出纳岗位职责风险排查评定表

个人岗位职责风险排查评定表
一、岗位概述
在工作中，每个人都有自己的岗位职责。

通过评定表，可以对个人岗位职责中存在的潜在风险进行排查和评定，从而及时采取措施降低可能的风险，确保工作的顺利进行。

二、风险排查评定
2.1 岗位职责描述
•岗位名称：
•主要职责：
•相关工作内容：
2.2 风险排查
2.2.1 环境风险
•可能存在的环境危险因素：
•预防措施：
2.2.2 操作风险
•可能存在的操作风险：
•应急处置方法：
2.2.3 责任风险
•可能存在的责任风险：
•防范措施：
2.3 风险评定
综合考虑岗位职责中的潜在风险，分级评定风险等级，确定风险评定的等级划分标准，以及应对不同等级风险的控制措施。

三、风险管理与应对措施
3.1 风险管理措施
•风险登记备案：
•风险评定周期：
•风险评估结果：
3.2 应对措施
•应急预案：
•培训与教育：
四、总结与建议
综合评定表中的风险排查结果，及时总结岗位职责中存在的风险问题，并提出相应的改进建议，以保障工作的安全和顺利进行。

五、风险评定表填写人
•填写人：
•填写日期：
以上为个人岗位职责风险排查评定表，经过风险评估和相关措施的制定，将有助于提高工作质量，保障个人安全，减少风险发生的可能性。

出纳岗位廉洁风险点自查表范文一、岗位基本信息1. 岗位名称：出纳2. 岗位职责：负责公司现金、银行存款、支票、汇票等财务收支的日常管理，确保资金安全、合规运作。

3. 岗位风险等级：高风险二、廉洁风险点自查内容1. 货币资金管理（1）现金管理① 自查内容：是否存在现金存放过多、过久现象，是否按照规定存放现金。

② 风险分析：现金存放过多易发生盗窃、挪用等风险；现金存放过久可能导致资金闲置，影响公司资金使用效率。

③ 自查措施：定期盘点现金，确保现金存放合规；及时清理现金，减少现金存放时间。

（2）银行存款管理① 自查内容：是否存在未及时归还银行贷款、利息计算错误、存款账户管理混乱等现象。

② 风险分析：未及时归还银行贷款可能导致公司信誉受损；利息计算错误可能导致公司损失；存款账户管理混乱可能导致资金流失。

③ 自查措施：定期核对银行对账单，确保存款余额准确无误；及时归还银行贷款，避免逾期；加强存款账户管理，确保账户安全。

2. 支票、汇票管理（1）支票管理① 自查内容：是否存在空白支票管理不善、支票开具不规范、支票丢失等现象。

② 风险分析：空白支票管理不善可能导致支票被滥用；支票开具不规范可能导致支票被拒付；支票丢失可能导致资金流失。

③ 自查措施：加强空白支票管理，确保支票使用安全；规范支票开具流程，确保支票有效；建立支票丢失应急预案，及时处理丢失事件。

（2）汇票管理① 自查内容：是否存在汇票开具不规范、汇票丢失、汇票到期未兑付等现象。

② 风险分析：汇票开具不规范可能导致汇票被拒付；汇票丢失可能导致资金流失；汇票到期未兑付可能导致公司信誉受损。

③ 自查措施：规范汇票开具流程，确保汇票有效；加强汇票管理，确保汇票安全；及时兑付到期汇票，避免逾期。

3. 财务报销管理（1）报销单据审核① 自查内容：是否存在报销单据审核不严、虚列支出、报销不规范等现象。

② 风险分析：报销单据审核不严可能导致公司资金损失；虚列支出可能导致公司财务报表失真；报销不规范可能导致公司信誉受损。

出纳工作评估考核表
姓名：部门：岗位：考评日期：工龄：
评价因素对评价期间工作成绩的评价要点权重评价尺度
成果项目-10 9-7 6-5 4-0
业务成绩银行现金帐务相符，结算的及时准确性会计报表的及时准确性
开具增值税发票的及时准确性
ERP票据录入的及时准确性
开具汇款单据的准确性
业务出纳工作服务满意度。

活动临时或特殊任务是否按时完成
1.通过以上各项的评分，该员工的综合得分是：__________分
2.考核者评价: _____________________________________________
3.考核者签字：__________________日期：______年______月______日
注：1、以总分70为标准值，总分上限不超过84分。

2、此表用于月度、季度、半年、年度考核。

3、此表适用于财务部出纳。

4、此表由人力资源部发放，直接上级考核填写后，返还人力资源部。

5、此表中业绩成绩栏占总分的80%，业务活动占20%。

6、此表评价因素栏各板块在总分中的权重可根据各个考核阶段的工作侧重
点进行分配。

例如：可以两大板块进行权重分配，也可以在此基础上对各个板块中的各项内容进行权重分配。

权重的分配要在实施此表格前确定。

会计师岗位(个人)廉洁风险点排查登记表会计师岗位(个人)廉洁风险点排查登记表基本信息
- 姓名：
- 岗位：
- 部门：
- 职级：
廉洁风险点排查
请填写以下表格，针对个人岗位可能存在的廉洁风险点进行排查：
廉洁风险点说明：
1. 廉洁风险点：列出可能存在的个人岗位廉洁风险点。

2. 存在程度：评估廉洁风险点的存在程度，可选择“高”、“中”、“低”。

3. 风险影响：说明廉洁风险点可能带来的负面影响，如损失财产、影响声誉等。

4. 风险防范措施：提出相应的风险防范措施，以降低廉洁风险
发生的可能性。

备注：
- 请结合具体岗位职责和情况填写相关内容。

- 填写完成后，请提交给上级领导或相关部门进行审查。

以上为《会计师岗位(个人)廉洁风险点排查登记表》的内容。

请根据实际情况填写，并确保内容真实可靠。

任何不实的内容将可
能导致严重后果，请务必谨慎填写。

岗位定级评价表部门后勤部岗位出纳权重% 评价等级分数(权重×评价等级)定员 2 定级 3.2评价项目5专业4非常重要3较重要2稍需要1了解1. 知识评价A.要求高学历，渊博的学识，纵横的智慧；B.专业化的知识，具备系统的理论知识；C.具备一般某一领域的相关知识；D.无专业知识要求20%3*0.22. 技能评价A.具备专业化的实操技能，获得相关技能等级认定认证；B.具备专业化的实操技能，不要求是否获得相关技能等级认定认证；C.具备一定的实操技能；D.通过简单的培训，可以掌握其技能；E.不需要技能；20%3*0.23. 领导力A.建立规范的工作制度和程序；B.指导和培养下属，提高职业技能和忠诚度；C.将团队合作及参与作为解决业务问题的基本方法。

10%3*0.14.分析/决策能力A.见微知著,立即采取行动,防患于未然；B.决策及时、果断，抓住要害；C.注重逻辑推理和相关事实，注重数据，考虑全面；10%4*0.15.组织/规划能力A.利用现有资源，规划远景；B.按轻重缓急排定工作次序；C.工作目标和期限明确、可行；10%3*0.16. 工作时间工作压力A.标准工作时间，工作业绩考核指标重；B.非标准工作时间，工作业绩考核指标重；C.标准工作时间，工作业绩考核指标一般；D.非标准工作时间，工作业绩考核指标一般；5% /4*0.057. 工作强度A.工作超强度（心理压力、体力、业绩考核、法律风险）；B.工作强度较强；C.工作强度要求一般；5%/ / 4*0.058.岗位替代性A.岗位不可替代，专业人士、专业知识、专业技能才能胜任；B.岗位通过简单培训指导，便可以替代；C.岗位可任意替代10%/ / 4*0.19.工作环境A.工作环境较差（安全感、职业病、温度、伤亡意外）；B.工作环境较好；C.工作环境舒适；10%/ / 3*0.1 总比重100% 总分数 3.3。

出纳岗位廉洁风险点自查表范文一、岗位概述岗位名称：出纳岗位级别：中级所在部门：财务部二、岗位职责1. 负责公司日常现金收付及银行结算业务；2. 负责编制现金日记账、银行存款账等相关账务；3. 负责保存和管理现金、支票、汇票等财务凭证；4. 负责员工工资、奖金的发放；5. 负责公司各项费用的报销审核；6. 负责定期与银行对账，确保账目清晰准确；7. 负责财务资料的保密工作；8. 完成领导交办的其他相关工作。

三、廉洁风险点自查1. 现金收付风险（1）是否存在未开具发票或不开具正规发票收取现金现象；（2）是否存在现金收入不及时入账现象；（3）是否存在现金支出未经审批或超额审批现象；（4）是否存在虚列支出、套取现金等现象。

2. 银行结算风险（1）是否存在未开具发票或不开具正规发票通过银行转账现象；（2）是否存在银行转账收入不及时入账现象；（3）是否存在银行转账支出未经审批或超额审批现象；（4）是否存在利用银行账户进行体外资金循环现象。

3. 工资奖金发放风险（1）是否存在未按实际工资奖金标准发放现象；（2）是否存在工资奖金发放不及时现象；（3）是否存在虚列员工工资奖金现象；（4）是否存在利用工资奖金发放进行贪污现象。

4. 费用报销风险（1）是否存在虚列费用、套取现金现象；（2）是否存在报销未经审批或超额审批现象；（3）是否存在报销凭证不齐全或不符合规定现象；（4）是否存在利用报销进行贪污现象。

5. 财务资料保密风险（1）是否存在财务资料外泄现象；（2）是否存在未按规定保存财务资料现象；（3）是否存在利用财务资料进行不正当行为现象。

四、防控措施及整改措施1. 加强财务管理，完善财务制度，明确财务流程，确保财务活动合规合法；2. 强化财务人员的职业道德教育，提高廉洁自律意识，防止贪污、受贿等行为；3. 加强财务凭证的审核和管理，确保现金收付、银行转账、工资奖金发放、费用报销等业务的真实性、合规性；4. 定期与银行对账，确保账目清晰准确，防止资金体外循环；5. 加强财务资料的保密工作，制定保密制度，明确保密责任，防止财务资料外泄；6. 加强对财务人员的监督考核，建立激励机制，提高财务人员工作积极性和责任感。

出纳岗位职责风险点【篇一：出纳岗位职责风险排查评定表】岗位职权（职责）风险排查评定表【篇二：出纳岗位风险点及对策】出纳岗位风险点及对策出纳是会计工作中的一个重要的环节，在很多人看来这是再平常不过的一个岗位。

但事实上“会计无小事”，要想把出纳这个工作做好，也不是件容易的事。

作为出纳人员，必须对其工作任务有个全面的认识，了解出纳工作的特点，熟知出纳的纪律和原则，明确自身的工作任务和权限，只有具备了相应的业务素质和职业道德，才能成为一名优秀称职的专业出纳人员。

在实际工作中，由于种种原因，企业的出纳岗位风险日益突出，现归纳如下：一、人员选择：现状：一般认为出纳岗位业务简单，不需要很多的专业知识，诚实、心细一点的人即可胜任。

风险点：（1）如果出纳员专业技能较低，未能很好地按照有关规定和制度，办理本单位的现金收付、银行结算及有关账务，保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作。

而这些又直接关系到职工个人、单位乃至国家的经济利益。

（2）工作出了差错，有时会造成不可挽回的损失。

对策：出纳岗位，它要求出纳人员要有全面精通的政策水平，熟练高超的业务技能，严谨的工作作风。

所以在用人方面应从政策水平、业务技能、工作作风、安全意识、道德修养等方面加以考察。

二、报销制度现状：企业未能形成真正有效的报销制度，有权审批人签字落实不到位，特别是家族式企业，出纳人员碍于情面，往往使报销制度形同虚设。

甚至出现原始凭证无相关人员签字的情况。

风险点：（1）影响财务信息的真实性，产生大量的个人往来帐。

（2）容易导致产权不清，股东纠纷。

（3）极易发生经济犯罪。

对策：（1）建立报销制度，企业全体人员共同遵守。

（2）出纳人员把好关，遵守财经纪律，切实维护企业利益。

对企业的各种经济业务。

特别是货币资金收付业务的合法性、合理性和有效性进行全过程的监督。

三、保险柜管理：现状：（1）出纳人员保管的保险柜一般置放于财务室，输密码时未能有效回避他人视线，特别是保管印鉴或支票的会计人员。

出纳岗位廉政风险防控登记表
附件4
出纳岗位廉政风险防控登记表单位,公章,: 填表时间: 年月日
部门
姓名职务
(1)办理现金收付和结算业务; (2)登记现金和银行存款日记账; (3)保管库存现金和
各种有价证券; (4)保管有关印章、空白收据和空白支票。

(5)完成科领导交办的其他任岗位
务。

职责
岗位风险点风险描述
廉政
1.收现金要数两篇、辩真风险 1.原始单据不规范，报销手续不完备。

伪;取现金要当面点清，
提高警惕、防安全;付现2出现现金短款和银行未达账项。

金先审单，避免与实际出
现差错(三级)。

2.每3.利用职务之便贪污、挪用公款、违规开日清点库存现金、及时对
收付款票进行清理，防止支、报销。

坐支和收入不及时入账现
象和资金安全隐患问题
(二级)。

3.银行存款是
否与账单一致(三级)
1.严格执行国家的资金管理制度及银行结算制度。

2.遵守财务费用开支标准和财务审批权限，廉政
根据现金现金财务中规定的开支范围标准，认真审查原始单据，严格把好支出第一关。

3.认风险
真保管好库存现金、有价证券及相关票据印鉴，努力控制库存现金限额，确保资金安全。

防控
措施
所在
部门负责人:
意见
年月日
分管
领导分管领导:
意见年月日
组织 (盖章)
审定年月日
注:此表一式3份～由同级检监察机关、所在单位和本人各留存1份。

出纳个人岗位廉洁风险防控表1. 岗位职责出纳是企业财务管理中非常重要的一个角色，主要负责资金收支的管理和会计核算工作。

出纳个人岗位的职责包括但不限于：•负责日常资金收支的登记、记录和管理；•负责银行账户的开立、销户和维护；•负责现金、支票等支付工具的保管和使用；•参与公司内部财务流程和审批程序；•协助会计师进行账务处理和财务报表编制；•配合审计工作，提供相关资料。

2. 廉洁风险分析在执行岗位职责过程中，出纳个人岗位存在一定的廉洁风险。

主要体现在以下几个方面：2.1 资金安全风险出纳接触大量现金和支付工具，容易受到各种盗窃、挪用等不正当行为的诱惑。

例如，虚报支出、私自冒用他人名义进行资金操作等行为都可能导致资金安全风险。

2.2 数据造假风险出纳在负责资金收支记录和会计核算工作时，如果出现数据造假行为，将严重损害企业的财务信誉和形象。

2.3 信息泄露风险出纳在处理银行账户、支付工具等敏感信息时，如果泄露给他人或利用信息进行不正当行为，将对企业的财务安全产生严重影响。

2.4 财务舞弊风险出纳个人岗位可能与其他内部员工勾结，进行虚开发票、偷逃税款等违法行为，从而获得非法利益。

3. 风险防控措施为了防范和控制出纳个人岗位的廉洁风险，企业需要采取一系列有效的措施：3.1 岗位权限分离原则出纳个人岗位应该与其他财务岗位相互独立，并且需要实施权限分离原则。

即确保同一个人不同时具备资金操作和会计核算的权限，以减少操纵资金的机会。

3.2 岗位职责清晰明确明确规定出纳个人岗位的职责范围和权限，确保其只能按照规定的程序和权限进行资金收支和会计核算工作。

同时，要求出纳将岗位职责书面记录，并经过相关部门审核确认。

3.3 资金操作监控对出纳个人岗位的资金操作进行严格监控。

可以通过建立内部控制制度，明确资金操作流程和审批程序；同时，采用电子支付系统、人脸识别等技术手段来加强对资金操作的监管。

3.4 审计与内部检查定期对出纳个人岗位进行审计和内部检查，发现问题及时纠正。

会计/出纳安全职责应知应会评估表
岗位名称 姓 名
日期
项 目
内 容
要 求
分值
评分
应知 安全职责（知识）
完全正确 100
1.会培训
按时检查，按步骤检查，自觉检查。

每日按照《会计/出纳安全工作自查
表》的各项检查标准进行检查。

10
2.会检查
对自己能处理的安全隐患及时排除。

20
3.会评估
对自己不能处理的安全隐患第一时间
上报。

20
4.会落实
对已经上报的安全隐患会督促落实。

落实上级布置的安全任务和安全要求。

20
应会(
熟练到位、效果提升
)
职责执行（五会）
5.会创意
用心执行本岗位的安全职责，会创设
改进措施，并提出一些合理化建议。

30 总分
200
使用方法：
1. 此表作为园长每月对会计/出纳的安全工作的评估使用表。

2. 应知是指对本岗位安全职责的理解和把握，以试卷分为评价依据，100分为及格。

3. 园长使用此表时根据会计/出纳提供的《会计/出纳安全工作综合情况记录表》以及自己平时对会计/出纳的安全工作检查结果进行评分。

4. 此表总分为200分，所评分数作为评优和晋升的参考依据。