合规风险：（简要介绍针对法律法规变化可能带来的风险的规划和管理措施）八、重大事项1. 重大合同：（简要介绍过去一年中签订的重大合同）2. 重大诉讼：（简要介绍过去一年中涉及公司的重大诉讼案件）3. 重大投资或收购：（简要介绍过去一年中公司进行的重大投资或收购）希望您通过本报告更全面地了解和了解xxx公司的情况。

公告编号：第21号发布日期：XXXX年XX月XX日尊敬的股东、投资者：根据《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，现就我公司募集资金年度存放与使用情况地专项报告进行公告如下：一、募集资金存放情况自XXXX年度起，我公司对募集资金严格按照有关规定进行存放，以下是我公司募集资金年度存放情况的具体说明：1.存放银行我公司将部分募集资金存放于合法合规的银行机构，在存放过程中严格遵守各项监管规定，确保资金安全稳定。

2.存放期限募集资金存放期限视具体项目需求而定，我公司充分利用存放期限内的资金为公司发展和项目实施提供支持。

3.存放利率存放募集资金的银行机构将按照市场化原则与我公司达成协议，确保募集资金获得较为合理的利率回报。

二、募集资金使用情况XXXX年度，我公司将募集资金主要用于以下目标和项目，并确保资金的合理使用：1.目标和项目a.研发投入：将一定比例的募集资金投入研发领域，积极推动技术创新和产品研发，提升公司核心竞争力；b.生产扩能：部分募集资金将用于公司生产线扩建和设备更新，提高生产效率和产品质量，满足市场需求；c.营销与推广：投入资金用于市场营销活动和品牌推广，提升产品知名度和销售额；d.偿还债务：用于偿还公司相关债务，确保公司财务稳健和信用良好；e.其他合法合规用途：募集资金还将根据公司的实际情况和项目需求，适度投入其他经营发展用途。

2.使用进度我公司将严格按照相关规定，用于募集资金的目标和项目，并确保资金的及时、透明、合理使用。

具体使用进度将在年度报告中向股东和投资者进行披露。

三、监督与不良资产风险防控我公司高度重视对募集资金的使用情况监督和风险防控，以下是公司监督与不良资产风险防控的具体措施：1.资金监督我公司将设立专门的资金管理团队，对募集资金使用进行监督和管理，确保资金的安全和合规使用。

2.内部审计我公司将定期开展内部审计工作，全面检查募集资金的使用情况，及时处理发现的问题并采取相应的整改措施。